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[股市360]泓德泓益量化混合:更新招募说明书(2017年第2号)

http://www.gushi360.com  更新时间:2017-11-14 08:07  股市360  【字体:
  ----本文导读:----
泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载
      招募说明书(更新)
        2017 年第 2 号




    千亿国际客户端下载管理人:泓德千亿国际客户端下载管理有限公司
    千亿国际客户端下载托管人:中国工商银行股份有限公司
                     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)




                                        重要提示


    泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载(以下简称“本千亿国际客户端下载”)经中国证监会 2016 年 2 月 22

日证监许可[2016]304 号文注册募集。

    千亿国际客户端下载管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本千亿国际客户端下载募集的注册,并不表明其对本千亿国际客户端下载的价值和收益做出实质性判断

或保证,也不表明投资于本千亿国际客户端下载没有风险。

    本千亿国际客户端下载投资于证券千亿国际娱乐qy966,千亿国际客户端下载净值会因为证券千亿国际娱乐qy966波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的千亿国际客户端下载份额享受千亿国际客户端下载收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本千亿国际客户端下载前,应全面

了解本千亿国际客户端下载的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断千亿国际娱乐qy966,并承担千亿国际客户端下载投资中

出现的各类风险。本千亿国际客户端下载投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市

场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,利率风险,本千亿国际客户端下载持

有的固定收益品种违约带来的信用风险,由于千亿国际客户端下载份额持有人连续大量赎回千亿国际客户端下载产生的流动

性风险,千亿国际客户端下载管理人在千亿国际客户端下载管理实施过程中产生的积极管理风险等。其中,本千亿国际客户端下载投资中小

企业私募债,中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业,其经营状况

稳定性较低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时由于其财务数据相对

不透明,增加了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用

品种,极端情况下会给投资组合带来较大的损失。

    投资有风险,投资者在投资本千亿国际客户端下载之前,请仔细阅读本千亿国际客户端下载的招募说明书和千亿国际客户端下载合同,

全面认识本千亿国际客户端下载的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,谨慎做出投资决策。

    本千亿国际客户端下载为混合型千亿国际客户端下载,属于较高风险、较高收益的品种,其长期风险与收益特征低于股

票型千亿国际客户端下载,高于债券型千亿国际客户端下载、货币千亿国际娱乐qy966千亿国际客户端下载。

    千亿国际客户端下载的过往业绩并不预示其未来表现,千亿国际客户端下载管理人管理的其他千亿国际客户端下载的业绩并不构成对本

千亿国际客户端下载业绩表现的保证。

    千亿国际客户端下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用千亿国际客户端下载财产,但不保证

千亿国际客户端下载一定盈利,也不保证最低收益。千亿国际客户端下载管理人提醒投资人千亿国际客户端下载投资的“买者自负”原则,在

投资人作出投资决策后,千亿国际客户端下载运营状况与千亿国际客户端下载净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。

    本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 26 日,有关财务数据和净值表现截止日

2017 年 9 月 30 日(未经审计)。

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                  泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


   本千亿国际客户端下载托管人中国工商银行股份有限公司已于 2017 年 11 月 7 日复核了本次更新的招募

说明书。




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                                    泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)



                                                                       目 录
重要提示 ............................................................................................................................................... 1
一、绪言 ............................................................................................................................................... 2
二、释义 ............................................................................................................................................... 3
三、千亿国际客户端下载管理人 .................................................................................................................................. 6
四、千亿国际客户端下载托管人 ................................................................................................................................ 17
五、相关服务机构 ............................................................................................................................ 22
六、千亿国际客户端下载的募集 ................................................................................................................................ 37
七、千亿国际客户端下载合同的生效 ....................................................................................................................... 38
八、千亿国际客户端下载份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 39
九、千亿国际客户端下载的投资 ................................................................................................................................ 47
十、千亿国际客户端下载的业绩 ................................................................................................................................ 58
十一、千亿国际客户端下载的财产 ............................................................................................................................ 60
十三、千亿国际客户端下载的收益与分配............................................................................................................... 66
十四、千亿国际客户端下载的费用与税收............................................................................................................... 68
十五、千亿国际客户端下载的会计与审计............................................................................................................... 70
十六、千亿国际客户端下载的信息披露 ................................................................................................................... 71
十七、风险揭示 ................................................................................................................................ 77
十八、千亿国际客户端下载合同的变更、终止与千亿国际客户端下载财产的清算 ................................................................... 81
十九、千亿国际客户端下载合同的内容摘要 .......................................................................................................... 83
二十、千亿国际客户端下载托管协议的内容摘要 .............................................................................................. 106
二十一、对千亿国际客户端下载份额持有人的服务 .......................................................................................... 122
二十二、其他应披露的事项 ....................................................................................................... 124
二十三、招募说明书存放及查阅方式...................................................................................... 125
二十四、备查文件 ......................................................................................................................... 126




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                    泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)




                                       一、绪言


    《泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中

华人民共和国证券投资千亿国际客户端下载法》(以下简称“《千亿国际客户端下载法》”)、《证券投资千亿国际客户端下载销售管理办法》

(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资千亿国际客户端下载运作管理办法》(以下简称“《运作办

法》”)、《证券投资千亿国际客户端下载信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关规

定以及《泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同》(以下简称“千亿国际客户端下载合同”)编写。

    本招募说明书阐述了泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载(以下简称“本千亿国际客户端下载”或“千亿国际客户端下载”)

的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书。

    千亿国际客户端下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本千亿国际客户端下载根据本招募说明书所载明的资料申请募集。

千亿国际客户端下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说

明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载合同编写,并经中国证监会注册。千亿国际客户端下载合同是约定千亿国际客户端下载

合同当事人之间权利、义务的法律文件。千亿国际客户端下载投资者自依千亿国际客户端下载合同取得千亿国际客户端下载份额之日起,即

成为千亿国际客户端下载份额持有人和千亿国际客户端下载合同的当事人,其持有千亿国际客户端下载份额的行为本身即表明其对千亿国际客户端下载合同

的承认和接受,并按照《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定享有权利、承担义务。千亿国际客户端下载投

资者欲了解千亿国际客户端下载份额持有人的权利和义务,应详细查阅千亿国际客户端下载合同。




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                  泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)



                                     二、释义


   本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

   1、千亿国际客户端下载或本千亿国际客户端下载:指泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载

   2、千亿国际客户端下载管理人:指泓德千亿国际客户端下载管理有限公司

   3、千亿国际客户端下载托管人:指中国工商银行股份有限公司

   4、千亿国际客户端下载合同或《千亿国际客户端下载合同》:指《泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

   5、托管协议:指千亿国际客户端下载管理人与千亿国际客户端下载托管人就本千亿国际客户端下载签订之《泓德泓益量化混合型证券

投资千亿国际客户端下载托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

   6、招募说明书:指《泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书》及其定期的更新

   7、千亿国际客户端下载份额发售公告:指《泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额发售公告》

   8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对千亿国际客户端下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

   9、《千亿国际客户端下载法》:指《中华人民共和国证券投资千亿国际客户端下载法》及颁布机关对其不时做出的修订

   10、《销售办法》:指《证券投资千亿国际客户端下载销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

   11、《信息披露办法》:指《证券投资千亿国际客户端下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

   12、《运作办法》:指《公开募集证券投资千亿国际客户端下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

   13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

   14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

   15、千亿国际客户端下载合同当事人:指受千亿国际客户端下载合同约束,根据千亿国际客户端下载合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载份额持有人

   16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资千亿国际客户端下载的自然人

   17、机构投资者:指依法可以投资证券投资千亿国际客户端下载的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

   18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资千亿国际客户端下载的中国境外的机构投资者

   19、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

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                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


或中国证监会允许购买证券投资千亿国际客户端下载的其他投资人的合称

    20、千亿国际客户端下载份额持有人:指依千亿国际客户端下载合同和招募说明书合法取得千亿国际客户端下载份额的投资人

    21、千亿国际客户端下载销售业务:指千亿国际客户端下载管理人或销售机构宣传推介千亿国际客户端下载,发售千亿国际客户端下载份额,办理千亿国际客户端下载

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

    22、销售机构:指泓德千亿国际客户端下载管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得千亿国际客户端下载销售业务资格并与千亿国际客户端下载管理人签订了千亿国际客户端下载销售服务协议,办理千亿国际客户端下载销售业

务的机构

    23、登记业务:指千亿国际客户端下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人千亿国际客户端下载

账户的建立和管理、千亿国际客户端下载份额登记、千亿国际客户端下载销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管千亿国际客户端下载份额持有人名册和办理非交易过户等

    24、登记机构:指办理登记业务的机构。千亿国际客户端下载的登记机构为泓德千亿国际客户端下载管理有限公司或接

受泓德千亿国际客户端下载管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    25、千亿国际客户端下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

千亿国际客户端下载份额余额及其变动情况的账户

    26、千亿国际客户端下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖千亿国际客户端下载

的千亿国际客户端下载份额变动及结余情况的账户

    27、千亿国际客户端下载合同生效日:指千亿国际客户端下载募集达到法律法规规定及千亿国际客户端下载合同规定的条件,千亿国际客户端下载管理

人向中国证监会办理千亿国际客户端下载备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

    28、千亿国际客户端下载合同终止日:指千亿国际客户端下载合同规定的千亿国际客户端下载合同终止事由出现后,千亿国际客户端下载财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    29、千亿国际客户端下载募集期:指自千亿国际客户端下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

    30、存续期:指千亿国际客户端下载合同生效至终止之间的不定期期限

    31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

    33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    34、开放日:指为投资人办理千亿国际客户端下载份额申购、赎回或其他业务的工作日

    35、开放时间:指开放日千亿国际客户端下载接受申购、赎回或其他交易的时间段

    36、《业务规则》:指《泓德千亿国际客户端下载管理有限公司开放式千亿国际客户端下载业务规则》,是规范千亿国际客户端下载管理

人所管理的开放式证券投资千亿国际客户端下载登记方面的业务规则,由千亿国际客户端下载管理人、销售机构和投资人共

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                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


同遵守

    37、认购:指在千亿国际客户端下载募集期内,投资人申请购买千亿国际客户端下载份额的行为

    38、申购:指千亿国际客户端下载合同生效后,投资人根据千亿国际客户端下载合同和招募说明书的规定申请购买千亿国际客户端下载

份额的行为

    39、赎回:指千亿国际客户端下载合同生效后,千亿国际客户端下载份额持有人按千亿国际客户端下载合同规定的条件要求将千亿国际客户端下载份额

兑换为现金的行为

    40、千亿国际客户端下载转换:指千亿国际客户端下载份额持有人按照本千亿国际客户端下载合同和千亿国际客户端下载管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有千亿国际客户端下载管理人管理的、某一千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载份额转换为千亿国际客户端下载管理人管理的其他基

金千亿国际客户端下载份额的行为

    41、转托管:指千亿国际客户端下载份额持有人在本千亿国际客户端下载的不同销售机构之间实施的变更所持千亿国际客户端下载份额

销售机构的操作

    42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

    43、巨额赎回:指本千亿国际客户端下载单个开放日,千亿国际客户端下载净赎回申请(赎回申请份额总数加上千亿国际客户端下载转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及千亿国际客户端下载转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日千亿国际客户端下载总份额的 10%

    44、元:指人民币元

    45、千亿国际客户端下载收益:指千亿国际客户端下载投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用千亿国际客户端下载财产带来的成本和费用的节约

    46、千亿国际客户端下载资产总值:指千亿国际客户端下载拥有的各类有价证券、银行存款本息、千亿国际客户端下载应收申购款及其

他资产的价值总和

    47、千亿国际客户端下载资产净值:指千亿国际客户端下载资产总值减去千亿国际客户端下载负债后的价值

    48、千亿国际客户端下载份额净值:指计算日千亿国际客户端下载资产净值除以计算日千亿国际客户端下载份额总数

    49、千亿国际客户端下载资产估值:指计算评估千亿国际客户端下载资产和负债的价值,以确定千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份

额净值的过程

    50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

    51、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件




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                                     三、千亿国际客户端下载管理人


(一)千亿国际客户端下载管理人概况

     名称:泓德千亿国际客户端下载管理有限公司

     住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室

     办公地址:北京市西城区德胜门外大街 125 号 3 层

     设立日期:2015 年 3 月 3 日

     法定代表人:王德晓

     联系人:童贤达

     客户服务电话:4009-100-888

     传真:010-59322130

     注册资本为 12,000 万元,公司股权结构如下:



                                           出资金额
序号             股东名称                                   出资方式     占注册资本比例
                                           (万元)

 1                王德晓                     3,120            货币            26%

 2      阳光保险集团股份有限公司             3,000            货币            25%
        珠海市基业长青股权投资基
 3                                           2,000            货币          16.667%
            金(有限合伙)
 4      南京民生租赁股份有限公司             1,665            货币          13.875%

 5      江苏岛村实业发展有限公司             1,665            货币          13.875%

 6      上海捷朔信息技术有限公司              550             货币          4.583%

                  合计                      12,000                --         100%




(二)主要人员情况

     1、千亿国际客户端下载管理人董事、监事及高级管理人员基本情况

     胡康宁先生,董事长,硕士。曾任北京美尔目医院行政院长、易程科技股份有限公司广

电事业部总经理、亿品科技有限公司运营副总裁、搜房资讯有限公司执行副总裁、西班牙

MQM 公司北京代表处商务经理。


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                     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


    王德晓先生,副董事长,总经理,硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事长兼副

总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总经理。

    张文雯女士,董事,学士。现任阳光保险集团股份有限公司董事会办公室协理。曾任阳

光保险集团股份有限公司财务部财务管理处负责人、毕马威华振会计师事务所审计部助理经

理。

    陈学锋先生,独立董事,硕士。现任北京东方金鹰信息科技股份有限公司副总经理。曾

任北京盈泰房地产开发有限公司副总经理、华夏证券有限公司财务部总经理、中信国际合作

公司计财处副处长。

    梅慎实先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院证券期货法律研究所

所长、研究员, 北京市京师律师事务所兼职律师。曾任国泰君安证券股份公司法律事务总部

副总经理、企业融资总部首席律师、中国社会科学院法学所副研究员。

    宋国良先生,独立董事,博士。现任对外经济贸易大学金融学院教授、金融产品与投资

研究中心主任。曾任瑞士信贷第一波士顿投资银行中国业务副总裁、中国律师事务中心国际

融资部主任。

    秦毅先生,监事,研究部总监助理,千亿国际客户端下载经理,博士。曾任泓德千亿国际客户端下载管理有限公司研究

部研究员、阳光资产管理股份有限公司行业研究部研究员。

    李晓春先生,督察长,硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、西藏

同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。

    温永鹏先生,副总经理兼千亿国际娱乐qy966部总监,博士。曾任深圳市大富科技股份有限公司副总裁

兼董事会秘书、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心宏观经济研究处处长、安信证券股

份有限公司研究所宏观经济分析师。

    邬传雁先生,副总经理,事业二部总监,千亿国际客户端下载经理,硕士。曾任幸福人寿保险股份有限

公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资负责人、

阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。

    2、本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载经理

    (1)现任千亿国际客户端下载经理

    苏昌景先生,千亿国际客户端下载经理,硕士。曾任泓德千亿国际客户端下载管理有限公司研究部研究员,国都证券股

份有限公司研究所金融工程研究员、资产管理总部总经理助理、投资经理。

    (2)本千亿国际客户端下载历任千亿国际客户端下载经理:郭堃先生,管理时间为 2016 年 10 月 26 日至 2017 年 6 月

6 日。

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                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


    3、千亿国际客户端下载管理人投资决策委员会

    主任:王德晓先生,副董事长,总经理,硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事

长兼副总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总经理。

    成员:邬传雁先生,副总经理,事业二部总监,千亿国际客户端下载经理,硕士。曾任幸福人寿保险股

份有限公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资

负责人、阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。

    王克玉先生:投研总监、事业一部总监,千亿国际客户端下载经理,硕士。曾任长盛千亿国际客户端下载管理有限公司

千亿国际客户端下载经理及权益投资部副总监、国都证券有限公司分析师、天相投资顾问有限公司分析师、

元大京华证券上海代表处研究员。

    秦毅先生,研究部总监助理,千亿国际客户端下载经理,博士。曾任泓德千亿国际客户端下载管理有限公司研究部研究

员、阳光资产管理股份有限公司行业研究部研究员。

    郭堃先生:千亿国际客户端下载经理,硕士。曾任泓德千亿国际客户端下载管理有限公司研究部研究员、阳光资产管理

股份有限公司行业研究部研究员。

    列席人员:李晓春先生,督察长,硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总

经理、西藏同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)千亿国际客户端下载管理人的权利与义务

    1、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,根据法律法规和《千亿国际客户端下载合同》独立运用并管理千亿国际客户端下载

财产;

    (3)依照《千亿国际客户端下载合同》收取千亿国际客户端下载管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)在法律法规和千亿国际客户端下载合同规定的范围内且在不影响现有千亿国际客户端下载份额持有人利益的前提

下,增加、减少、调整千亿国际客户端下载份额类别设置;

    (5)在法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的范围内,在对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下,千亿国际客户端下载管理人、登记机构、千亿国际客户端下载销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务规则;

    (6)在法律法规和千亿国际客户端下载合同规定的范围内,在对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利影


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                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


响的情况下,千亿国际客户端下载推出新业务或服务;

    (7)销售千亿国际客户端下载份额;

    (8)依照规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;

    (9)依据《千亿国际客户端下载合同》及有关法律规定监督千亿国际客户端下载托管人,如认为千亿国际客户端下载托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    (10)在千亿国际客户端下载托管人更换时,提名新的千亿国际客户端下载托管人;

    (11)选择、更换千亿国际客户端下载销售机构,对千亿国际客户端下载销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (12)担任或委托其他符合条件的机构担任千亿国际客户端下载登记机构办理千亿国际客户端下载登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

    (13)依据《千亿国际客户端下载合同》及有关法律规定决定千亿国际客户端下载收益的分配方案;

    (14)在《千亿国际客户端下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (15)依照法律法规为千亿国际客户端下载的利益对被投资公司行使股东权利,为千亿国际客户端下载的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (16)以千亿国际客户端下载管理人的名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (17)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为千亿国际客户端下载提供服务的外

部机构;

    (18)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关千亿国际客户端下载认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则;

    (19)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他权利。

    2、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理千亿国际客户端下载份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理千亿国际客户端下载备案手续;

    (3)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用千亿国际客户端下载财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行千亿国际客户端下载投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作千亿国际客户端下载财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的千亿国际客户端下载财产和千亿国际客户端下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同千亿国际客户端下载分别管理,分别记账,进行

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证券投资;

    (6)除依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定外,不得利用千亿国际客户端下载财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作千亿国际客户端下载财产;

    (7)依法接受千亿国际客户端下载托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算千亿国际客户端下载份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告千亿国际客户端下载资产净值,确定千亿国际客户端下载份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行千亿国际客户端下载会计核算并编制千亿国际客户端下载财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度千亿国际客户端下载报告;

    (11)严格按照《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守千亿国际客户端下载商业秘密,不泄露千亿国际客户端下载投资计划、投资意向等。除《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合

同》及其他有关规定另有规定外,在千亿国际客户端下载信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《千亿国际客户端下载合同》的约定确定千亿国际客户端下载收益分配方案,及时向千亿国际客户端下载份额持有人分配千亿国际客户端下载

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会或配合基

金托管人、千亿国际客户端下载份额持有人依法召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;

    (16)按规定保存千亿国际客户端下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向千亿国际客户端下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《千亿国际客户端下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与千亿国际客户端下载有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加千亿国际客户端下载财产清算小组,参与千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知千亿国际客户端下载

托管人;

    (20)因违反《千亿国际客户端下载合同》导致千亿国际客户端下载财产的损失或损害千亿国际客户端下载份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督千亿国际客户端下载托管人按法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定履行自己的义务,千亿国际客户端下载托管人违

反《千亿国际客户端下载合同》造成千亿国际客户端下载财产损失时,千亿国际客户端下载管理人应为千亿国际客户端下载份额持有人利益向千亿国际客户端下载托管人追

偿;

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    (22)当千亿国际客户端下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关千亿国际客户端下载事务的行

为承担责任;

    (23)以千亿国际客户端下载管理人名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)千亿国际客户端下载管理人在募集期间未能达到千亿国际客户端下载的备案条件,《千亿国际客户端下载合同》不能生效,千亿国际客户端下载

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在千亿国际客户端下载募集期结束后 30

日内退还千亿国际客户端下载认购人;

    (25)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存千亿国际客户端下载份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他义务。

(四)千亿国际客户端下载管理人的承诺

    1、千亿国际客户端下载管理人承诺不从事违反《证券法》、《千亿国际客户端下载法》、《销售办法》、《运作办法》、《信

息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法

行为的发生。

    2、千亿国际客户端下载管理人的禁止行为:

    (1)将千亿国际客户端下载管理人固有财产或者他人财产混同于千亿国际客户端下载财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待公司管理的不同千亿国际客户端下载财产;

    (3)利用千亿国际客户端下载财产为千亿国际客户端下载份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向千亿国际客户端下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)侵占、挪用千亿国际客户端下载财产;

    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动;

    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

    (8)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。

    3、千亿国际客户端下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

    (1)越权或违规经营;

    (2)违反法律法规、千亿国际客户端下载合同或托管协议;

    (3)故意损害千亿国际客户端下载份额持有人或千亿国际客户端下载合同其他当事人的合法权益;

    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;


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    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

    (6)玩忽职守、滥用职权;

    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、千亿国际客户端下载的商业秘密、尚未依法公开的千亿国际客户端下载投资内

容、千亿国际客户端下载投资计划等信息;

    (8)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵千亿国际娱乐qy966价格,扰乱千亿国际娱乐qy966

秩序;

    (9)贬损同行,以提高自己;

    (10)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

    (11)以不正当手段谋求业务发展;

    (12)有悖社会公德,损害证券投资千亿国际客户端下载人员形象;

    (13)其他法律、行政法规禁止的行为。

    4、千亿国际客户端下载经理承诺

    (1)依照有关法律法规和千亿国际客户端下载合同的规定,本着谨慎的原则为千亿国际客户端下载份额持有人谋取最

大利益;

    (2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、千亿国际客户端下载的商业秘密,尚未依法公开的千亿国际客户端下载投资

内容、千亿国际客户端下载投资计划等信息;

    (4)不从事损害千亿国际客户端下载财产和千亿国际客户端下载份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)千亿国际客户端下载管理人的内部控制制度

    为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,

保障千亿国际客户端下载份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本千亿国际客户端下载管理人建立了科学、严

密、高效的内部控制体系。

    1、内部控制的总体目标

    (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法

经营、规范运作的经营思想和经营理念;

    (2)保证公司经营管理和受托资产(包括千亿国际客户端下载资产、特定客户资产及其他受托资产)

投资运作符合行业最佳操守;

    (3)防范和化解经营风险,提高经营管理效率和效益,确保经营业务的稳健运行和受

托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;


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    (4)确保受托资产、公司财务和其它信息及时、真实、准确、完整;

    (5)维护公司良好的千亿国际娱乐qy966形象和社会形象。

    2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:

    (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵

盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

    (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

的有效执行;

    (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司受托资产、自有

资产、其它资产的运作分离;

    (4)相互制约性原则:公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡;

    (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    3、内部控制体系

    (1)内部控制制度体系

    公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度

构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项

规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,包括风险控制制度、投资管理制

度、千亿国际客户端下载会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、财务制度、档案管

理制度、业绩考核制度、公平交易制度、关联交易制度、异常交易监控与报告制度、风险准

备金制度、内幕交易管理制度、反洗钱制度、紧急情况处理制度等;第三个层面是部门业务

规章,是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则

等的具体说明;第四个层面是业务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对

业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程

序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合业

务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完

备性、有效性。

    (2)内部控制组织架构

    1)董事会

    公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。

    2)风险控制委员会

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    作为董事会下的专业委员会,风险控制委员会负责审议公司风险控制工作的总体原则、

方针和政策,以及公司的风险控制体系和风险控制制度。

    3)督察长

    独立行使督察权利,直接对董事会负责;向董事会报告千亿国际客户端下载及公司运作的合法合规情况

及公司内部风险控制情况。

    4)监察稽核部

    监察稽核部的主要职责是确保公司内部控制制度合规、完善;检查公司内部控制制度和

业务流程的执行情况,出具监察稽核报告;负责信息披露事务管理;调查千亿国际客户端下载及其他类型产

品的异常投资和交易以及对违规行为的调查;组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,

确保公司各类投资风险得到良好监督与控制;负责公司的法律事务、合规咨询、合规培训、

离任审查等工作。

    5)业务部门

    风险管理是每一个业务部门的首要责任。公司各职能部门的主要职责是自身工作中潜在

风险的自我检查和控制,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规

定并严格执行。各部门主要负责人是部门风险控制的第一责任人,履行一线风险控制职能。

    4、内部控制措施

    (1)授权制度

    公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事和管理层必须充分履行各

自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经营业务和管

理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须在业务授权范围内进行。

公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,

对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取

消授权。

    (2)公司研究业务

    研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作

业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品

的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库;建立研究与投资的业务交流制度,保持畅

通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。

    (3)千亿国际客户端下载投资业务

    千亿国际客户端下载投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决

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策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考

核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证千亿国际客户端下载投资的合法合规性;建立投资风险

评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资

管理业绩评价体系。

    (4)交易业务

    建立集中交易制度,投资指令通过交易部完成;建立交易监测系统、预警系统和交易反

馈系统,完善相关的安全设施;交易部应对交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,

确保各千亿国际客户端下载利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立科

学的投资交易绩效评价体系。

    (5)千亿国际客户端下载会计核算

    公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统,

对于不同千亿国际客户端下载、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值

方法和估值程序等会计措施,真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业

务核算;同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。

    (6)信息披露

    公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了

信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强

对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检查和评

价,对存在的问题及时提出改进办法。

    (7)监察稽核

    公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准,并向董事会负责。根据公司监察

稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部

控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事

会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。

    公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明

确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促使公司

各项经营管理活动的规范运行。公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反

法律法规和公司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

    5、千亿国际客户端下载管理人关于内部合规控制书的声明

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(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

(3)本公司承诺将根据千亿国际娱乐qy966环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




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                                   四、千亿国际客户端下载托管人


(一)基本情况

    1、千亿国际客户端下载托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:易会满

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

定》(国发[1983]146 号)

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    存续期间:持续经营

    千亿国际客户端下载托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监千亿国际客户端下载字【1998】3 号

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    2、千亿国际客户端下载托管人主要人员情况

    截至 2017 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    3、千亿国际客户端下载托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的千亿国际娱乐qy966

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资千亿国际客户端下载、

信托资产、保险资产、社会保障千亿国际客户端下载、企业年金千亿国际客户端下载、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基

金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、

千亿国际客户端下载公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时


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在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。

截至 2017 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资千亿国际客户端下载 709 只。自 2003 年以来,本行连续

十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地

《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威千亿国际娱乐老虎机媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖;是获

得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

(二)千亿国际客户端下载托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务

的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、

2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准

第 70 号)审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)

审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务

在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的

风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已

经成为年度化、常规化的内控工作手段。

    1、内部控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

全、有效、稳健运行。

    2、内部控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

    合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。

总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。


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    3、内部控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”

的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证千亿国际客户端下载资产和其他

委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。资产托管部托管的千亿国际客户端下载资产、千亿国际客户端下载托管人的自有资产、千亿国际客户端下载托管人

托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内控制度的检

查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监

控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工

的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德

培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

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并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的

完备的灾难应急方案,并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份

与数据更新外,资产托管部还建立了操作端的异地备份中心,能够确保交易的及时清算和交

割,保证业务不中断。

    5、资产托管部内部风险控制情况

    资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这

些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资

产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强

风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险

管理作为重要工作来做。

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

机制。

    内部风险控制始终是资产托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业

务是商业银行新的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一

个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着千亿国际娱乐qy966环境的变化和托管业务的快速

发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位

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置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

(三)千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载管理人运作千亿国际客户端下载进行监督的方法和程序

    根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》、《千亿国际客户端下载合同》和有关千亿国际客户端下载法律法规的规定,对千亿国际客户端下载的投融

资、千亿国际客户端下载的禁止投资行为、千亿国际客户端下载的投资范围、投资对象、千亿国际客户端下载资产的核算、千亿国际客户端下载资产净值的

计算、千亿国际客户端下载管理人报酬的计提和支付、千亿国际客户端下载托管人报酬的计提和支付、千亿国际客户端下载申购资金的到账

和赎回资金的划付、千亿国际客户端下载收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

    千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人的违反《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》、《千亿国际客户端下载合同》和有关千亿国际客户端下载法

律法规规定的行为,千亿国际客户端下载托管人有权要求千亿国际客户端下载管理人在规定的期限内进行整改,并且有权向

中国证监会报告。千亿国际客户端下载托管人如果对千亿国际客户端下载实际投资是否符合有关法律法规的规定及千亿国际客户端下载合同

的相关约定存在疑义,应及时向千亿国际客户端下载管理人提出,千亿国际客户端下载管理人应及时做出解释、澄清或纠正。




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                                  五、相关服务机构


(一)销售机构

   1、直销机构:泓德千亿国际客户端下载管理有限公司

   住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室

   办公地址:北京市西城区德胜门外大街 125 号 3 层

   法定代表人:王德晓

   客户服务电话:4009-100-888

   传真:010-59322130

   联系人:童贤达

   网址:www.hongdefund.com

   2、其他销售机构

   (1)兴业银行股份有限公司

   注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

   办公地址:上海市江宁路 168 号兴业银行大厦

   法定代表人:高建平

   电话:021-52629999

   传真:021-62569070

   联系人:曾鸣

   网址:www.cib.com.cn

   客户服务电话:95561

   (2)北京银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

   办公地址:北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦

   法定代表人:闫冰竹

   传真:010-66225309

   联系人:孔超

   网址:www.bankofbeijing.com.cn

   客户服务电话:95526


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(3)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:400-8888-108

传真:010-65182261

联系人:许梦园

网址:www.csc108.com

客户服务电话:400-8888-108

(4)中国银河证券股份有限公司

注册地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

电话:010-83574627

传真:010-66568536

联系人:刘舒扬

网址:www.chinastock.com.cn/

客户服务电话:010-83574627

(5)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:西藏拉萨市北京中路 101 号

办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄 24 号

法定代表人:陈宏

电话:021-36537945

传真:(86-21)36533452

联系人:周艳琼

网址:www.xzsec.com/

客户服务电话:40088-11177

(6)中国国际金融有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27-28 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27-28 层

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法定代表人:丁学东

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:王帅

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:400-910-1166

(7)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

客户服务电话:95521

(8)首创证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号

办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号

法定代表人:吴涛

电话:010-59366070

传真:010-59366055

联系人:刘宇

网址:www.sczq.com.cn

客户服务电话:400-620-0620

(9)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

                                       24
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网址:www.95579.com

客服电话:95579

(10)申万宏源证券有限公司

客服电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

传真:021-33388224

联系人:黄莹

(11) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

法定代表人:李季

联系人:黄莹

网址:www.hysec.com

客户服务电话:400-800-0562

(12) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

联系人:周一涵

电话:021-386374376

传真:0755-82435367

网址:www.stock.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(13)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

                                       25
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    (14)中信证券股份有限公司

    注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    法定代表人: 张佑君

    联系人:侯艳红

    传真:010-60833739

    网址: www.cs.ecitic.com

    客户服务电话:95548

    (15)中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

    法定代表人:杨宝林

    联系人:赵艳青

    传真:0532-85022605

    网址:www.citicssd.com

    客户服务电话:95548

    (16)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法定代表人: 张皓

    联系人:韩钰

    传真:0755-83217421

    网址: www.citicsf.com

    客户服务电话:400-990-8826

    (17)湘财证券股份有限公司

    注册地址:湖南长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

    办公地址:湖南长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

    法定代表人:林俊波

    联系人:张新媛

    网址:www.xcsc.com

    客户服务电话:400-888-1551



                                           26
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(18)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

法定代表人:李科

电话:010-010-59053779

传真:010-59053700

联系人:龙尧

网址:fund.sinosig.com

(19)上海好买千亿国际客户端下载销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613999

传真:021-68596916

联系人:张茹

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(20)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022

(21)上海天天千亿国际客户端下载销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

                                       27
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电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:丁姗姗

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(22)北京恒天明泽千亿国际客户端下载销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

电话:010-56810307

传真:010-56810628

联系人:张晔

网址:www.chtfund.com

客户服务电话:4008980618

(23)中期资产管理有限公司

注册地址:中国北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:中国北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 A 座 8 层

法定代表人:姜新

电话:010-65807865

传真:010-65807864

联系人:侯英健

网址: www.cifcofund.com

客户服务电话:95162-2

 (24)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

电话:021-33323999*8318

传真:021-33323830

                                       28
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网址:www.chinapnr.com

(25)浙江同花顺千亿国际客户端下载销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:吴强

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:4008-773-772

(26)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电话: 021-20665952

传真: 021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

(27)北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

法定代表人:董浩

传真:010-65951887

电话:010-65951887

联系人:姜颖

网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-068-1176

(28)上海长量千亿国际客户端下载销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                                       29
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法定代表人:张跃伟

传真:021-20691861

联系人: 徐骋骁

网址:www.erichfund.com

客户服务电话:400-820-2899

(29)北京钱景千亿国际客户端下载销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012

法定代表人:赵荣春

传真:010-57569671

联系人:高静

网址:www.qianjing.com

客户服务电话:400-893-6885

 (30)蚂蚁(杭州)千亿国际客户端下载销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

网址:www.fund123.cn

客户服务电话:4000-766-123

 (31)上海凯石财富千亿国际客户端下载销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

网址:www.lingxianfund.com

客户服务电话:4000 178 000

(32)诺亚正行(上海)千亿国际客户端下载销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人: 汪静波

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客服电话: 021-38509735

传真:021-38509777

联系人: 李娟

网址: www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(33)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:杨懿

电话:010-83363101

传真:010-83363072

联系人:文雯

网址:http://8.jrj.com.cn/

客户服务电话:400-166-1188

(34)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F

法定代表人: 钱昊旻

电话: 010-59336533

传真: 010-59336500

联系人: 孙雯

网址: www.jnlc.com

客户服务电话:4008909998

(35)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629099

传真:020-89629011

联系人:黄敏嫦

                                        31
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网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(36)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 楼 712 室

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-801

传真:010-63583991

联系人:李婷婷

网址:www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818

(37)北京新浪仓石千亿国际客户端下载销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

法定代表人:张琪

电话:010-62676405

客服邮箱:fund@staff.sina.com.cn

联系人:付文红

网址:www.xincai.com

客户服务电话:010-62675369

(38)泰诚财富千亿国际客户端下载销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:姜焕洋

电话:0411-88891212

传真:0411-84396536

网址:www.taichengcaifu.com

客户服务电话:400-6411-999

(39)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

                                       32
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办公地址:北京市朝阳区建国路 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:戎兵

联系人:宋欣晔

电话:010-52361860

传真:010- 85894285

网址:http://www.yixinfund.com/

客户服务电话:400-6099-200

(40)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

法定代表人:陈超

电话:4000988511/4000888816

传真:010-89188000

网址:http://fund.jd.com

客户服务电话:95118

(41)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人: 薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址: www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(42) 上海利得千亿国际客户端下载销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

联系人:刘阳坤

电话:021-50583533

传真:021-50583633

                                       33
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网址:www.leadfund.com.cn

客户服务电话:400-921-7755

(43)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

法定代表人: 王兴吉

联系人:高雪超

电话:01062062880

传真:01082057741

网址: www.qiandaojr.com

客户服务电话:400-088-8080

(44)大泰金石投资管理有限公司

注册地址: 南京建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人: 袁顾明

联系人:朱海涛

电话:15921264785

传真:021-20324199

网址: www.dtfunds.com

客户服务电话:400-928-2266

(45)北京植信千亿国际客户端下载销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表人:杨纪锋

联系人:吴鹏

传真:010-67767615

网址:www.zhixin-inv.com

客户服务电话:400-680-2123

(46)北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

                                       34
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   办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

   法人代表:李悦章

   联系人:曹庆展

   电话:010-65983311

   传真:010-65983333

   网址: www.igesafe.com

   客户服务电话:400-066-8586

   (47)上海万得投资顾问有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

   办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

   法定代表人:王廷富

   电话:021-51327185

   传真:021-50710161

   联系人: 徐亚丹

   网址:www.520fund.com.cn

   客服电话:400-821-0203

   (48)喜鹊财富千亿国际客户端下载销售有限公司

   注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

   办公地址:北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层

   法定代表人:陈皓

   电话:18501904963

   传真:010-50877697

   联系人:曹砚财

   网址:www.xiquefund.com

   客户服务电话:0891-6177483

(二)登记机构

   名称:泓德千亿国际客户端下载管理有限公司

   住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室

   办公地址:北京市西城区德胜门外大街 125 号 3 层


                                          35
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   法定代表人:王德晓

   客户服务电话:4009-100-888

   传真:010-59322130

(三)律师事务所

   名称:北京市天元律师事务所

   住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   法定代表人:朱小辉

   联系电话:010-57763888

   传真:010-57763777

   联系人:李晗

   经办律师:吴冠雄、李晗

(四)会计师事务所

   本公司聘请的法定验资机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

   办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

   执行事务合伙人:李丹

   联系电话:021-23238888

   传真:021-23238800

   联系人:赵钰

   经办会计师:薛竞、赵钰




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                                   六、千亿国际客户端下载的募集


    本千亿国际客户端下载由千亿国际客户端下载管理人依照《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》、《销售办法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关

规定经中国证监会 2016 年 2 月 22 日证监许可[2016] 304 号文注册募集。募集期自 2016 年 3

月 24 日至 2016 年 4 月 22 日止,共募集有效认购份额 309,594,050.44 份,利息结转份额

10,807.93 份,合计 309,604,858.37 份,募集户数为 322 户。

    本千亿国际客户端下载为契约型开放式混合型证券投资千亿国际客户端下载,千亿国际客户端下载存续期限为不定期。




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                                  七、千亿国际客户端下载合同的生效


(一)千亿国际客户端下载合同的生效

    本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同于 2016 年 4 月 26 日正式生效。自千亿国际客户端下载合同生效日起,本千亿国际客户端下载管理人正

式开始管理本千亿国际客户端下载。

(二)千亿国际客户端下载存续期内的千亿国际客户端下载份额持有人数量和资产规模

    《千亿国际客户端下载合同》生效后,连续 20 个工作日出现千亿国际客户端下载份额持有人数量不满 200 人或者千亿国际客户端下载

资产净值低于 5,000 万元情形的,千亿国际客户端下载管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作

日出现前述情形的,千亿国际客户端下载管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、

与其他千亿国际客户端下载合并或者终止千亿国际客户端下载合同等,并召开千亿国际客户端下载份额持有人大会进行表决。

    法律法规另有规定时,从其规定。




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                          八、千亿国际客户端下载份额的申购、赎回与转换


(一)申购和赎回场所

    本千亿国际客户端下载的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由千亿国际客户端下载管理人在相关公告

中列明。千亿国际客户端下载管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。千亿国际客户端下载投资者应当在销售

机构办理千亿国际客户端下载销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理千亿国际客户端下载份额的申购与赎

回。

    千亿国际客户端下载管理人可以根据情况增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况

增加或者减少其销售城市、网点。

(二)申购与赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理千亿国际客户端下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间,但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规、中国证监会的要求或千亿国际客户端下载

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    千亿国际客户端下载合同生效后,若出现新的证券交易千亿国际娱乐qy966、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

千亿国际客户端下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本千亿国际客户端下载已于 2016 年 7 月 22 日开放日常申购、赎回业务。

    千亿国际客户端下载管理人不得在千亿国际客户端下载合同约定之外的日期或者时间办理千亿国际客户端下载份额的申购、赎回或者转

换。投资人在千亿国际客户端下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的,视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。

(三)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的千亿国际客户端下载份额净值为基准进

行计算。

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

    3、当日的申购与赎回申请可以在千亿国际客户端下载管理人规定的时间以内撤销。

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。


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                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


    5、遵循“千亿国际客户端下载份额持有人利益优先”原则,千亿国际客户端下载管理人在办理千亿国际客户端下载份额申购、赎回业务

时,如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务。

    6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守千亿国际客户端下载合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。

    千亿国际客户端下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。千亿国际客户端下载管理人必须在新原

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购与赎回的数额限制

    1、投资者每次最低申购金额为 1,000.00 元(含申购费)。

    2、千亿国际客户端下载份额持有人在销售机构赎回千亿国际客户端下载份额的单笔赎回申请不设最低份额限制,且不

对单个投资人持有的千亿国际客户端下载份额下限进行限制。销售机构另有规定的,从其规定。

    3、千亿国际客户端下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。千亿国际客户端下载管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中

国证监会备案。

(五)申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购千亿国际客户端下载份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成立,申购是

否生效以千亿国际客户端下载登记机构确认为准。

    千亿国际客户端下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以千亿国际客户端下载登记机构确认为准。基

金份额持有人赎回申请成功后,千亿国际客户端下载管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发

生巨额赎回时,款项的支付办法参照千亿国际客户端下载合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    千亿国际客户端下载管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本千亿国际客户端下载登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    千亿国际客户端下载管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,并提前公告。

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(六)申购费与赎回费

    1、申购费
    投资者在申购千亿国际客户端下载份额时需交纳申购费。本千亿国际客户端下载申购费率按照申购金额递减,即申购金

额越大,所适用的申购费率越低。如下表所示:

                 申购金额(M,含申购费)                申购费率

                         M<100万                         1.5%

                      100万≤M<300万                     1.0%

                      300万≤M<500万                     0.3%

                         M≥500万                 按笔收取,1,000元/笔

    申购费由申购人承担,申购费不列入千亿国际客户端下载财产,主要用于千亿国际客户端下载的千亿国际娱乐qy966推广、销售、登记

结算等各项费用。

    2、本千亿国际客户端下载收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回千亿国际客户端下载份额时收取。本千亿国际客户端下载

的赎回费率随着持有期限的增加而递减。如下表所示:

                        持有期限                      赎回费率

                       持有期<7日                      1.5%

                    7日≤持有期<30日                  0.75%

                   30日≤持有期<365日                  0.5%

                   365日≤持有期<730日                 0.3%

                      持有期≥730日                       0

    对于赎回时份额持有不满 30 日的,收取的赎回费全额计入千亿国际客户端下载财产;对于赎回时份额

持有满 30 日不满 90 日收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入千亿国际客户端下载财产;对于赎

回时份额持有满 90 日不满 180 日收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入千亿国际客户端下载财产;

对赎回时份额持有期长于 180 日(含 180 日)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%

计入千亿国际客户端下载财产。

    3、千亿国际客户端下载管理人可以在千亿国际客户端下载合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    4、千亿国际客户端下载管理人可以在不违背法律法规规定及千亿国际客户端下载合同约定的情况下根据千亿国际娱乐qy966情况制定

千亿国际客户端下载促销计划,定期和不定期地开展千亿国际客户端下载促销活动。在千亿国际客户端下载促销活动期间,可以按中国证监

会要求履行必要手续后,对千亿国际客户端下载投资者适当调低千亿国际客户端下载申购费率。



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(七)申购份额与赎回金额的计算方式

    1、申购份额的计算

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/T 日千亿国际客户端下载份额净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

    申购费用=固定金额

    净申购金额=申购金额-申购费用

    申购份额=净申购金额/T 日千亿国际客户端下载份额净值

    千亿国际客户端下载份额按照四舍五入方法,保留至小数点后两位,由此误差产生的损失由千亿国际客户端下载财产承

担,产生的收益归千亿国际客户端下载财产所有。

    例:假定 T 日的千亿国际客户端下载份额净值为 1.230 元,某投资者四笔申购金额分别为 1,000 元、100

万元、300 万元和 500 万元,则各笔申购负担的申购费用和获得的千亿国际客户端下载份额计算如下:
                           申购 1         申购 2            申购 3            申购 4
    申购金额(a)       1,000.00 元   1,000,000.00 元   3,000,000.00 元   5,000,000.00 元
                                                                            固定金额
   适用申购费率(b)       1.5%            1.0%              0.3%
                                                                            1,000 元
      净申购金额
                         985.22 元     990,099.01 元    2,991,026.92 元   4,999,000.00 元
    (c=a/(1+b))
   申购费用(d=a-c)      14.78 元      9,900.99 元      8,973.08 元         1,000 元
   千亿国际客户端下载份额净值(e)      1.230 元       1.230 元          1.230 元          1.230 元
   申购份额(f=c/e)     800.99 份     804,958.54 份    2,431,729.20 份   4,064,227.64 份


    2、赎回金额的计算

    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日千亿国际客户端下载份额净值的金额,净赎回金额

为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由

此产生的收益或损失由千亿国际客户端下载财产承担。

    本千亿国际客户端下载的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,

    赎回金额=赎回份数×T日千亿国际客户端下载份额净值

    赎回费用=赎回金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回金额-赎回费用



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    例:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份千亿国际客户端下载份额,持有期限半年,该日千亿国际客户端下载份额净

值为 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如下:

    赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00 元

    赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元

    净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

    3、T 日的千亿国际客户端下载份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。计算公式为计算日基

金资产净值除以计算日发售在外的千亿国际客户端下载份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适

当延迟计算或公告。本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四

舍五入,由此产生的误差计入千亿国际客户端下载财产。

(八)拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,千亿国际客户端下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致千亿国际客户端下载无法正常运作。

    2、发生千亿国际客户端下载合同规定的暂停千亿国际客户端下载资产估值情况时,千亿国际客户端下载管理人可暂停接受投资人的申

购申请。

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致千亿国际客户端下载管理人无法计算当日千亿国际客户端下载资产净

值。

    4、千亿国际客户端下载管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有千亿国际客户端下载份额持有人利

益时。

    5、千亿国际客户端下载资产规模过大,使千亿国际客户端下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对千亿国际客户端下载业

绩产生负面影响,从而损害现有千亿国际客户端下载份额持有人利益的情形。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时,千亿国际客户端下载管理人应当根据有关规定在指定媒

介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。

在暂停申购的情况消除时,千亿国际客户端下载管理人应及时恢复申购业务的办理。

(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,千亿国际客户端下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致千亿国际客户端下载管理人不能支付赎回款项。

    2、发生千亿国际客户端下载合同规定的暂停千亿国际客户端下载资产估值情况时,千亿国际客户端下载管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。

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    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致千亿国际客户端下载管理人无法计算当日千亿国际客户端下载资产净

值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有千亿国际客户端下载份额持有人利益时。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形时,千亿国际客户端下载管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,千亿国际客户端下载管

理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的千亿国际客户端下载份额净值为依据计算

赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按千亿国际客户端下载合同的相关条款处理。千亿国际客户端下载份额持有人在申

请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,千亿国际客户端下载管

理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

(十)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本千亿国际客户端下载单个开放日内的千亿国际客户端下载份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上千亿国际客户端下载转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及千亿国际客户端下载转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的千亿国际客户端下载总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当千亿国际客户端下载出现巨额赎回时,千亿国际客户端下载管理人可以根据千亿国际客户端下载当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当千亿国际客户端下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分延期赎回:当千亿国际客户端下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对千亿国际客户端下载资产净值造成较大波动时,千亿国际客户端下载管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日千亿国际客户端下载总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的千亿国际客户端下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为


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止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如千亿国际客户端下载管理人认为有必要,可

暂停接受千亿国际客户端下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个

工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,千亿国际客户端下载管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知千亿国际客户端下载份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,千亿国际客户端下载管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,千亿国际客户端下载管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登千亿国际客户端下载重

新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的千亿国际客户端下载份额净值。

    3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周(含 2 周),暂停结束,千亿国际客户端下载重新开放申购或

赎回时,千亿国际客户端下载管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登千亿国际客户端下载重新开放申购或赎回公

告,并公布最近 1 个开放日的千亿国际客户端下载份额净值。

    4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,千亿国际客户端下载管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1

次。当连续暂停时间超过 2 个月的,千亿国际客户端下载管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,千亿国际客户端下载

重新开放申购或赎回时,千亿国际客户端下载管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登千亿国际客户端下载重

新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的千亿国际客户端下载份额净值。

(十二)千亿国际客户端下载转换

    千亿国际客户端下载管理人可以根据相关法律法规以及千亿国际客户端下载合同的规定决定开办本千亿国际客户端下载与千亿国际客户端下载管理人

管理的其他千亿国际客户端下载之间的转换业务,千亿国际客户端下载转换可以收取一定的转换费,相关规则由千亿国际客户端下载管理人

届时根据相关法律法规及千亿国际客户端下载合同的规定制定并公告,并提前告知千亿国际客户端下载托管人与相关机构。

(十三)千亿国际客户端下载的非交易过户

    千亿国际客户端下载的非交易过户是指千亿国际客户端下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额的投资人。


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    继承是指千亿国际客户端下载份额持有人死亡,其持有的千亿国际客户端下载份额由其合法的继承人继承;捐赠指千亿国际客户端下载

份额持有人将其合法持有的千亿国际客户端下载份额捐赠给福利性质的千亿国际客户端下载会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将千亿国际客户端下载份额持有人持有的千亿国际客户端下载份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供千亿国际客户端下载登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按千亿国际客户端下载登记机构的规定办理,并按千亿国际客户端下载登记机构规定的标准收费。

(十四)千亿国际客户端下载的转托管

    千亿国际客户端下载份额持有人可办理已持有千亿国际客户端下载份额在不同销售机构之间的转托管,千亿国际客户端下载销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

(十五)定期定额投资计划

    千亿国际客户端下载管理人已于 2016 年 7 月 22 日开通本千亿国际客户端下载的定期定额投资业务,具体内容详见 2016

年 7 月 20 日在指定媒介上发布的《关于泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载开放日常申购、

赎回、转换及定投业务的公告》。

(十六)千亿国际客户端下载的冻结和解冻

    千亿国际客户端下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的千亿国际客户端下载份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

(十七)千亿国际客户端下载管理人可在法律法规允许的范围内,在对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质不利影

响的前提下,根据千亿国际娱乐qy966情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。




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                                  九、千亿国际客户端下载的投资


(一)投资目标

    本千亿国际客户端下载通过数量化投资模型,在严格控制风险的前提下,合理配置资产权重,精选个股,

追求超越业绩比较基准的投资回报和资产长期稳健增值。

(二)投资范围

    本千亿国际客户端下载的投资范围包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他经中

国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、次级

债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等)、银行存款(包括通知存款、定期存款、

协议存款等)、资产支持证券、大额存单、债券回购、权证、股指期货、国债期货、货币市

场工具以及法律法规或中国证监会允许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关

规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许千亿国际客户端下载投资其他品种,千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    千亿国际客户端下载的投资组合比例为:股票投资比例为千亿国际客户端下载资产的 60%—95%;每个交易日日终在扣

除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的政府

债券不低于千亿国际客户端下载资产净值的 5%。

(三)投资策略

    本千亿国际客户端下载在投资过程中将严格按照经过实证检验的量化投资策略进行投资管理,减少人为

主观情绪及个人判断的失误概率,使投资过程富有纪律性和规范性,力争获取超越业绩基准

的投资收益。

    1、资产配置策略

    千亿国际客户端下载管理人主要以宏观政策、微观行业、千亿国际娱乐qy966情绪为基础,构建中短期系统风险模型,

进行千亿国际娱乐qy966风险的主动判断,为千亿国际客户端下载仓位积极调整和利用股指期货管理系统风险提供准确的量

化依据。

    本千亿国际客户端下载通过合理确定股票、股指期货、债券、现金等金融工具上的投资比例,达到控制

净值大幅回撤风险,改善投资组合的风险收益特性的目的。

    2、股票投资策略


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    运用千亿国际客户端下载管理人开发的“多因子阿尔法模型”、“行业轮动模型”、“事件驱动模型”等各类

量化模型进行股票选择并据此构建股票投资组合。在实际运行过程中,将定期或不定期的进

行修正,优化股票投资组合。

    (1)多因子阿尔法模型

    千亿国际客户端下载管理人根据对中国证券千亿国际娱乐qy966运行特征的长期研究,选取估值因子(Valuation)、成

长因子(Growth)、盈利趋势(Operating)、分析师情绪(Sentiment)、千亿国际娱乐qy966因素(Market)

五大类对 A 股股价波动具有较强解释度的指标,对能够持续产生超额收益的投资思想进行

数量化表述构建多因子-多策略阿尔法模型。

    目前模型已经涵盖“成长模型”、“价值模型”、“GARP 模型”以及“预期模型”等多种选股

策略。本千亿国际客户端下载将利用这些符合不同千亿国际娱乐qy966行情特点、具有不同风险收益特征的模型筛选预期收

益较好的股票构成投资组合,从而有效分散单一策略的投资风险。

    (2)行业轮动模型

    本千亿国际客户端下载以业绩比较基准的行业配置比例作为长期均衡配置比例。

    行业轮动模型根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度等因素,同时结合

行业的动量、反转策略,对各行业的相对投资价值进行综合分析。千亿国际客户端下载管理人将据此对长期

均衡配置比例进行一定范围内的调节以实现各行业的合理和优化的配置。

    (3)事件驱动模型

    本千亿国际客户端下载通过挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的事件以及对过往事件的数据检测,

获取事件影响所带来的超额投资回报。事件驱动模型的“事件”是指具有较为明确的时间和内

容,能够对部分投资者的投资行为产生一定的影响,从而决定股价短期波动的因素。

    除了上述策略,本千亿国际客户端下载管理人的数量化投资团队还将不断开发新的适合中国 A 股千亿国际娱乐qy966

的量化投资策略,适时补充或更换量化千亿国际客户端下载的股票投资决策。

    3、固定收益投资策略

    本千亿国际客户端下载固定收益资产投资的目的是在保证千亿国际客户端下载资产流动性的基础上,有效利用千亿国际客户端下载资产,

提高千亿国际客户端下载资产的投资收益。固定收益资产包括债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业

债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方

政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)等)、资产

支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、大额存单、

货币千亿国际娱乐qy966工具等。

    本千亿国际客户端下载管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币千亿国际娱乐qy966政策

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等因素对固定收益资产的影响,进行合理的利率预期,判断千亿国际娱乐qy966的基本走势,制定久期控制

下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中,本千亿国际客户端下载管理人将具体

采用期限结构配置、千亿国际娱乐qy966转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理

手段进行个券选择。

    可交换债券、可转换债券(含交易分离可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特

性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可交换债券、可转换债券的选择结

合其债性和股性特征,在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,投资于

公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健的投资回报。

    由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动

性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差

的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程

中,应采取更为谨慎的投资策略。本千亿国际客户端下载认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债

主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资

决策。

    本千亿国际客户端下载投资于资产支持证券将采用久期配置策略与期限结构配置策略,结合定量分析和

定性分析的方法,综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢

价等因素,选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。

    4、衍生品投资策略

    本千亿国际客户端下载的衍生品投资原则上为有利于千亿国际客户端下载资产保值增值。本千亿国际客户端下载将严格遵守相关法律法

规的约束,合理利用权证、股指期货以及其他金融衍生工具,通过量化工具控制下行风险。

    (1)权证投资策略

    本千亿国际客户端下载将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。千亿国际客户端下载权证投资将以价值分析为

基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握千亿国际娱乐qy966的短期波动,进行积极操作,

追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

    (2)股指期货投资策略

    本千亿国际客户端下载在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流

动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券千亿国际娱乐qy966和期货千亿国际娱乐qy966运行趋势的研究,结合股指期货

的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略

进行套期保值操作。千亿国际客户端下载管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用

股指期货管理系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生

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品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

    (3)其他金融衍生工具的投资策略

    在法律法规允许的范围内,本千亿国际客户端下载可基于谨慎原则运用国债期货等其他金融衍生工具对

千亿国际客户端下载投资组合进行管理,提高投资效率。本千亿国际客户端下载主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,

通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许千亿国际客户端下载投

资如期权、互换等其他金融衍生品种,本千亿国际客户端下载将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法

律法规的相关规定参与投资。

(四)投资限制

    1、组合限制

    千亿国际客户端下载的投资组合应遵循以下限制:

    (1)股票投资比例为千亿国际客户端下载资产的 60%—95%;

    (2)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低

于千亿国际客户端下载资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    (3)本千亿国际客户端下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过千亿国际客户端下载资产净值的 10%;

    (4)本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本千亿国际客户端下载持有的全部权证,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 3%;

    (6)本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (7)本千亿国际客户端下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日千亿国际客户端下载资产净值的

0.5%;

    (8)本千亿国际客户端下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过千亿国际客户端下载资产净

值的 10%;

    (9)本千亿国际客户端下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 20%;

    (10)本千亿国际客户端下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (11)本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本千亿国际客户端下载应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。千亿国际客户端下载持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;


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    (13)千亿国际客户端下载财产参与股票发行申购,本千亿国际客户端下载所申报的金额不超过本千亿国际客户端下载的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (14)本千亿国际客户端下载进入全国银行间同业千亿国际娱乐qy966进行债券回购的资金余额不得超过千亿国际客户端下载资产净值

的 40%,进入全国银行间同业千亿国际娱乐qy966的千亿国际客户端下载管理公司的债券回购最长期限为 1 年,债券回购

到期后不得展期;

    (15)本千亿国际客户端下载资产总值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 140%;

    (16)本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过千亿国际客户端下载资产净

值的 10%;

    (17)本千亿国际客户端下载所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占

千亿国际客户端下载资产的比例不得超过 95%;

    (18)本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过千亿国际客户端下载持有的股票总

市值的 20%;

    (19)本千亿国际客户端下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过

上一交易日千亿国际客户端下载资产净值的 20%;

    (20)千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过千亿国际客户端下载资产净值

的 15%;千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过千亿国际客户端下载持有的债券

总市值的 30%;千亿国际客户端下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得

超过上一交易日千亿国际客户端下载资产净值的 30%;

    (21)本千亿国际客户端下载持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本千亿国际客户端下载资产净值的 10%;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他投资限制。

    因证券/期货千亿国际娱乐qy966波动、上市公司合并、千亿国际客户端下载规模变动等千亿国际客户端下载管理人之外的因素致使基

金投资比例不符合上述规定投资比例的,千亿国际客户端下载管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    千亿国际客户端下载管理人应当自千亿国际客户端下载合同生效之日起 6 个月内使千亿国际客户端下载的投资组合比例符合千亿国际客户端下载合同

的有关约定。期间,本千亿国际客户端下载的投资范围、投资策略应当符合千亿国际客户端下载合同的约定。千亿国际客户端下载托管人对

千亿国际客户端下载的投资的监督与检查自千亿国际客户端下载合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本千亿国际客户端下载,千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后,

则本千亿国际客户端下载投资不再受相关限制。

    2、禁止行为
    为维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益,千亿国际客户端下载财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;


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    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他千亿国际客户端下载份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本千亿国际客户端下载,则本千亿国际客户端下载投资不再受相关限制。
    千亿国际客户端下载管理人运用千亿国际客户端下载财产买卖千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合千亿国际客户端下载的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建
立健全内部审批机制和评估机制,按照千亿国际娱乐qy966公平合理价格执行。相关交易必须事先得到千亿国际客户端下载
托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交千亿国际客户端下载管理人董事会审议,并经
过三分之二以上的独立董事通过。千亿国际客户端下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

(五)风险收益特征

    本千亿国际客户端下载为混合型千亿国际客户端下载,属于较高风险、较高收益的品种,其长期风险与收益特征低于股

票型千亿国际客户端下载,高于债券型千亿国际客户端下载、货币千亿国际娱乐qy966千亿国际客户端下载。

(六)投资决策

    千亿国际客户端下载投资组合的管理采用投资决策委员会领导下的千亿国际客户端下载经理负责制。

(七)投资程序与交易机制

    1、研究策划
    研究部在自身研究及外部研究机构研究成果的基础上,形成投资策略报告和研究报告,
为本千亿国际客户端下载的投资管理提供决策依据。
    2、资产配置
    投资决策委员会定期不定期召开会议,依据千亿国际客户端下载投资部、研究部的报告确定千亿国际客户端下载资产配
置。
    3、构建投资组合
    千亿国际客户端下载经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投资组合
需要考虑的基本因素包括:每日千亿国际客户端下载申购和赎回净现金流量;千亿国际客户端下载合同的投资限制和比例限
制;研究员的投资建议;千亿国际客户端下载经理的独立判断等。
    4、组合的监控和调整
    研究部协同千亿国际客户端下载经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个股和个券的定期跟踪,并
及时向千亿国际客户端下载经理反馈个股和个券的最新信息,以利于千亿国际客户端下载经理作出相应的调整。

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    5、投资指令下达
    千亿国际客户端下载经理根据投资组合方案制订具体的操作计划,并以投资指令的形式下达至交易部。
    6、指令执行及反馈
    交易部依据投资指令进行操作,并将指令的执行情况反馈给千亿国际客户端下载经理。
    7、风险控制
    监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实施风险控制,千亿国际客户端下载经理依据基
金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
    8、业绩评价
    监察稽核部将定期对千亿国际客户端下载的业绩进行归因分析,找出千亿国际客户端下载投资管理的长处和不足,为日
后的管理提供客观的依据。

(八)业绩评价基准及选择理由

    本千亿国际客户端下载的业绩比较基准是:
    中证 800 指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20%
    业绩比较基准选择理由:
    1、中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的,其成份股由中证 500 指数和沪深 300
指数成份股一起构成,较好地反映了 A 股千亿国际娱乐qy966的总体趋势。
    2、中证综合债券指数是中国全千亿国际娱乐qy966债券指数,以 2001 年 12 月 31 日为基期,基点为
100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中证综合债券指数的样本具有广泛的千亿国际娱乐qy966代表性,
其样本范围涵盖银行间千亿国际娱乐qy966和交易所千亿国际娱乐qy966,成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有
主要债券种类。
    3、作为混合型千亿国际客户端下载,选择该业绩比较基准能够真实反映本千亿国际客户端下载长期动态的资产配置目
标和风险收益特征。
    如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或法律法规发生变化,或有更权威的、
更能为千亿国际娱乐qy966普遍接受的业绩比较基准推出,或千亿国际娱乐qy966中出现更适用于本千亿国际客户端下载的比较基准指数,
本千亿国际客户端下载可以在征得千亿国际客户端下载托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告。

(九)千亿国际客户端下载管理人代表千亿国际客户端下载行使股东权利的处理原则及方法

    1、不谋求对所投资公司的控股,不参与所投资公司的经营管理;
    2、有利于千亿国际客户端下载资产的安全与增值;
    3、千亿国际客户端下载管理人按照国家有关规定代表千亿国际客户端下载独立行使股东权利,保护千亿国际客户端下载投资者的利益。

(十)千亿国际客户端下载的投资组合报告

    千亿国际客户端下载管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

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     千亿国际客户端下载托管人中国工商银行股份有限公司根据本千亿国际客户端下载合同规定,于 2017 年 10 月 24 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日(未经审计)。
1、报告期末千亿国际客户端下载资产组合情况
                                                                         金额单位:人民币元

                                                                               占千亿国际客户端下载总资产的比例
 序号    项目                                    金额(元)
                                                                               (%)

 1       权益投资                                           371,927,437.33                     82.61

         其中:股票                                         371,927,437.33                     82.61

 2       千亿国际客户端下载投资                                                          -                       -

 3       固定收益投资                                        49,721,490.00                     11.04

         其中:债券                                          49,721,490.00                     11.04

         资产支持证券                                                      -                       -

 4       贵金属投资                                                        -                       -

 5       金融衍生品投资                                                    -                       -

 6       买入返售金融资产                                       8,500,000.00                    1.89

         其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                           -                       -
         产

 7       银行存款和结算备付金合计                            12,025,108.93                      2.67

 8       其他资产                                               8,058,518.23                    1.79

 9       合计                                               450,232,554.49                    100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                               占千亿国际客户端下载资产净值的比
 代码    行业类别                                公允价值(元)
                                                                               例(%)

 A       农、林、牧、渔业                                       2,080,000.00                    0.46

 B       采矿业                                              10,616,847.10                      2.36

 C       制造业                                             180,331,574.92                     40.16

 D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                       1,678,773.44                    0.37

 E       建筑业                                                 6,629,480.00                    1.48

 F       批发和零售业                                        19,164,556.35                      4.27

 G       交通运输、仓储和邮政业                              10,365,051.19                      2.31



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 H      住宿和餐饮业                                          332,976.00                   0.07

 I      信息传输、软件和信息技术服务业                      12,882,126.58                  2.87

 J      金融业                                              88,258,073.00                 19.66

 K      房地产业                                            11,852,274.00                  2.64

 L      租赁和商务服务业                                     3,938,205.00                  0.88

 M      科学研究和技术服务业                                 6,845,096.00                  1.52

 N      水利、环境和公共设施管理业                           8,254,034.26                  1.84

 O      居民服务、修理和其他服务业                                      -                     -

 P      教育                                                            -                     -

 Q      卫生和社会工作                                       1,806,798.99                  0.40

 R      文化、体育和娱乐业                                   6,891,570.50                  1.53

 S      综合                                                            -                     -

        合计                                               371,927,437.33                 82.84

3、报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                占千亿国际客户端下载资产净值
 序号   股票代码       股票名称       数量(股)             公允价值(元)
                                                                                比例(%)

 1      601318         中国平安                  393,200       21,295,712.00               4.74

 2      601939         建设银行                  767,400         5,348,778.00              1.19

 3      601288         农业银行               1,395,000          5,328,900.00              1.19

 4      002142         宁波银行                  336,900         5,316,282.00              1.18

 5      601166         兴业银行                  307,000         5,308,030.00              1.18

 6      601988         中国银行               1,275,400          5,254,648.00              1.17

 7      601169         北京银行                  703,800         5,250,348.00              1.17

 8      600036         招商银行                  203,900         5,209,645.00              1.16

 9      000001         平安银行                  468,500         5,205,035.00              1.16

 10     002583         海能达                    302,800         5,023,452.00              1.12

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                            占千亿国际客户端下载资产净值比例
 序号   债券品种                              公允价值(元)
                                                                            (%)

 1      国家债券                                                        -                     -

 2      央行票据                                                        -                     -

 3      金融债券                                            19,960,000.00                  4.45



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          其中:政策性金融债                                 19,960,000.00                     4.45

 4        企业债券                                                        -                       -

 5        企业短期融资券                                                  -                       -

 6        中期票据                                                        -                       -

 7        可转债(可交换债)                                     85,490.00                     0.02

 8        同业存单                                           29,676,000.00                     6.61

 9        其他                                                            -                       -

 10       合计                                               49,721,490.00                    11.07

5、报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                 占千亿国际客户端下载资产净值
 序号     债券代码       债券名称            数量(张)      公允价值(元)
                                                                                 比例(%)

                         17   广 发 银 行
 1        111720220                                300,000       29,676,000.00                 6.61
                         CD220
 2        170301         17 进出 01                200,000       19,960,000.00                 4.45

 3        132012         17 巨化 EB                    830           85,490.00                 0.02

注:本千亿国际客户端下载本报告期末只持有三只债券。
6、报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本千亿国际客户端下载本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本千亿国际客户端下载本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本千亿国际客户端下载本报告期末未持有权证。
9、报告期末本千亿国际客户端下载投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本千亿国际客户端下载投资的股指期货持仓和损益明细
                                 持仓量(买/                      公允价值变
 代码        名称                                合约市值(元)                    风险说明
                                 卖)                             动(元)
             中证 500 股指期
 IC1712                                     16   20,839,680.00      266,786.67                    -
             货 1712 合约
             中证 500 股指期
 IC1803                                      9   11,648,520.00      139,920.00                    -
             货 1803 合约

 公允价值变动总额合计(元)                                                          406,706.67
 股指期货投资本期收益(元)                                                          356,493.33
 股指期货投资本期公允价值变动(元)                                                  343,586.67

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9.2 本千亿国际客户端下载投资股指期货的投资政策
根据公募千亿国际客户端下载相关法规和本千亿国际客户端下载合同,我们可以使用股指期货代替一部分现货仓位,以提升
本千亿国际客户端下载的资金利用效率及产品流动性。
10、报告期末本千亿国际客户端下载投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
      本千亿国际客户端下载本报告期末未投资国债期货。
10.2 报告期末本千亿国际客户端下载投资的国债期货持仓和损益明细
      本千亿国际客户端下载本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
      本千亿国际客户端下载本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 本千亿国际客户端下载投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 千亿国际客户端下载投资的前十名股票没有超出千亿国际客户端下载合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
                                                                         单位:人民币元

  序     名称                                金额
  号
  1      存出保证金                                                        6,908,372.78

  2      应收证券清算款                                                      689,816.89

  3      应收股利                                                                     -

  4      应收利息                                                            431,645.30

  5      应收申购款                                                           28,683.26

  6      其他应收款                                                                   -

  7      其他                                                                         -

  8      合计                                                              8,058,518.23
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本千亿国际客户端下载本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本千亿国际客户端下载本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
      由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。




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                                       十、千亿国际客户端下载的业绩


    千亿国际客户端下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用千亿国际客户端下载资产,但不保证

千亿国际客户端下载一定盈利,也不保证最低收益。千亿国际客户端下载的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本千亿国际客户端下载的招募说明书。

(一) 报告期千亿国际客户端下载份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                            净值增长     业绩比较    业绩比较基
                   净值增
       阶段                 率标准差     基准收益    准收益率标          ①-③   ②-④
                   长率①
                              ②           率③        准差④
  2016 年度
(2016 年 4 月
                   8.20%     0.59%         4.17%        0.72%        4.03%       -0.13%
26 日至 2016
年 12 月 31 日)
自千亿国际客户端下载合同生
效 起 至 今
(2016 年 4 月 21.40%        0.63%        14.92%        0.61%        6.48%       0.02%
26 日至 2017
年 09 月 30 日)
注:本千亿国际客户端下载的业绩比较基准为:中证 800 指数收益率×80%+中证综合债券指数×20%

(二) 自千亿国际客户端下载合同生效以来千亿国际客户端下载累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

比较




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注:根据千亿国际客户端下载合同的约定,本千亿国际客户端下载建仓期为 6 个月,截至报告日,本千亿国际客户端下载的各项投资比
例符合千亿国际客户端下载合同关于投资范围及投资限制规定。




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                                   十一、千亿国际客户端下载的财产


(一)千亿国际客户端下载资产总值

    千亿国际客户端下载资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和千亿国际客户端下载应收的申购千亿国际客户端下载款

以及其他投资所形成的价值总和。

(二)千亿国际客户端下载资产净值

    千亿国际客户端下载资产净值是指千亿国际客户端下载资产总值减去千亿国际客户端下载负债后的价值。

(三)千亿国际客户端下载财产的账户

    千亿国际客户端下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本千亿国际客户端下载开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的千亿国际客户端下载专用账户与千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他千亿国际客户端下载财产账户相独立。

(四)千亿国际客户端下载财产的保管和处分

    本千亿国际客户端下载财产独立于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载销售机构的财产,并由千亿国际客户端下载托管人保

管。千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载登记机构和千亿国际客户端下载销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本千亿国际客户端下载财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外,千亿国际客户端下载财产不得被处分。

    千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,千亿国际客户端下载财产不属于其清算财产。千亿国际客户端下载管理人管理运作千亿国际客户端下载财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;千亿国际客户端下载管理人管理运作不同千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载财产所产生的债权债务不

得相互抵销。




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                                 十二、千亿国际客户端下载资产的估值


(一)估值目的

    千亿国际客户端下载估值的目的是为了准确、真实地反映千亿国际客户端下载相关金融资产和金融负债的公允价值。开

放式千亿国际客户端下载份额申购、赎回价格应按千亿国际客户端下载估值后确定的千亿国际客户端下载份额净值计算。

(二)估值日

    本千亿国际客户端下载的估值日为本千亿国际客户端下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露千亿国际客户端下载净值的非交易日。

(三)估值对象

    千亿国际客户端下载所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

(四)估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品

种当日的估值净价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按

最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日

后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近

交易市价,确定公允价格;

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应

品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没

有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估

值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价

进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及



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重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (4)交易所上市不存在活跃千亿国际娱乐qy966的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    3、全国银行间债券千亿国际娱乐qy966交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,选取估值日第三

方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上千亿国际娱乐qy966交易的,按债券所处的千亿国际娱乐qy966分别估值。

    5、本千亿国际客户端下载投资股指期货、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日

无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    6、中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的

情况下,按成本估值。

    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,千亿国际客户端下载管理人可

根据具体情况与千亿国际客户端下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载估值违反千亿国际客户端下载合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护千亿国际客户端下载份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,千亿国际客户端下载资产净值计算和千亿国际客户端下载会计核算的义务由千亿国际客户端下载管理人承担。本基

金的千亿国际客户端下载会计责任方由千亿国际客户端下载管理人担任,因此,就与本千亿国际客户端下载有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载资产净值的计算

结果对外予以公布。

                                           62
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(五)估值程序

    1、千亿国际客户端下载份额净值是按照每个工作日闭市后,千亿国际客户端下载资产净值除以当日千亿国际客户端下载份额的余额数

量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算千亿国际客户端下载资产净值及千亿国际客户端下载份额净值,并按规定公告。

    2、千亿国际客户端下载管理人应每个工作日对千亿国际客户端下载资产估值。但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规或本千亿国际客户端下载合

同的规定暂停估值时除外。千亿国际客户端下载管理人每个工作日对千亿国际客户端下载资产估值后,将千亿国际客户端下载份额净值结果

发送千亿国际客户端下载托管人,经千亿国际客户端下载托管人复核无误后,由千亿国际客户端下载管理人对外公布。

(六)估值错误的处理

    千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保千亿国际客户端下载资产估值的准确性、

及时性。当千亿国际客户端下载份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为千亿国际客户端下载份额净

值错误。

    千亿国际客户端下载合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本千亿国际客户端下载运作过程中,如果由于千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承

担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

                                          63
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责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支

付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不

当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额

加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方。

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失。

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改千亿国际客户端下载登记机构交易数据的,由千亿国际客户端下载登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、千亿国际客户端下载份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)千亿国际客户端下载份额净值计算出现错误时,千亿国际客户端下载管理人应当立即予以纠正,通报千亿国际客户端下载托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到千亿国际客户端下载份额净值的 0.25%时,千亿国际客户端下载管理人应当通报千亿国际客户端下载托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到千亿国际客户端下载份额净值的 0.5%时,千亿国际客户端下载管理人应当公告。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(七)暂停估值的情形

    1、千亿国际客户端下载投资所涉及的证券交易千亿国际娱乐qy966遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

    2、因不可抗力致使千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人无法准确评估千亿国际客户端下载资产价值时。

    3、中国证监会和千亿国际客户端下载合同认定的其它情形。

(八)千亿国际客户端下载净值的确认

    用于千亿国际客户端下载信息披露的千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额净值由千亿国际客户端下载管理人负责计算,千亿国际客户端下载托管人

负责进行复核。千亿国际客户端下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额

净值并发送给千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载托管人对净值计算结果复核确认后发送给千亿国际客户端下载管理人,由基

                                           64
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金管理人对千亿国际客户端下载净值予以公布。

(九)特殊情况的处理

    1、千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力

原因,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

发现该错误而造成的千亿国际客户端下载份额净值计算错误,千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人免除赔偿责任。但基

金管理人、千亿国际客户端下载托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




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                                十三、千亿国际客户端下载的收益与分配


(一)千亿国际客户端下载利润的构成

    千亿国际客户端下载利润指千亿国际客户端下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,千亿国际客户端下载已实现收益指千亿国际客户端下载利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)千亿国际客户端下载可供分配利润

    千亿国际客户端下载可供分配利润指截至收益分配基准日千亿国际客户端下载未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

(三)千亿国际客户端下载收益分配原则

    1、在符合有关千亿国际客户端下载分红条件的前提下,本千亿国际客户端下载每年收益分配次数最多为 12 次,每次

收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《千亿国际客户端下载合同》生效不满 3 个月可不进

行收益分配。

    2、本千亿国际客户端下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为千亿国际客户端下载份额进行再投资;若投资者不选择,本千亿国际客户端下载默认的收益分配方式是现

金分红。

    3、千亿国际客户端下载收益分配后千亿国际客户端下载份额净值不能低于面值;即千亿国际客户端下载收益分配基准日的千亿国际客户端下载份额净

值减去每单位千亿国际客户端下载份额收益分配金额后不能低于面值。

    4、每一千亿国际客户端下载份额享有同等分配权。

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(四)收益分配方案

    千亿国际客户端下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、千亿国际客户端下载收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本千亿国际客户端下载收益分配方案由千亿国际客户端下载管理人拟定,并由千亿国际客户端下载托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告并报中国证监会备案。

    千亿国际客户端下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。


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(六)千亿国际客户端下载收益分配中发生的费用

    千亿国际客户端下载收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,千亿国际客户端下载登记机构可将千亿国际客户端下载份额持

有人的现金红利自动转为千亿国际客户端下载份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                                十四、千亿国际客户端下载的费用与税收


(一)千亿国际客户端下载运作费用

    1、千亿国际客户端下载费用的种类

    (1)千亿国际客户端下载管理人的管理费。

    (2)千亿国际客户端下载托管人的托管费。

    (3)《千亿国际客户端下载合同》生效后与千亿国际客户端下载相关的信息披露费用。

    (4)《千亿国际客户端下载合同》生效后与千亿国际客户端下载相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。

    (5)千亿国际客户端下载份额持有人大会费用。

    (6)千亿国际客户端下载的证券、期货交易费用。

    (7)千亿国际客户端下载的银行汇划费用。

    (8)千亿国际客户端下载的开户费用、账户维护费用。

    (9)按照国家有关规定和《千亿国际客户端下载合同》约定,可以在千亿国际客户端下载财产中列支的其他费用。

    2、千亿国际客户端下载费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

    (1)千亿国际客户端下载管理人的管理费

    本千亿国际客户端下载的管理费按前一日千亿国际客户端下载资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载管理费

    E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值

    千亿国际客户端下载管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人发

送千亿国际客户端下载管理费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 5 个工作日内从千亿国际客户端下载财产中一次性支付

给千亿国际客户端下载管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)千亿国际客户端下载托管人的托管费

    本千亿国际客户端下载的托管费按前一日千亿国际客户端下载资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E× 0.2 %÷当年天数

    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载托管费

    E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值

    本千亿国际客户端下载的托管费按前一日千亿国际客户端下载资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.2%÷当年天数


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                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载托管费

    E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值

    千亿国际客户端下载托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人发

送千亿国际客户端下载托管费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 5 个工作日内从千亿国际客户端下载财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“1、千亿国际客户端下载费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由千亿国际客户端下载托管人从千亿国际客户端下载财产中支付。

    3、不列入千亿国际客户端下载费用的项目

    下列费用不列入千亿国际客户端下载费用:

    (1)千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或千亿国际客户端下载财产

的损失。

    (2)千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人处理与千亿国际客户端下载运作无关的事项发生的费用。

    (3)《千亿国际客户端下载合同》生效前的相关费用。

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入千亿国际客户端下载费用的项目。

(二)千亿国际客户端下载税收

    本千亿国际客户端下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                          69
                     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)




                                十五、千亿国际客户端下载的会计与审计


(一)千亿国际客户端下载会计政策

    1、千亿国际客户端下载管理人为本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载会计责任方;

    2、千亿国际客户端下载的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;千亿国际客户端下载首次募集的会计年度按

如下原则:如果《千亿国际客户端下载合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;

    3、千亿国际客户端下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本千亿国际客户端下载独立建账、独立核算;

    6、千亿国际客户端下载管理人及千亿国际客户端下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制千亿国际客户端下载会计报表;

    7、千亿国际客户端下载托管人每月与千亿国际客户端下载管理人就千亿国际客户端下载的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

(二)千亿国际客户端下载的年度审计

    1、千亿国际客户端下载管理人聘请与千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本千亿国际客户端下载的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得千亿国际客户端下载管理人同意。

    3、千亿国际客户端下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报千亿国际客户端下载托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




                                           70
                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)




                               十六、千亿国际客户端下载的信息披露


(一)本千亿国际客户端下载的信息披露应符合《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《千亿国际客户端下载

合同》及其他有关规定。

(二)信息披露义务人

    本千亿国际客户端下载信息披露义务人包括千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、召集千亿国际客户端下载份额持有人大会的千亿国际客户端下载

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本千亿国际客户端下载信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露千亿国际客户端下载信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本千亿国际客户端下载信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的千亿国际客户端下载信息通过中国

证监会指定的媒介披露,并保证千亿国际客户端下载投资者能够按照《千亿国际客户端下载合同》约定的时间和方式查阅或

者复制公开披露的信息资料。

(三)本千亿国际客户端下载信息披露义务人承诺公开披露的千亿国际客户端下载信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人或者千亿国际客户端下载销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本千亿国际客户端下载公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,千亿国际客户端下载信息披露义

务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本千亿国际客户端下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

(五)公开披露的千亿国际客户端下载信息

    公开披露的千亿国际客户端下载信息包括:

    1、千亿国际客户端下载招募说明书、《千亿国际客户端下载合同》、千亿国际客户端下载托管协议

    (1)《千亿国际客户端下载合同》是界定《千亿国际客户端下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确千亿国际客户端下载份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明千亿国际客户端下载产品的特性等涉及千亿国际客户端下载投资者重大利益的事项的



                                         71
                     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


法律文件。

    (2)千亿国际客户端下载招募说明书应当最大限度地披露影响千亿国际客户端下载投资者决策的全部事项,说明千亿国际客户端下载

认购、申购和赎回安排、千亿国际客户端下载投资、千亿国际客户端下载产品特性、风险揭示、信息披露及千亿国际客户端下载份额持有人

服务等内容。《千亿国际客户端下载合同》生效后,千亿国际客户端下载管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;千亿国际客户端下载管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

新内容提供书面说明。

    (3)千亿国际客户端下载托管协议是界定千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载管理人在千亿国际客户端下载财产保管及千亿国际客户端下载运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

    千亿国际客户端下载募集申请经中国证监会注册后,千亿国际客户端下载管理人在千亿国际客户端下载份额发售的 3 日前,将千亿国际客户端下载招募

说明书、《千亿国际客户端下载合同》摘要登载在指定媒介上;千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当将《千亿国际客户端下载合同》、

千亿国际客户端下载托管协议登载在网站上。

    2、千亿国际客户端下载份额发售公告

    千亿国际客户端下载管理人应当就千亿国际客户端下载份额发售的具体事宜编制千亿国际客户端下载份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    3、《千亿国际客户端下载合同》生效公告

    千亿国际客户端下载管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《千亿国际客户端下载合同》生效

公告。

    4、千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值

    《千亿国际客户端下载合同》生效后,在开始办理千亿国际客户端下载份额申购或者赎回前,千亿国际客户端下载管理人应当至少每周

公告一次千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额净值。

    在开始办理千亿国际客户端下载份额申购或者赎回后,千亿国际客户端下载管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

千亿国际客户端下载份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的千亿国际客户端下载份额净值和千亿国际客户端下载份额累计净值。

    千亿国际客户端下载管理人应当公告半年度和年度最后一个千亿国际娱乐qy966交易日千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额净值。

千亿国际客户端下载管理人应当在前款规定的千亿国际娱乐qy966交易日的次日,将千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值和千亿国际客户端下载份

额累计净值登载在指定媒介上。

    5、千亿国际客户端下载份额申购、赎回价格

    千亿国际客户端下载管理人应当在《千亿国际客户端下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明千亿国际客户端下载份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在千亿国际客户端下载份额发售网点查阅或者

复制前述信息资料。

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                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


    6、千亿国际客户端下载定期报告,包括千亿国际客户端下载年度报告、千亿国际客户端下载半年度报告和千亿国际客户端下载季度报告

    千亿国际客户端下载管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成千亿国际客户端下载年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。千亿国际客户端下载年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

    千亿国际客户端下载管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成千亿国际客户端下载半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

    千亿国际客户端下载管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成千亿国际客户端下载季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

    《千亿国际客户端下载合同》生效不足 2 个月的,千亿国际客户端下载管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    千亿国际客户端下载定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和千亿国际客户端下载管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

    7、临时报告

    本千亿国际客户端下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和千亿国际客户端下载管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对千亿国际客户端下载份额持有人权益或者千亿国际客户端下载份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    (1)千亿国际客户端下载份额持有人大会的召开。

    (2)终止《千亿国际客户端下载合同》。

    (3)转换千亿国际客户端下载运作方式。

    (4)更换千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人。

    (5)千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的法定名称、住所发生变更。

    (6)千亿国际客户端下载管理人股东及其出资比例发生变更。

    (7)千亿国际客户端下载募集期延长。

    (8)千亿国际客户端下载管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、千亿国际客户端下载经理和千亿国际客户端下载托管人千亿国际客户端下载

托管部门负责人发生变动。

    (9)千亿国际客户端下载管理人的董事在一年内变更超过百分之五十。

    (10)千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人千亿国际客户端下载托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

三十。

                                         73
                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


    (11)涉及千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载财产、千亿国际客户端下载托管业务的诉讼。

    (12)千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人受到监管部门的调查。

    (13)千亿国际客户端下载管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、千亿国际客户端下载经理受到严重行政处罚,

千亿国际客户端下载托管人及其千亿国际客户端下载托管部门负责人受到严重行政处罚。

    (14)重大关联交易事项。

    (15)千亿国际客户端下载收益分配事项。

    (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

    (17)千亿国际客户端下载份额净值计价错误达千亿国际客户端下载份额净值百分之零点五。

    (18)千亿国际客户端下载改聘会计师事务所。

    (19)变更千亿国际客户端下载销售机构。

    (20)更换千亿国际客户端下载登记机构。

    (21)本千亿国际客户端下载开始办理申购、赎回。

    (22)本千亿国际客户端下载申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

    (23)本千亿国际客户端下载发生巨额赎回并延期支付。

    (24)本千亿国际客户端下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

    (25)本千亿国际客户端下载暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。

    (26)中国证监会规定的其他事项。

    8、澄清公告

    在《千亿国际客户端下载合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在千亿国际娱乐qy966上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    9、千亿国际客户端下载份额持有人大会决议

    千亿国际客户端下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

    10、中国证监会规定的其他信息。

    千亿国际客户端下载在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中披露股

指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货

交易对千亿国际客户端下载总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

    千亿国际客户端下载在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中披露国

债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货

交易对千亿国际客户端下载总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

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                     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


    千亿国际客户端下载管理人应在千亿国际客户端下载招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险

和信用风险,说明投资中小企业私募债券对千亿国际客户端下载总体风险的影响。本千亿国际客户端下载投资中小企业私募

债券后两个交易日内,千亿国际客户端下载管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的

名称、数量、期限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招

募说明书更新等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

    千亿国际客户端下载管理人应在千亿国际客户端下载年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

值占千亿国际客户端下载净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。千亿国际客户端下载管理人应在千亿国际客户端下载季度报告

中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占千亿国际客户端下载净资产的比例和报告期末按市

值占千亿国际客户端下载净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

(六)信息披露事务管理

    千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    千亿国际客户端下载信息披露义务人公开披露千亿国际客户端下载信息,应当符合中国证监会相关千亿国际客户端下载信息披露内容与

格式准则的规定。

    千亿国际客户端下载托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定,对千亿国际客户端下载

管理人编制的千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值、千亿国际客户端下载份额申购赎回价格、千亿国际客户端下载定期报告和定期

更新的招募说明书等公开披露的相关千亿国际客户端下载信息进行复核、审查,并向千亿国际客户端下载管理人出具书面文

件或者盖章确认。

    千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

    千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

    为千亿国际客户端下载信息披露义务人公开披露的千亿国际客户端下载信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《千亿国际客户端下载合同》终止后 10 年。

(七)信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书公布后,应当分别置备于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

    千亿国际客户端下载定期报告公布后,应当分别置备于千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的住所,以供公众查阅、

复制。

                                           75
                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


(八)暂停或延迟信息披露的情形

   1、不可抗力;

   2、发生暂停估值的情形;

   3、法律法规、千亿国际客户端下载合同或中国证监会规定的情况。

(九)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。




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                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)




                                  十七、风险揭示


(一)投资于本千亿国际客户端下载的主要风险

    1、千亿国际娱乐qy966风险

    证券千亿国际娱乐qy966价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本千亿国际客户端下载资产面临潜在的风险,

导致本千亿国际客户端下载的收益水平发生波动。千亿国际娱乐qy966风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

    (1)股票投资风险主要包括:

    1)国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券千亿国际娱乐qy966产生一定的影响,导致市

场价格水平波动的风险。

    2)宏观经济运行周期性波动,对股票千亿国际娱乐qy966的收益水平产生影响的风险。

    3)上市公司的经营状况受多种因素影响,如千亿国际娱乐qy966、技术、竞争、管理、财务等都会导

致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。

    (2)债券投资风险主要包括:

    1)信用风险

    千亿国际客户端下载在交易过程中发生交收违约,或者千亿国际客户端下载所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付

到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降,或者债券回购交易到期时交

易对手方不能履行付款或结算义务等,造成千亿国际客户端下载资产损失的风险。

    2)利率风险

    千亿国际娱乐qy966利率波动会导致债券千亿国际娱乐qy966的收益率和价格的变动,如果千亿国际娱乐qy966利率上升,本千亿国际客户端下载持

有债券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果千亿国际娱乐qy966利率下降,债券利息的再投资收益将

面临下降的风险。

    3)收益率曲线风险

    如果千亿国际客户端下载对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异,长、中、短期债券的相对

价格发生变化时,千亿国际客户端下载资产的收益可能低于基准。

    4)利差风险

    债券千亿国际娱乐qy966不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化

的风险。

    5)千亿国际娱乐qy966供需风险

    如果宏观经济环境、政府财政政策、千亿国际娱乐qy966监管政策、千亿国际娱乐qy966参与主体经营环境等发生变


                                         77
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化,债券千亿国际娱乐qy966参与主体可用资金数量和债券千亿国际娱乐qy966可供投资的债券数量可能发生相应的变化,

最终影响债券千亿国际娱乐qy966的供需关系,造成千亿国际客户端下载资产投资收益的变化。

    6)购买力风险

    千亿国际客户端下载投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率,从而导致投资者持有本千亿国际客户端下载资产实

际购买力下降。

    2、流动性风险

    在千亿国际娱乐qy966或个券流动性不足的情况下,千亿国际客户端下载管理人可能无法迅速、低成本地调整千亿国际客户端下载投

资组合,从而对千亿国际客户端下载收益造成不利影响。

    由于开放式千亿国际客户端下载的特殊要求,本千亿国际客户端下载必须保持一定的现金比例以应对赎回要求,在管

理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。

    3、操作或技术风险

    相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失

误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系

统故障等风险。

    在开放式千亿国际客户端下载的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而

影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自千亿国际客户端下载管理公司、

登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

    4、政策风险

    因相关法律法规或监管机构政策修改等千亿国际客户端下载管理人无法控制的因素的变化,使千亿国际客户端下载或

投资者利益受到影响的风险,例如,监管机构千亿国际客户端下载估值政策的修改导致千亿国际客户端下载估值方法的调整

而引起千亿国际客户端下载净值波动的风险、相关法规的修改导致千亿国际客户端下载投资范围变化千亿国际客户端下载管理人为调整投资

组合而引起千亿国际客户端下载净值波动的风险等。

    5、股指期货风险

    本千亿国际客户端下载可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的风险点。

投资股指期货主要存在以下风险:

    (1)千亿国际娱乐qy966风险:是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。

    (2)流动性风险:是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。

    (3)基差风险:是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险,

以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。

    (4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所

                                          78
                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


要求的保证金而带来的风险。

    (5)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。

    (6)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统

出现故障等原因造成损失的风险。

    6、国债期货风险

    本千亿国际客户端下载可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的风险点。

投资国债期货主要存在以下风险:

    (1)千亿国际娱乐qy966风险:是指由于国债期货价格变动而给投资者带来的风险。

    (2)流动性风险:是指由于国债期货合约无法及时变现所带来的风险。

    (3)基差风险:是指国债期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险,

以及不同国债期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。

    (4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货合约头寸所

要求的保证金而带来的风险。

    (5)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。

    (6)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统

出现故障等原因造成损失的风险。

    7、中小企业私募债投资风险

    中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业,其经营状况稳定性

较低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时由于其财务数据相对不透明,

增加了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种,极

端情况下会给投资组合带来较大的损失。

    8、其他风险

    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券千亿国际娱乐qy966的运行,可能导致基

金资产的损失。金融千亿国际娱乐qy966危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出千亿国际客户端下载管理人自身

直接控制能力之外的风险,可能导致千亿国际客户端下载或者千亿国际客户端下载份额持有人利益受损。

(二)声明

    1、投资者投资于本千亿国际客户端下载,须自行承担投资风险。

    2、除千亿国际客户端下载管理人直接办理本千亿国际客户端下载的销售外,本千亿国际客户端下载还通过代销机构销售,但是,本基

金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其


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收益或本金安全。千亿国际客户端下载管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用千亿国际客户端下载资产,但不

保证本千亿国际客户端下载一定盈利,也不保证最低收益。本千亿国际客户端下载的过往业绩及其净值高低并不预示其未来

业绩表现。千亿国际客户端下载管理人提醒投资者千亿国际客户端下载投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,千亿国际客户端下载运

营状况与千亿国际客户端下载净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。




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                  十八、千亿国际客户端下载合同的变更、终止与千亿国际客户端下载财产的清算


(一)《千亿国际客户端下载合同》的变更

    1、变更千亿国际客户端下载合同涉及法律法规规定或本合同约定应经千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过的

事项的,应召开千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过。对于可不经千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过的

事项,由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《千亿国际客户端下载合同》变更的千亿国际客户端下载份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,并自决

议生效后两日内在指定媒介公告。

(二)《千亿国际客户端下载合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《千亿国际客户端下载合同》应当终止:

    1、千亿国际客户端下载份额持有人大会决定终止的;

    2、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人职责终止,在 6 个月内没有新千亿国际客户端下载管理人、新千亿国际客户端下载托管人

承接的;

    3、《千亿国际客户端下载合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)千亿国际客户端下载财产的清算

    1、千亿国际客户端下载财产清算小组:自出现《千亿国际客户端下载合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,千亿国际客户端下载管理人组织千亿国际客户端下载财产清算小组并在中国证监会的监督下进行千亿国际客户端下载清算。

    2、千亿国际客户端下载财产清算小组组成:千亿国际客户端下载财产清算小组成员由千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。千亿国际客户端下载财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、千亿国际客户端下载财产清算小组职责:千亿国际客户端下载财产清算小组负责千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变

现和分配。千亿国际客户端下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、千亿国际客户端下载财产清算程序:

    (1)《千亿国际客户端下载合同》终止情形出现时,由千亿国际客户端下载财产清算小组统一接管千亿国际客户端下载;

    (2)对千亿国际客户端下载财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对千亿国际客户端下载财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;


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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对剩余千亿国际客户端下载财产进行分配。

    5、千亿国际客户端下载财产清算的期限为 6 个月。

(四)清算费用

    清算费用是指千亿国际客户端下载财产清算小组在进行千亿国际客户端下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由千亿国际客户端下载财产清算小组优先从千亿国际客户端下载财产中支付。

(五)千亿国际客户端下载财产清算剩余资产的分配

    依据千亿国际客户端下载财产清算的分配方案,将千亿国际客户端下载财产清算后的全部剩余资产扣除千亿国际客户端下载财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿千亿国际客户端下载债务后,按千亿国际客户端下载份额持有人持有的千亿国际客户端下载份额比例进行分配。

(六)千亿国际客户端下载财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;千亿国际客户端下载财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。千亿国际客户端下载财产清算公告于千亿国际客户端下载财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由千亿国际客户端下载财产清算小组进行公告。

(七)千亿国际客户端下载财产清算账册及文件的保存

    千亿国际客户端下载财产清算账册及有关文件由千亿国际客户端下载托管人保存 15 年以上。




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                            十九、千亿国际客户端下载合同的内容摘要


(一)千亿国际客户端下载合同当事人的权利、义务

   1、千亿国际客户端下载份额持有人的权利与义务

   (1)根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载份额持有人的权利包括但不

限于:

    1)分享千亿国际客户端下载财产收益;

    2)参与分配清算后的剩余千亿国际客户端下载财产;

    3)依法申请赎回其持有的千亿国际客户端下载份额;

    4)按照规定要求召开千亿国际客户端下载份额持有人大会或者召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;

    5)出席或者委派代表出席千亿国际客户端下载份额持有人大会,对千亿国际客户端下载份额持有人大会审议事项行

使表决权;

    6)查阅或者复制公开披露的千亿国际客户端下载信息资料;

    7)监督千亿国际客户端下载管理人的投资运作;

    8)对千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

    9)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他权利。

   (2)根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载份额持有人的义务包括但不

限于:

    1)认真阅读并遵守《千亿国际客户端下载合同》;

    2)了解所投资千亿国际客户端下载产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

    3)关注千亿国际客户端下载信息披露,及时行使权利和履行义务;

    4)缴纳千亿国际客户端下载认购、申购、赎回款项及法律法规和《千亿国际客户端下载合同》所规定的费用;

    5)在其持有的千亿国际客户端下载份额范围内,承担千亿国际客户端下载亏损或者《千亿国际客户端下载合同》终止的有限责任;

    6)不从事任何有损千亿国际客户端下载及其他《千亿国际客户端下载合同》当事人合法权益的活动;

    7)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决定;

    8)返还在千亿国际客户端下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    9)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他义务。

   2、千亿国际客户端下载管理人的权利与义务


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    (1)根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载管理人的权利包括但不限

于:

       1)依法募集资金;

       2)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,根据法律法规和《千亿国际客户端下载合同》独立运用并管理千亿国际客户端下载财

产;

       3)依照《千亿国际客户端下载合同》收取千亿国际客户端下载管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

       4)在法律法规和千亿国际客户端下载合同规定的范围内且在不影响现有千亿国际客户端下载份额持有人利益的前提下,

增加、减少、调整千亿国际客户端下载份额类别设置;

       5)在法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的范围内,在对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下,千亿国际客户端下载管理人、登记机构、千亿国际客户端下载销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务规则;

       6)在法律法规和千亿国际客户端下载合同规定的范围内,在对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利影响

的情况下,千亿国际客户端下载推出新业务或服务;

       7)销售千亿国际客户端下载份额;

       8)依照规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;

       9)依据《千亿国际客户端下载合同》及有关法律规定监督千亿国际客户端下载托管人,如认为千亿国际客户端下载托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

       10)在千亿国际客户端下载托管人更换时,提名新的千亿国际客户端下载托管人;

       11)选择、更换千亿国际客户端下载销售机构,对千亿国际客户端下载销售机构的相关行为进行监督和处理;

       12)担任或委托其他符合条件的机构担任千亿国际客户端下载登记机构办理千亿国际客户端下载登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

       13)依据《千亿国际客户端下载合同》及有关法律规定决定千亿国际客户端下载收益的分配方案;

       14)在《千亿国际客户端下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

       15)依照法律法规为千亿国际客户端下载的利益对被投资公司行使股东权利,为千亿国际客户端下载的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

       16)以千亿国际客户端下载管理人的名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

       17)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为千亿国际客户端下载提供服务的外

部机构;

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       18)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关千亿国际客户端下载认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则;

       19)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他权利。

    (2)根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载管理人的义务包括但不限

于:

       1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理千亿国际客户端下载份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

       2)办理千亿国际客户端下载备案手续;

       3)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用千亿国际客户端下载财产;

       4)配备足够的具有专业资格的人员进行千亿国际客户端下载投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作千亿国际客户端下载财产;

       5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的千亿国际客户端下载财产和千亿国际客户端下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同千亿国际客户端下载分别管理,分别记账,

进行证券投资;

       6)除依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定外,不得利用千亿国际客户端下载财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作千亿国际客户端下载财产;

       7)依法接受千亿国际客户端下载托管人的监督;

       8)采取适当合理的措施使计算千亿国际客户端下载份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告千亿国际客户端下载资产净值,确定千亿国际客户端下载份额申购、

赎回的价格;

       9)进行千亿国际客户端下载会计核算并编制千亿国际客户端下载财务会计报告;

       10)编制季度、半年度和年度千亿国际客户端下载报告;

       11)严格按照《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

       12)保守千亿国际客户端下载商业秘密,不泄露千亿国际客户端下载投资计划、投资意向等。除《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载

合同》及其他有关规定另有规定外,在千亿国际客户端下载信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

       13)按《千亿国际客户端下载合同》的约定确定千亿国际客户端下载收益分配方案,及时向千亿国际客户端下载份额持有人分配基

金收益;

       14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

       15)依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会或配合

千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载份额持有人依法召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;

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       16)按规定保存千亿国际客户端下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

年以上;

       17)确保需要向千亿国际客户端下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资

者能够按照《千亿国际客户端下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与千亿国际客户端下载有关的公开资料,并在

支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

       18)组织并参加千亿国际客户端下载财产清算小组,参与千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;

       19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基

金托管人;

       20)因违反《千亿国际客户端下载合同》导致千亿国际客户端下载财产的损失或损害千亿国际客户端下载份额持有人合法权益时,

应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

       21)监督千亿国际客户端下载托管人按法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定履行自己的义务,千亿国际客户端下载托管人

违反《千亿国际客户端下载合同》造成千亿国际客户端下载财产损失时,千亿国际客户端下载管理人应为千亿国际客户端下载份额持有人利益向千亿国际客户端下载托

管人追偿;

       22)当千亿国际客户端下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关千亿国际客户端下载事务的

行为承担责任;

       23)以千亿国际客户端下载管理人名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

为;

       24)千亿国际客户端下载管理人在募集期间未能达到千亿国际客户端下载的备案条件,《千亿国际客户端下载合同》不能生效,千亿国际客户端下载

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在千亿国际客户端下载募集期结束后

30日内退还千亿国际客户端下载认购人;

       25)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议;

       26)建立并保存千亿国际客户端下载份额持有人名册;

       27)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他义务。

   3、千亿国际客户端下载托管人的权利与义务

   (1)根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载托管人的权利包括但不限

于:

   1)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,依法律法规和《千亿国际客户端下载合同》的规定安全保管千亿国际客户端下载财

产;

   2)依《千亿国际客户端下载合同》约定获得千亿国际客户端下载托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

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    3)监督千亿国际客户端下载管理人对本千亿国际客户端下载的投资运作,如发现千亿国际客户端下载管理人有违反《千亿国际客户端下载合同》及

国家法律法规行为,对千亿国际客户端下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国

证监会,并采取必要措施保护千亿国际客户端下载投资者的利益;

    4)根据相关千亿国际娱乐qy966规则,为千亿国际客户端下载开设证券账户、为千亿国际客户端下载办理证券交易资金清算。

    5)提议召开或召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;

    6)在千亿国际客户端下载管理人更换时,提名新的千亿国际客户端下载管理人;

    7)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他权利。

    (2)根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载托管人的义务包括但不限

于:

       1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管千亿国际客户端下载财产;

       2)设立专门的千亿国际客户端下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

千亿国际客户端下载托管业务的专职人员,负责千亿国际客户端下载财产托管事宜;

       3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保千亿国际客户端下载财

产的安全,保证其托管的千亿国际客户端下载财产与千亿国际客户端下载托管人自有财产以及不同的千亿国际客户端下载财产相互独立;

对所托管的不同的千亿国际客户端下载分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同千亿国际客户端下载之间在账户

设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

       4)除依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定外,不得利用千亿国际客户端下载财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管千亿国际客户端下载财产;

       5)保管由千亿国际客户端下载管理人代表千亿国际客户端下载签订的与千亿国际客户端下载有关的重大合同及有关凭证;

       6)按规定开设千亿国际客户端下载财产的资金账户和证券账户,按照《千亿国际客户端下载合同》的约定,根据基

金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

       7)保守千亿国际客户端下载商业秘密,除《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定另有规定外,在

千亿国际客户端下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

       8)复核、审查千亿国际客户端下载管理人计算的千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额申购、赎回价格;

       9)办理与千亿国际客户端下载托管业务活动有关的信息披露事项;

       10)对千亿国际客户端下载财务会计报告、季度、半年度和年度千亿国际客户端下载报告出具意见,说明千亿国际客户端下载管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《千亿国际客户端下载合同》的规定进行;如果千亿国际客户端下载管理人有未执

行《千亿国际客户端下载合同》规定的行为,还应当说明千亿国际客户端下载托管人是否采取了适当的措施;

       11)保存千亿国际客户端下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

       12)建立并保存千亿国际客户端下载份额持有人名册;

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    13)按规定制作相关账册并与千亿国际客户端下载管理人核对;

    14)依据千亿国际客户端下载管理人的指令或有关规定向千亿国际客户端下载份额持有人支付千亿国际客户端下载收益和赎回款项;

    15)依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定,召集千亿国际客户端下载份额持有人大会或配

合千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载份额持有人依法召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;

    16)按照法律法规和《千亿国际客户端下载合同》的规定监督千亿国际客户端下载管理人的投资运作;

    17)参加千亿国际客户端下载财产清算小组,参与千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监

管机构,并通知千亿国际客户端下载管理人;

    19)因违反《千亿国际客户端下载合同》导致千亿国际客户端下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因

其退任而免除;

    20)按规定监督千亿国际客户端下载管理人按法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定履行自己的义务,千亿国际客户端下载

管理人因违反《千亿国际客户端下载合同》造成千亿国际客户端下载财产损失时,应为千亿国际客户端下载份额持有人利益向千亿国际客户端下载管理

人追偿;

    21)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决定;

    22)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他义务。

(二)千亿国际客户端下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

   千亿国际客户端下载份额持有人大会由千亿国际客户端下载份额持有人组成,千亿国际客户端下载份额持有人的合法授权代表有权代表

千亿国际客户端下载份额持有人出席会议并表决。千亿国际客户端下载份额持有人持有的每一千亿国际客户端下载份额拥有平等的投票权。

千亿国际客户端下载份额持有人大会不设立日常机构。

   1、召开事由

   (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会:

    1)终止《千亿国际客户端下载合同》;

    2)更换千亿国际客户端下载管理人;

    3)更换千亿国际客户端下载托管人;

    4)转换千亿国际客户端下载运作方式;

    5)提高千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的报酬标准;

    6)变更千亿国际客户端下载类别;

    7)本千亿国际客户端下载与其他千亿国际客户端下载的合并;

    8)变更千亿国际客户端下载投资目标、范围或策略;


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       9)变更千亿国际客户端下载份额持有人大会程序;

       10)千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人要求召开千亿国际客户端下载份额持有人大会;

       11)单独或合计持有本千亿国际客户端下载总份额 10%以上(含 10%)千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额持有人(以

千亿国际客户端下载管理人收到提议当日的千亿国际客户端下载份额计算,下同)就同一事项书面要求召开千亿国际客户端下载份额持有人

大会;

       12)对千亿国际客户端下载当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

       13)法律法规、《千亿国际客户端下载合同》或中国证监会规定的其他应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的

事项。

    (2)以下情况可由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人协商后修改,不需召开千亿国际客户端下载份额持有人大

会:

       1)调低千亿国际客户端下载管理费、千亿国际客户端下载托管费;

       2)法律法规要求增加的千亿国际客户端下载费用的收取;

       3)在法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的范围内调整本千亿国际客户端下载的申购费率、调低赎回费率;

       4)在法律法规和千亿国际客户端下载合同规定的范围内且在不影响现有千亿国际客户端下载份额持有人利益的前提下,

增加、减少、调整千亿国际客户端下载份额类别设置;

       5)在法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的范围内,在对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下,千亿国际客户端下载管理人、登记机构、千亿国际客户端下载销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务规则;

       6)在法律法规和千亿国际客户端下载合同规定的范围内,在对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利影响

的情况下,千亿国际客户端下载推出新业务或服务;

       7)因相应的法律法规发生变动而应当对《千亿国际客户端下载合同》进行修改;

       8)对《千亿国际客户端下载合同》的修改对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化;

       9)按照法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定不需召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的其他情形。

    2、会议召集人及召集方式

    (1)除法律法规规定或《千亿国际客户端下载合同》另有约定外,千亿国际客户端下载份额持有人大会由千亿国际客户端下载管理人

召集;

    (2)千亿国际客户端下载管理人未按规定召集或不能召集时,由千亿国际客户端下载托管人召集;

    (3)千亿国际客户端下载托管人认为有必要召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的,应当向千亿国际客户端下载管理人提出书面

提议。千亿国际客户端下载管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知千亿国际客户端下载托管

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人。千亿国际客户端下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;千亿国际客户端下载管理人决定不

召集,千亿国际客户端下载托管人仍认为有必要召开的,应当由千亿国际客户端下载托管人自行召集。

    (4)代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人就同一事项书面要求召开基

金份额持有人大会,应当向千亿国际客户端下载管理人提出书面提议。千亿国际客户端下载管理人应当自收到书面提议之日

起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的千亿国际客户端下载份额持有人代表和千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载

管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;千亿国际客户端下载管理人决定不召集,代

表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人仍认为有必要召开的,应当向千亿国际客户端下载托管

人提出书面提议。千亿国际客户端下载托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告

知提出提议的千亿国际客户端下载份额持有人代表和千亿国际客户端下载管理人;千亿国际客户端下载托管人决定召集的,应当自出具书面

决定之日起 60 日内召开。

    (5)代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人就同一事项要求召开千亿国际客户端下载份

额持有人大会,而千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人都不召集的,单独或合计代表千亿国际客户端下载份额 10%以

上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。千亿国际客户端下载

份额持有人依法自行召集千亿国际客户端下载份额持有人大会的,千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当配合,不得

阻碍、干扰。

    (6)千亿国际客户端下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    3、召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    (1)召开千亿国际客户端下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。千亿国际客户端下载

份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    3)有权出席千亿国际客户端下载份额持有人大会的千亿国际客户端下载份额持有人的权益登记日;

    4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、

送达时间和地点;

    5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    7)召集人需要通知的其他事项。

    (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本

次千亿国际客户端下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书

面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

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    (3)如召集人为千亿国际客户端下载管理人,还应另行书面通知千亿国际客户端下载托管人到指定地点对表决意见的

计票进行监督;如召集人为千亿国际客户端下载托管人,则应另行书面通知千亿国际客户端下载管理人到指定地点对表决意

见的计票进行监督;如召集人为千亿国际客户端下载份额持有人,则应另行书面通知千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管

人到指定地点对表决意见的计票进行监督。千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒不派代表对书面表决

意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    4、千亿国际客户端下载份额持有人出席会议的方式

    千亿国际客户端下载份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开,会议的召开方式由会议

召集人确定。

    (1)现场开会。由千亿国际客户端下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的授权代表应当列席千亿国际客户端下载份额持有人大会,千亿国际客户端下载管理人

或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行千亿国际客户端下载

份额持有人大会议程:

    1)亲自出席会议者持有千亿国际客户端下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有千亿国际客户端下载份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《千亿国际客户端下载合同》和会议通知的规定,

并且持有千亿国际客户端下载份额的凭证与千亿国际客户端下载管理人持有的登记资料相符;

    2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有千亿国际客户端下载份额的凭证显示,有效的千亿国际客户端下载份

额不少于本千亿国际客户端下载在权益登记日千亿国际客户端下载总份额的 50%(含 50%)。

    (2)通讯开会。通讯开会系指千亿国际客户端下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表

决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    1)会议召集人按《千亿国际客户端下载合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提

示性公告;

    2)召集人按千亿国际客户端下载合同约定通知千亿国际客户端下载托管人(如果千亿国际客户端下载托管人为召集人,则为千亿国际客户端下载管理

人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在千亿国际客户端下载托管人(如果千亿国际客户端下载托管

人为召集人,则为千亿国际客户端下载管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取千亿国际客户端下载份额

持有人的书面表决意见;千亿国际客户端下载托管人或千亿国际客户端下载管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影

响表决效力;

    3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,千亿国际客户端下载份额持有人所持有的

千亿国际客户端下载份额不小于在权益登记日千亿国际客户端下载总份额的 50%(含 50%);

    4)上述第(3)项中直接出具书面意见的千亿国际客户端下载份额持有人或受托代表他人出具书面意

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见的代理人,同时提交的持有千亿国际客户端下载份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有千亿国际客户端下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《千亿国际客户端下载合同》和会议通

知的规定,并与千亿国际客户端下载登记注册机构记录相符;

    5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    (3)如果参加千亿国际客户端下载份额持有人大会的持有人的千亿国际客户端下载份额低于在权益登记日千亿国际客户端下载总份额

的 50%,则召集人可以在原公告的千亿国际客户端下载份额持有人大会召开时间的三个月后、六个月以内,

就原定审议事项重新召集千亿国际客户端下载份额持有人大会。重新召集的千亿国际客户端下载份额持有人大会应有代表三

分之一以上(含三分之一)千亿国际客户端下载份额的持有人或其代理人参加,方可召开。

    (4)在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,千亿国际客户端下载份额持有人也可以

采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会

议并表决。

    5、议事内容与程序

    (1)议事内容及提案权

    议事内容为关系千亿国际客户端下载份额持有人利益的重大事项,如《千亿国际客户端下载合同》的重大修改、决定终

止《千亿国际客户端下载合同》、更换千亿国际客户端下载管理人、更换千亿国际客户端下载托管人、与其他千亿国际客户端下载合并(法律法规、千亿国际客户端下载合

同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《千亿国际客户端下载合同》规定的其他事项以及会议召集

人认为需提交千亿国际客户端下载份额持有人大会讨论的其他事项。

    千亿国际客户端下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在千亿国际客户端下载份

额持有人大会召开前及时公告。

    千亿国际客户端下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    (2)议事程序

    1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为千亿国际客户端下载管理

人授权出席会议的代表,在千亿国际客户端下载管理人授权代表未能主持大会的情况下,由千亿国际客户端下载托管人授权

其出席会议的代表主持;如果千亿国际客户端下载管理人授权代表和千亿国际客户端下载托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的千亿国际客户端下载份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名

千亿国际客户端下载份额持有人作为该次千亿国际客户端下载份额持有人大会的主持人。千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人拒不出席

或主持千亿国际客户端下载份额持有人大会,不影响千亿国际客户端下载份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

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称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的千亿国际客户端下载份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    6、表决

    千亿国际客户端下载份额持有人所持每份千亿国际客户端下载份额有一票表决权。

    千亿国际客户端下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    (1)一般决议,一般决议须经参加大会的千亿国际客户端下载份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

    (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的千亿国际客户端下载份额持有人或其代理人所持表决权的

2/3 以上(含 2/3)通过方可做出。转换千亿国际客户端下载运作方式、更换千亿国际客户端下载管理人或者千亿国际客户端下载托管人、

与其他千亿国际客户端下载合并终止《千亿国际客户端下载合同》以特别决议通过方为有效。

    千亿国际客户端下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的千亿国际客户端下载份额持有人所代表的千亿国际客户端下载份额总数。

    千亿国际客户端下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    7、计票

    (1)现场开会

    1)如大会由千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人召集,千亿国际客户端下载份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的千亿国际客户端下载份额持有人和代理人中选举两名千亿国际客户端下载份额持有人代表与大会

召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由千亿国际客户端下载份额持有人自行召集或大会虽然由

千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人召集,但是千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人未出席大会的,千亿国际客户端下载份额持有

人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的千亿国际客户端下载份额持有人中选举三名千亿国际客户端下载份额

持有人代表担任监票人。千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    2)监票人应当在千亿国际客户端下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结

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果。

    3)如果会议主持人或千亿国际客户端下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣

布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一

次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    4)计票过程应由公证机关予以公证,千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒不出席大会的,不影响

计票的效力。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在千亿国际客户端下载托管人授权

代表(若由千亿国际客户端下载托管人召集,则为千亿国际客户端下载管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    8、生效与公告

   千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

   千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

   千亿国际客户端下载份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告千亿国际客户端下载份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

   千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载份额持有人应当执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议。

生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会决议对全体千亿国际客户端下载份额持有人、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人均有约束

力。

   9、法律法规或监管部门对千亿国际客户端下载份额持有人大会另有规定的,从其规定。

(三)千亿国际客户端下载收益分配原则、执行方式

   1、千亿国际客户端下载利润的构成

千亿国际客户端下载利润指千亿国际客户端下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,

千亿国际客户端下载已实现收益指千亿国际客户端下载利润减去公允价值变动收益后的余额。

   2、千亿国际客户端下载可供分配利润

千亿国际客户端下载可供分配利润指截至收益分配基准日千亿国际客户端下载未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰

低数。

   3、千亿国际客户端下载收益分配原则


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   (1)在符合有关千亿国际客户端下载分红条件的前提下,本千亿国际客户端下载每年收益分配次数最多为 12 次,每次

收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《千亿国际客户端下载合同》生效不满 3 个月可不进

行收益分配;

   (2)本千亿国际客户端下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或

将现金红利自动转为千亿国际客户端下载份额进行再投资;若投资者不选择,本千亿国际客户端下载默认的收益分配方式是

现金分红;

   (3)千亿国际客户端下载收益分配后千亿国际客户端下载份额净值不能低于面值;即千亿国际客户端下载收益分配基准日的千亿国际客户端下载份额

净值减去每单位千亿国际客户端下载份额收益分配金额后不能低于面值。

   (4)每一千亿国际客户端下载份额享有同等分配权;

   (5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

   4、收益分配方案

   千亿国际客户端下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、千亿国际客户端下载收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

   5、收益分配方案的确定、公告与实施

   本千亿国际客户端下载收益分配方案由千亿国际客户端下载管理人拟定,并由千亿国际客户端下载托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告并报中国证监会备案。

   千亿国际客户端下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15

个工作日。

   6、千亿国际客户端下载收益分配中发生的费用

千亿国际客户端下载收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利

小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,千亿国际客户端下载登记机构可将千亿国际客户端下载份额持有人

的现金红利自动转为千亿国际客户端下载份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

(四)千亿国际客户端下载费用与税收

    1、千亿国际客户端下载费用的种类

    (1)千亿国际客户端下载管理人的管理费;

    (2)千亿国际客户端下载托管人的托管费;

    (3)《千亿国际客户端下载合同》生效后与千亿国际客户端下载相关的信息披露费用;

    (4)《千亿国际客户端下载合同》生效后与千亿国际客户端下载相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    (5)千亿国际客户端下载份额持有人大会费用;


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    (6)千亿国际客户端下载的证券、期货交易费用;

    (7)千亿国际客户端下载的银行汇划费用;

    (8)千亿国际客户端下载的开户费用、账户维护费用;

    (9)按照国家有关规定和《千亿国际客户端下载合同》约定,可以在千亿国际客户端下载财产中列支的其他费用。

    2、千亿国际客户端下载费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)千亿国际客户端下载管理人的管理费

    本千亿国际客户端下载的管理费按前一日千亿国际客户端下载资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载管理费

    E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值

    千亿国际客户端下载管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人发

送千亿国际客户端下载管理费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 5 个工作日内从千亿国际客户端下载财产中一次性支付

给千亿国际客户端下载管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)千亿国际客户端下载托管人的托管费

    本千亿国际客户端下载的托管费按前一日千亿国际客户端下载资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.2%÷当年天数

    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载托管费

    E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值

    千亿国际客户端下载托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人发

送千亿国际客户端下载托管费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 5 个工作日内从千亿国际客户端下载财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“1、千亿国际客户端下载费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由千亿国际客户端下载托管人从千亿国际客户端下载财产中支付。

    3、不列入千亿国际客户端下载费用的项目

    下列费用不列入千亿国际客户端下载费用:

    (1)千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或千亿国际客户端下载财产

的损失;

    (2)千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人处理与千亿国际客户端下载运作无关的事项发生的费用;

    (3)《千亿国际客户端下载合同》生效前的相关费用;

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入千亿国际客户端下载费用的项目。

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    4、千亿国际客户端下载税收

    本千亿国际客户端下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

(五)千亿国际客户端下载的投资

    1、投资目标

    本千亿国际客户端下载通过数量化投资模型,在严格控制风险的前提下,合理配置资产权重,精选个股,

追求超越业绩比较基准的投资回报和资产长期稳健增值。

    2、投资范围

    本千亿国际客户端下载的投资范围包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他经中

国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、次级

债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等)、银行存款(包括通知存款、定期存款、

协议存款等)、资产支持证券、大额存单、债券回购、权证、股指期货、国债期货、货币市

场工具以及法律法规或中国证监会允许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关

规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许千亿国际客户端下载投资其他品种,千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    千亿国际客户端下载的投资组合比例为:股票投资比例为千亿国际客户端下载资产的 60%—95%;每个交易日日终在扣

除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的政府

债券不低于千亿国际客户端下载资产净值的 5%。

    3、投资限制

    (1)组合限制

    千亿国际客户端下载的投资组合应遵循以下限制:

    1)股票投资比例为千亿国际客户端下载资产的 60%—95%;

    2)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于

千亿国际客户端下载资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    3)本千亿国际客户端下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过千亿国际客户端下载资产净值的 10%;

    4)本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    5)本千亿国际客户端下载持有的全部权证,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 3%;

    6)本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    7)本千亿国际客户端下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日千亿国际客户端下载资产净值的 0.5%;


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    8)本千亿国际客户端下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过千亿国际客户端下载资产净值

的 10%;

    9)本千亿国际客户端下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 20%;

    10)本千亿国际客户端下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证

券规模的 10%;

    11)本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    12)本千亿国际客户端下载应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。千亿国际客户端下载持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    13)千亿国际客户端下载财产参与股票发行申购,本千亿国际客户端下载所申报的金额不超过本千亿国际客户端下载的总资产,本千亿国际客户端下载

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    14)本千亿国际客户端下载进入全国银行间同业千亿国际娱乐qy966进行债券回购的资金余额不得超过千亿国际客户端下载资产净值的

40%,进入全国银行间同业千亿国际娱乐qy966的千亿国际客户端下载管理公司的债券回购最长期限为1年,债券回购到期

后不得展期;

    15)本千亿国际客户端下载资产总值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 140%;

    16)本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过千亿国际客户端下载资产净值

的 10%;

    17)本千亿国际客户端下载所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基

金资产的比例不得超过 95%;

    18)本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过千亿国际客户端下载持有的股票总市

值的 20%;

    19)本千亿国际客户端下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日千亿国际客户端下载资产净值的 20%;

    20)千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过千亿国际客户端下载资产净值的

15%;千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过千亿国际客户端下载持有的债券总市

值的 30%;千亿国际客户端下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过

上一交易日千亿国际客户端下载资产净值的 30%;

    21)本千亿国际客户端下载持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本千亿国际客户端下载资产净值的 10%;

    22)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他投资限制。

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    因证券/期货千亿国际娱乐qy966波动、上市公司合并、千亿国际客户端下载规模变动等千亿国际客户端下载管理人之外的因素致使基

金投资比例不符合上述规定投资比例的,千亿国际客户端下载管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    千亿国际客户端下载管理人应当自千亿国际客户端下载合同生效之日起 6 个月内使千亿国际客户端下载的投资组合比例符合千亿国际客户端下载合同

的有关约定。期间,本千亿国际客户端下载的投资范围、投资策略应当符合本千亿国际客户端下载合同的约定。千亿国际客户端下载托管人

对千亿国际客户端下载的投资的监督与检查自本千亿国际客户端下载合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本千亿国际客户端下载,千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后,

则本千亿国际客户端下载投资不再受相关限制。

       (2)禁止行为

       为维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益,千亿国际客户端下载财产不得用于下列投资或者活动:

       1)承销证券;

       2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

       3)从事承担无限责任的投资;

       4)买卖其他千亿国际客户端下载份额,但是中国证监会另有规定的除外;

       5)向其千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人出资;

       6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

       7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

       法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本千亿国际客户端下载,则本千亿国际客户端下载投资不再受相关限制。

       千亿国际客户端下载管理人运用千亿国际客户端下载财产买卖千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联

交易的,应当符合千亿国际客户端下载的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,

建立健全内部审批机制和评估机制,按照千亿国际娱乐qy966公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交千亿国际客户端下载管理人董事会审议,并

经过三分之二以上的独立董事通过。千亿国际客户端下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

查。

(六)千亿国际客户端下载资产估值

    1、估值日

    本千亿国际客户端下载的估值日为本千亿国际客户端下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露千亿国际客户端下载净值的非交易日。

    2、估值对象


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    千亿国际客户端下载所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

    3、估值方法

    (1)证券交易所上市的有价证券的估值

    1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价

(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机

构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日

后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投

资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最

近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后

经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

易市价,确定公允价格;

    3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品

种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有

交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估值

机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进

行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重

大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    4)交易所上市不存在活跃千亿国际娱乐qy966的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市

的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,

按成本估值。

    (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同

一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定

确定公允价值。

                                         100
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    (3)全国银行间债券千亿国际娱乐qy966交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,选取估值日第

三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。

    (4)同一债券同时在两个或两个以上千亿国际娱乐qy966交易的,按债券所处的千亿国际娱乐qy966分别估值。

    (5)本千亿国际客户端下载投资股指期货、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当

日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    (6)中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值

的情况下,按成本估值。

    (7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,千亿国际客户端下载管理人

可根据具体情况与千亿国际客户端下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    (8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

新规定估值。

    如千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载估值违反千亿国际客户端下载合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护千亿国际客户端下载份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,千亿国际客户端下载资产净值计算和千亿国际客户端下载会计核算的义务由千亿国际客户端下载管理人承担。本基

金的千亿国际客户端下载会计责任方由千亿国际客户端下载管理人担任,因此,就与本千亿国际客户端下载有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载资产净值的计算

结果对外予以公布。

    4、估值程序

    (1)千亿国际客户端下载份额净值是按照每个工作日闭市后,千亿国际客户端下载资产净值除以当日千亿国际客户端下载份额的余额

数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算千亿国际客户端下载资产净值及千亿国际客户端下载份额净值,并按规定公告。

    (2)千亿国际客户端下载管理人应每个工作日对千亿国际客户端下载资产估值。但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规或本千亿国际客户端下载

合同的规定暂停估值时除外。千亿国际客户端下载管理人每个工作日对千亿国际客户端下载资产估值后,将千亿国际客户端下载份额净值结

果发送千亿国际客户端下载托管人,经千亿国际客户端下载托管人复核无误后,由千亿国际客户端下载管理人对外公布。

    5、估值错误的处理

    千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保千亿国际客户端下载资产估值的准确性、

及时性。当千亿国际客户端下载份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为千亿国际客户端下载份额净

值错误。

    本千亿国际客户端下载合同的当事人应按照以下约定处理:

                                           101
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    (1)估值错误类型

    本千亿国际客户端下载运作过程中,如果由于千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担

赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    (2)估值错误处理原则

    1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

    2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估

值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责

任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造

成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付

的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当

得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加

上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    (3)估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估

值错误的责任方;

    2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损

失;

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    4)根据估值错误处理的方法,需要修改千亿国际客户端下载登记机构交易数据的,由千亿国际客户端下载登记机构进

行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    (4)千亿国际客户端下载份额净值估值错误处理的方法如下:

    1)千亿国际客户端下载份额净值计算出现错误时,千亿国际客户端下载管理人应当立即予以纠正,通报千亿国际客户端下载托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    2)错误偏差达到千亿国际客户端下载份额净值的 0.25%时,千亿国际客户端下载管理人应当通报千亿国际客户端下载托管人并报中国

证监会备案;错误偏差达到千亿国际客户端下载份额净值的 0.5%时,千亿国际客户端下载管理人应当公告。

    3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    6、暂停估值的情形

    (1)千亿国际客户端下载投资所涉及的证券交易千亿国际娱乐qy966遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    (2)因不可抗力致使千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人无法准确评估千亿国际客户端下载资产价值时;

    (3)中国证监会和千亿国际客户端下载合同认定的其它情形。

    7、千亿国际客户端下载净值的确认

    用于千亿国际客户端下载信息披露的千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额净值由千亿国际客户端下载管理人负责计算,千亿国际客户端下载托管人

负责进行复核。千亿国际客户端下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额

净值并发送给千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载托管人对净值计算结果复核确认后发送给千亿国际客户端下载管理人,由基

金管理人对千亿国际客户端下载净值予以公布。

    8、特殊情况的处理

    (1)千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人按估值方法的第7项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    (2)由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗

力原因,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

能发现该错误而造成的千亿国际客户端下载份额净值计算错误,千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人免除赔偿责任。但

千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

(七)千亿国际客户端下载合同的变更、终止与千亿国际客户端下载财产的清算

    1、《千亿国际客户端下载合同》的变更

    (1)变更千亿国际客户端下载合同涉及法律法规规定或本合同约定应经千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过。对于可不经千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过

的事项,由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。


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    (2)关于《千亿国际客户端下载合同》变更的千亿国际客户端下载份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,并自

决议生效后两日内在指定媒介公告。

    2、《千亿国际客户端下载合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《千亿国际客户端下载合同》应当终止:

    (1)千亿国际客户端下载份额持有人大会决定终止的;

    (2)千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人职责终止,在 6 个月内没有新千亿国际客户端下载管理人、新千亿国际客户端下载托管

人承接的;

    (3)《千亿国际客户端下载合同》约定的其他情形;

    (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    3、千亿国际客户端下载财产的清算

    (1)千亿国际客户端下载财产清算小组:自出现《千亿国际客户端下载合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算

小组,千亿国际客户端下载管理人组织千亿国际客户端下载财产清算小组并在中国证监会的监督下进行千亿国际客户端下载清算。

    (2)千亿国际客户端下载财产清算小组组成:千亿国际客户端下载财产清算小组成员由千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。千亿国际客户端下载财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

    (3)千亿国际客户端下载财产清算小组职责:千亿国际客户端下载财产清算小组负责千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、

变现和分配。千亿国际客户端下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    (4)千亿国际客户端下载财产清算程序:

    1)《千亿国际客户端下载合同》终止情形出现时,由千亿国际客户端下载财产清算小组统一接管千亿国际客户端下载;

    2)对千亿国际客户端下载财产和债权债务进行清理和确认;

    3)对千亿国际客户端下载财产进行估值和变现;

    4)制作清算报告;

    5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书;

    6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    7)对剩余千亿国际客户端下载财产进行分配。

    (5)千亿国际客户端下载财产清算的期限为 6 个月。

    4、清算费用

    清算费用是指千亿国际客户端下载财产清算小组在进行千亿国际客户端下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由千亿国际客户端下载财产清算小组优先从千亿国际客户端下载财产中支付。

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    5、千亿国际客户端下载财产清算剩余资产的分配

    依据千亿国际客户端下载财产清算的分配方案,将千亿国际客户端下载财产清算后的全部剩余资产扣除千亿国际客户端下载财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿千亿国际客户端下载债务后,按千亿国际客户端下载份额持有人持有的千亿国际客户端下载份额比例进行分配。

    6、千亿国际客户端下载财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;千亿国际客户端下载财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。千亿国际客户端下载财产清算公告于千亿国际客户端下载财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由千亿国际客户端下载财产清算小组进行公告。

    7、千亿国际客户端下载财产清算账册及文件的保存

    千亿国际客户端下载财产清算账册及有关文件由千亿国际客户端下载托管人保存 15 年以上。

(八)争议的处理和适用的法律

    各方当事人同意,因《千亿国际客户端下载合同》而产生的或与《千亿国际客户端下载合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据

该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的,并对各方当

事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。

    争议处理期间,千亿国际客户端下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行千亿国际客户端下载

合同规定的义务,维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益。

    《千亿国际客户端下载合同》受中国法律管辖。

(九)千亿国际客户端下载合同存放地和投资者取得千亿国际客户端下载合同的方式

    《千亿国际客户端下载合同》可印制成册,供投资者在千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。




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                             二十、千亿国际客户端下载托管协议的内容摘要


(一)千亿国际客户端下载托管

    1、千亿国际客户端下载管理人

    名称:泓德千亿国际客户端下载管理有限公司

    住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室

    法定代表人:王德晓

    设立日期:2015 年 3 月 3 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监许可[2015]258 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:人民币 1.2 亿元

    存续期限:长期

    联系电话:4009-100-888

    2、千亿国际客户端下载托管人

    名称:中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:姜建清

    电话:(010)66105799

    联系人:洪渊

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币 356,406,257,100 元

    批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

定》(国发[1983]146 号)

    存续期限:持续经营

    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、

转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、

代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资千亿国际客户端下载清算业务(银证转账);

保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金


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融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资千亿国际客户端下载、企业年金托管业务;企业年金受托管理

服务;年金账户管理服务;开放式千亿国际客户端下载的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨

询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外

汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发

行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融

衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国

务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

(二)千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载管理人的业务监督、核查

    1、千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载管理人的投资行为行使监督权

    (1)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定,对下述千亿国际客户端下载投资范

围、投资对象进行监督。

    本千亿国际客户端下载将投资于以下金融工具:

    本千亿国际客户端下载的投资范围包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他经中

国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、次级

债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等)、银行存款(包括通知存款、定期存款、

协议存款等)、资产支持证券、大额存单、债券回购、权证、股指期货、国债期货、货币市

场工具以及法律法规或中国证监会允许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关

规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许千亿国际客户端下载投资其他品种,千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    (2)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定对下述千亿国际客户端下载投融资比

例进行监督:

     1) 按法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定,本千亿国际客户端下载的投资资产配置比例为:

    股票投资比例为千亿国际客户端下载资产的 60%—95%;每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合

约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于千亿国际客户端下载资产净值

的 5%。

     2) 根据法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定,本千亿国际客户端下载投资组合遵循以下投资限制:

    a、股票投资比例为千亿国际客户端下载资产的 60%—95%;

    b、每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于


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千亿国际客户端下载资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    c、本千亿国际客户端下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过千亿国际客户端下载资产净值的 10%;

    d、本千亿国际客户端下载管理人管理的且由本千亿国际客户端下载托管人托管的全部千亿国际客户端下载持有一家公司发行的证券,

不超过该证券的 10%;

    e、本千亿国际客户端下载持有的全部权证,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 3%;

    f、本千亿国际客户端下载管理人管理的且由本千亿国际客户端下载托管人托管的全部千亿国际客户端下载持有的同一权证,不得超过

该权证的 10%;

    g、本千亿国际客户端下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日千亿国际客户端下载资产净值的 0.5%;

    h、本千亿国际客户端下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过千亿国际客户端下载资产净值

的 10%;

    i、本千亿国际客户端下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 20%;

    j、本千亿国际客户端下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券

规模的 10%;

    k、本千亿国际客户端下载管理人管理的且由本千亿国际客户端下载托管人托管的全部千亿国际客户端下载投资于同一原始权益人的各

类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    l、本千亿国际客户端下载应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。千亿国际客户端下载持有资产

支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月

内予以全部卖出;

    m、千亿国际客户端下载财产参与股票发行申购,本千亿国际客户端下载所申报的金额不超过本千亿国际客户端下载的总资产,本千亿国际客户端下载

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    n、本千亿国际客户端下载进入全国银行间同业千亿国际娱乐qy966进行债券回购的资金余额不得超过千亿国际客户端下载资产净值的

40%,进入全国银行间同业千亿国际娱乐qy966的千亿国际客户端下载管理公司的债券回购最长期限为1年,债券回购到期

后不得展期;

    o、本千亿国际客户端下载资产总值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 140%;

    p、本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过千亿国际客户端下载资产净值

的 10%;

    q、本千亿国际客户端下载所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基

金资产的比例不得超过 95%;

    r、本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过千亿国际客户端下载持有的股票总市

值的 20%;

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    s、本千亿国际客户端下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日千亿国际客户端下载资产净值的 20%;

    t、千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过千亿国际客户端下载资产净值的

15%;千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过千亿国际客户端下载持有的债券总市

值的 30%;千亿国际客户端下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过

上一交易日千亿国际客户端下载资产净值的 30%;

    u、本千亿国际客户端下载持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本千亿国际客户端下载资产净值的 10%。

    《千亿国际客户端下载法》及其他有关法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本千亿国际客户端下载,基

金管理人在履行适当程序后,则本千亿国际客户端下载投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

    3) 法规允许的千亿国际客户端下载投资比例调整期限

    因证券/期货千亿国际娱乐qy966波动、上市公司合并、千亿国际客户端下载规模变动等千亿国际客户端下载管理人之外的因素致使基

金投资比例不符合上述规定投资比例的,千亿国际客户端下载管理人应当在 10 个交易日内进行调整,以达

到规定的投资比例限制要求,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其

规定。

    千亿国际客户端下载管理人应当自千亿国际客户端下载合同生效之日起 6 个月内使千亿国际客户端下载的投资组合比例符合千亿国际客户端下载合同

的有关约定。期间,本千亿国际客户端下载的投资范围应当符合千亿国际客户端下载合同的约定。千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载的投资

的监督与检查自千亿国际客户端下载合同生效之日起开始。

    千亿国际客户端下载管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作日正式向基

金托管人发函说明千亿国际客户端下载可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。

    千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载投资的监督和检查自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起开始。

    (3)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定对下述千亿国际客户端下载投资禁止

行为进行监督:

    根据法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定,本千亿国际客户端下载禁止从事下列行为:

    1) 承销证券;

    2) 违反规定向他人贷款或提供担保;

    3) 从事承担无限责任的投资;

    4) 买卖其他千亿国际客户端下载份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    5) 向千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人出资。

    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后可不受上述

规定的限制。

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    (4)千亿国际客户端下载托管人依据有关法律法规的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定对于千亿国际客户端下载关联投资限

制进行监督。

    根据法律法规有关千亿国际客户端下载禁止从事的关联交易的规定,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人应事先相

互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加

盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。千亿国际客户端下载管理人

有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后千亿国际客户端下载管

理人应及时发送千亿国际客户端下载托管人,千亿国际客户端下载托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如

果千亿国际客户端下载托管人在运作中严格遵循了监督流程,千亿国际客户端下载管理人仍违规进行关联交易,并造成千亿国际客户端下载

资产损失的,由千亿国际客户端下载管理人承担责任。

    若千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止千亿国际客户端下载

从事的关联交易时,千亿国际客户端下载托管人应及时提醒并协助千亿国际客户端下载管理人采取必要措施阻止该关联交易

的发生,若千亿国际客户端下载托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,千亿国际客户端下载托管人有权向中国

证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,千亿国际客户端下载托管人应按相关法律法规和交易

所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。

    (5)千亿国际客户端下载托管人依据有关法律法规的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定对千亿国际客户端下载管理人参与银

行间债券千亿国际娱乐qy966进行监督。

    1) 千亿国际客户端下载托管人按以下方式对千亿国际客户端下载管理人参与银行间千亿国际娱乐qy966交易的交易对手资信风险控

制措施进行监督。

    千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间千亿国际娱乐qy966交易对手的名单。

千亿国际客户端下载托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。千亿国际客户端下载管理人应定期或不定期对

银行间千亿国际娱乐qy966现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间千亿国际娱乐qy966交易对手时

须提前书面通知千亿国际客户端下载托管人,千亿国际客户端下载托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。

千亿国际客户端下载管理人收到千亿国际客户端下载托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本

次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

    如果千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人与不在名单内的银行间千亿国际娱乐qy966交易对手进行交易,应及时

提醒千亿国际客户端下载管理人撤销交易,经提醒后千亿国际客户端下载管理人仍执行交易并造成千亿国际客户端下载资产损失的,千亿国际客户端下载托

管人不承担责任,发生此种情形时,千亿国际客户端下载托管人有权报告中国证监会。

    2) 千亿国际客户端下载管理人参与银行间千亿国际娱乐qy966交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国

建设银行、中国农业银行和交通银行,千亿国际客户端下载管理人在通知千亿国际客户端下载托管人后,可以根据当时的市

场情况调整核心交易对手名单。千亿国际客户端下载管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核心交易

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对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由千亿国际客户端下载管理人承担,

其后有权要求相关责任人进行赔偿。千亿国际客户端下载托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核

交易对手是否在名单内列明。

    (6)千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载管理人选择存款银行进行监督。

    本千亿国际客户端下载投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等

涉及到存款银行选择方面的风险。本千亿国际客户端下载核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中

国建设银行、中国农业银行和交通银行,本千亿国际客户端下载投资除核心存款银行以外的银行存款出现由

于存款银行信用风险而造成的损失时,先由千亿国际客户端下载管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人

进行赔偿。千亿国际客户端下载管理人在通知千亿国际客户端下载托管人后,可以根据当时的千亿国际娱乐qy966情况对于核心存款银行名

单进行调整。千亿国际客户端下载托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名

单内列明。

    (7)千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载投资流通受限证券的监督

    1)千亿国际客户端下载投资流通受限证券,应遵守《关于千亿国际客户端下载投资非公开发行股票等流通受限证券有

关问题的通知》等有关法律法规规定。

    2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公

开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重

大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

证券。

    3)千亿国际客户端下载管理人应在千亿国际客户端下载首次投资流通受限证券前,向千亿国际客户端下载托管人提供经千亿国际客户端下载管理人董

事会批准的有关千亿国际客户端下载投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。千亿国际客户端下载投资非公开发

行股票,千亿国际客户端下载管理人还应提供千亿国际客户端下载管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包

括但不限于千亿国际客户端下载投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

    千亿国际客户端下载管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至千亿国际客户端下载托管

人,保证千亿国际客户端下载托管人有足够的时间进行审核。千亿国际客户端下载托管人应在收到上述资料后两个工作日内,

以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

    4)千亿国际客户端下载投资流通受限证券前,千亿国际客户端下载管理人应向千亿国际客户端下载托管人提供符合法律法规要求的有

关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价

格、锁定期,千亿国际客户端下载拟认购的数量、价格、总成本、总成本占千亿国际客户端下载资产净值的比例、已持有流

通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。千亿国际客户端下载管理人应保证上述信息的真实、

完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至千亿国际客户端下载托管人,保证千亿国际客户端下载

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托管人有足够的时间进行审核。

    5)千亿国际客户端下载托管人应按照《关于千亿国际客户端下载投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》

规定,对千亿国际客户端下载管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核千亿国际客户端下载管理人提供的有关书面信息。

千亿国际客户端下载托管人认为上述资料可能导致千亿国际客户端下载出现风险的,有权要求千亿国际客户端下载管理人在投资流通受限证

券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看千亿国际客户端下载管理人风险管理部门就

千亿国际客户端下载投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,千亿国际客户端下载托管人有权拒绝

执行有关指令。因拒绝执行该指令造成千亿国际客户端下载财产损失的,千亿国际客户端下载托管人不承担任何责任,并有

权报告中国证监会。

    如千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果千亿国际客户端下载

托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果千亿国际客户端下载托管人没有切实履行监督职责,导

致千亿国际客户端下载出现风险,千亿国际客户端下载托管人应承担连带责任。

    2、千亿国际客户端下载托管人应根据有关法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定,对千亿国际客户端下载资产净值计

算、千亿国际客户端下载份额净值计算、应收资金到账、千亿国际客户端下载费用开支及收入确定、千亿国际客户端下载收益分配、相关信

息披露、千亿国际客户端下载宣传推介材料中登载千亿国际客户端下载业绩表现数据等进行监督和核查。

    3、千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人的投资运作及其他运作违反《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》、基

金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知千亿国际客户端下载管理人限期纠正,千亿国际客户端下载管理人收到通知

后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向千亿国际客户端下载托管人发出回函,进行解释或举证。

    在限期内,千亿国际客户端下载托管人有权随时对通知事项进行复查,督促千亿国际客户端下载管理人改正。千亿国际客户端下载管理

人对千亿国际客户端下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,千亿国际客户端下载托管人应报告中国证监会。千亿国际客户端下载

托管人有义务要求千亿国际客户端下载管理人赔偿因其违反《千亿国际客户端下载合同》而致使投资者遭受的损失。

    对于依据交易程序尚未成交的且千亿国际客户端下载托管人在交易前能够监控的投资指令,千亿国际客户端下载托管人

发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《千亿国际客户端下载合同》约定的,应当拒绝执行,立即通

知千亿国际客户端下载管理人,并向中国证监会报告。

    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,千亿国际客户端下载

托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《千亿国际客户端下载合同》约定的,应当立即通知千亿国际客户端下载管理

人,并报告中国证监会。

    千亿国际客户端下载管理人应积极配合和协助千亿国际客户端下载托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复千亿国际客户端下载托

管人并改正,就千亿国际客户端下载托管人的疑义进行解释或举证,对千亿国际客户端下载托管人按照法规要求需向中国证

监会报送千亿国际客户端下载监督报告的,千亿国际客户端下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知千亿国际客户端下载管

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理人限期纠正。

    千亿国际客户端下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠千亿国际客户端下载托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍千亿国际客户端下载托管人进行有效监督,情节严重或经千亿国际客户端下载托管人提出警告仍不改正

的,千亿国际客户端下载托管人应报告中国证监会。

(三)千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载托管人的业务核查

    千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于千亿国际客户端下载托管

人安全保管千亿国际客户端下载财产、开设千亿国际客户端下载财产的资金账户和证券账户、复核千亿国际客户端下载管理人计算的千亿国际客户端下载资

产净值和千亿国际客户端下载份额净值、根据千亿国际客户端下载管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督千亿国际客户端下载投资

运作等行为。

    千亿国际客户端下载管理人发现千亿国际客户端下载托管人擅自挪用千亿国际客户端下载财产、未对千亿国际客户端下载财产实行分账管理、无故未执

行或无故延迟执行千亿国际客户端下载管理人资金划拨指令、泄露千亿国际客户端下载投资信息等违反《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合

同》、本托管协议及其他有关规定时,千亿国际客户端下载管理人应及时以书面形式通知千亿国际客户端下载托管人限期纠

正,千亿国际客户端下载托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向千亿国际客户端下载管理人发出回函。在限期内,

千亿国际客户端下载管理人有权随时对通知事项进行复查,督促千亿国际客户端下载托管人改正,并予协助配合。千亿国际客户端下载托管

人对千亿国际客户端下载管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,千亿国际客户端下载管理人应报告中国证监会。千亿国际客户端下载

管理人有义务要求千亿国际客户端下载托管人赔偿千亿国际客户端下载因此所遭受的损失。

    千亿国际客户端下载管理人发现千亿国际客户端下载托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理

机构,同时通知千亿国际客户端下载托管人限期纠正。

    千亿国际客户端下载托管人应积极配合千亿国际客户端下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供千亿国际客户端下载

管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复千亿国际客户端下载管理人并改正。

    千亿国际客户端下载托管人无正当理由,拒绝、阻挠千亿国际客户端下载管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍千亿国际客户端下载管理人进行有效监督,情节严重或经千亿国际客户端下载管理人提出警告仍不改正

的,千亿国际客户端下载管理人应报告中国证监会。

(四)千亿国际客户端下载财产的保管

    1、千亿国际客户端下载财产保管的原则

    (1)千亿国际客户端下载财产应独立于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的固有财产。

    (2)千亿国际客户端下载托管人应安全保管千亿国际客户端下载财产。未经千亿国际客户端下载管理人的正当指令,不得自行运用、

处分、分配千亿国际客户端下载的任何财产。

    (3)千亿国际客户端下载托管人按照规定开设千亿国际客户端下载财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。

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    (4)千亿国际客户端下载托管人对所托管的不同千亿国际客户端下载财产分别设置账户,与千亿国际客户端下载托管人的其他业务和

其他千亿国际客户端下载的托管业务实行严格的分账管理,确保千亿国际客户端下载财产的完整与独立。

    对于因千亿国际客户端下载认(申)购、千亿国际客户端下载投资过程中产生的应收财产,应由千亿国际客户端下载管理人负责与有关

当事人确定到账日期并通知千亿国际客户端下载托管人,到账日千亿国际客户端下载财产没有到达千亿国际客户端下载托管人处的,千亿国际客户端下载托

管人应及时通知千亿国际客户端下载管理人采取措施进行催收。由此给千亿国际客户端下载造成损失的,千亿国际客户端下载管理人应负责

向有关当事人追偿千亿国际客户端下载的损失,千亿国际客户端下载托管人对此不承担责任。

    2、募集资金的验证

    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入千亿国际客户端下载管理人在具有托

管资格的商业银行开设的泓德千亿国际客户端下载管理有限公司千亿国际客户端下载认购专户。该账户由千亿国际客户端下载管理人开立并

管理。千亿国际客户端下载募集期满,募集的千亿国际客户端下载份额总额、千亿国际客户端下载募集金额、千亿国际客户端下载份额持有人人数符合《基

金法》、《运作办法》等有关规定后,由千亿国际客户端下载管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务

所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册

会计师签字有效。验资完成,千亿国际客户端下载管理人应将募集的属于本千亿国际客户端下载财产的全部资金划入千亿国际客户端下载托

管人为千亿国际客户端下载开立的资产托管专户中,千亿国际客户端下载托管人在收到资金当日出具确认文件。

    若千亿国际客户端下载募集期限届满,未能达到《千亿国际客户端下载合同》生效的条件,由千亿国际客户端下载管理人按规定办理退

款事宜。

    3、千亿国际客户端下载的银行账户的开立和管理

    千亿国际客户端下载托管人以千亿国际客户端下载托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管千亿国际客户端下载的银行存款。

该账户的开设和管理由千亿国际客户端下载托管人承担。本千亿国际客户端下载的一切货币收支活动,均需通过千亿国际客户端下载托管人

的资产托管专户进行。

    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本千亿国际客户端下载业务的需要。千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载管理

人不得假借本千亿国际客户端下载的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用千亿国际客户端下载的任何银行账户进行本基

金业务以外的活动。

    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、

《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构

的其他规定。

    4、千亿国际客户端下载证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

    千亿国际客户端下载托管人以千亿国际客户端下载托管人和本千亿国际客户端下载联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

司/深圳分公司开设证券账户。

    千亿国际客户端下载托管人以千亿国际客户端下载托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

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公司开立千亿国际客户端下载证券交易资金账户,用于证券清算。

    千亿国际客户端下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本千亿国际客户端下载业务的需要。千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载管理

人不得出借和未经对方同意擅自转让千亿国际客户端下载的任何证券账户;亦不得使用千亿国际客户端下载的任何账户进行

本千亿国际客户端下载业务以外的活动。

    5、债券托管账户的开立和管理

    (1)《千亿国际客户端下载合同》生效后,千亿国际客户端下载管理人负责以千亿国际客户端下载的名义申请并取得进入全国银行间

同业拆借千亿国际娱乐qy966的交易资格,并代表千亿国际客户端下载进行交易;千亿国际客户端下载托管人负责以千亿国际客户端下载的名义在中央国债

登记结算有限责任公司和银行间千亿国际娱乐qy966清算所股份有限公司开设银行间债券千亿国际娱乐qy966债券托管自

营账户,并由千亿国际客户端下载托管人负责千亿国际客户端下载的债券的后台匹配及资金的清算。

    (2)千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人应一起负责为千亿国际客户端下载对外签订全国银行间债券千亿国际娱乐qy966回购主

协议,正本由千亿国际客户端下载托管人保管,千亿国际客户端下载管理人保存副本。

    6、其他账户的开设和管理

    在本托管协议订立日之后,本千亿国际客户端下载被允许从事符合法律法规规定和《千亿国际客户端下载合同》约定的

其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由千亿国际客户端下载管理人协助千亿国际客户端下载托管

人根据有关法律法规的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用

并管理。

    7、千亿国际客户端下载财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

    千亿国际客户端下载财产投资的有关实物证券由千亿国际客户端下载托管人存放于千亿国际客户端下载托管人的保管库;其中实物证券

也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,

由千亿国际客户端下载托管人根据千亿国际客户端下载管理人的指令办理。属于千亿国际客户端下载托管人实际有效控制下的实物证券在基

金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由千亿国际客户端下载托管人承担。千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载

托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。

    8、与千亿国际客户端下载财产有关的重大合同的保管

    由千亿国际客户端下载管理人代表千亿国际客户端下载签署的与千亿国际客户端下载有关的重大合同的原件分别应由千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载

管理人保管。除本协议另有规定外,千亿国际客户端下载管理人在代表千亿国际客户端下载签署与千亿国际客户端下载有关的重大合同时应

保证千亿国际客户端下载一方持有两份以上的正本,以便千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人至少各持有一份正本的原

件。千亿国际客户端下载管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件

送达千亿国际客户端下载托管人处。合同原件应存放于千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人各自文件保管部门 15 年以

上。

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(五)千亿国际客户端下载资产净值计算和会计核算

    1.千亿国际客户端下载资产净值的计算

    (1)千亿国际客户端下载资产净值的计算、复核的时间和程序

    千亿国际客户端下载资产净值是指千亿国际客户端下载资产总值减去负债后的价值。千亿国际客户端下载份额净值是指计算日千亿国际客户端下载资产

净值除以该计算日千亿国际客户端下载份额总份额后的数值。千亿国际客户端下载份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小

数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入千亿国际客户端下载财产。

    千亿国际客户端下载管理人应每个工作日对千亿国际客户端下载资产估值。但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规或千亿国际客户端下载合同的规

定暂停估值时除外。估值原则应符合《千亿国际客户端下载合同》、《证券投资千亿国际客户端下载会计核算业务指引》及其

他法律、法规的规定。用于千亿国际客户端下载信息披露的千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额净值由千亿国际客户端下载管理人负责

计算,千亿国际客户端下载托管人复核。千亿国际客户端下载管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的千亿国际客户端下载份额资产净

值并以双方认可的方式发送给千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载托管人对净值计算结果复核后以双方认可的

方式发送给千亿国际客户端下载管理人,由千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载净值予以公布。

    根据《千亿国际客户端下载法》,千亿国际客户端下载管理人计算并公告千亿国际客户端下载资产净值,千亿国际客户端下载托管人复核、审查千亿国际客户端下载管

理人计算的千亿国际客户端下载资产净值。因此,本千亿国际客户端下载的会计责任方是千亿国际客户端下载管理人,就与本千亿国际客户端下载有关的会

计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照千亿国际客户端下载管理人

对千亿国际客户端下载资产净值的计算结果对外予以公布。

    2.千亿国际客户端下载资产估值方法

    (1)估值对象

    千亿国际客户端下载所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

    (2)估值方法

    本千亿国际客户端下载的估值方法为:

    1)证券交易所上市的有价证券的估值

    a)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价

(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机

构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日

后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投

资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    b)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最


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近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后

经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

易市价,确定公允价格;

    c)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品

种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有

交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估值

机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进

行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重

大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    d)交易所上市不存在活跃千亿国际娱乐qy966的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市

的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,

按成本估值。

    2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    a)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估

值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    b)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    c)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一

股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确

定公允价值。

    3)全国银行间债券千亿国际娱乐qy966交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,选取估值日第三

方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。

    4)同一债券同时在两个或两个以上千亿国际娱乐qy966交易的,按债券所处的千亿国际娱乐qy966分别估值。

    5)本千亿国际客户端下载投资股指期货、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日

无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    6)中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的

情况下,按成本估值。

    7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,千亿国际客户端下载管理人可

根据具体情况与千亿国际客户端下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

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规定估值。

    如千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载估值违反千亿国际客户端下载合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护千亿国际客户端下载份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,千亿国际客户端下载资产净值计算和千亿国际客户端下载会计核算的义务由千亿国际客户端下载管理人承担。本基

金的千亿国际客户端下载会计责任方由千亿国际客户端下载管理人担任,因此,就与本千亿国际客户端下载有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载资产净值的计算

结果对外予以公布。

    3.估值差错处理

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支

付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不

当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额

加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    (5)特殊情况的处理

    千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人按估值方法的第(7)项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原因,

千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该

错误而造成的千亿国际客户端下载份额净值计算错误,千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人免除赔偿责任。但千亿国际客户端下载管理

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人、千亿国际客户端下载托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

    4.千亿国际客户端下载账册的建立

    千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人在《千亿国际客户端下载合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法

和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本千亿国际客户端下载的全套账册,对相关各方各自的账册

定期进行核对,互相监督,以保证千亿国际客户端下载资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以

千亿国际客户端下载管理人的处理方法为准。

    经对账发现相关各方的账目存在不符的,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人必须及时查明原因并

纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账

的原因而影响到千亿国际客户端下载资产净值的计算和公告的,以千亿国际客户端下载管理人的账册为准。

    5.千亿国际客户端下载定期报告的编制和复核

    千亿国际客户端下载财务报表由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每

月终了后 5 个工作日内完成。

    在《千亿国际客户端下载合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内,千亿国际客户端下载管理人对招募说明书更新一

次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。千亿国际客户端下载管理人在每个季

度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后 60 日内完成

半年报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。

    千亿国际客户端下载管理人在 5 个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,将有关报告提供千亿国际客户端下载

托管人复核,千亿国际客户端下载托管人在 3 个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知千亿国际客户端下载管理人。

千亿国际客户端下载管理人在 7 个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供千亿国际客户端下载托管

人复核,千亿国际客户端下载托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知千亿国际客户端下载管理人。

千亿国际客户端下载管理人在 30 日内完成半年度报告,在半年报完成当日,将有关报告提供千亿国际客户端下载托管人复

核,千亿国际客户端下载托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核结果书面通知千亿国际客户端下载管理人。千亿国际客户端下载管理

人在 45 日内完成年度报告,在年度报告完成当日,将有关报告提供千亿国际客户端下载托管人复核,千亿国际客户端下载

托管人在收到后 45 日内复核,并将复核结果书面通知千亿国际客户端下载管理人。

    千亿国际客户端下载托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人

应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,千亿国际客户端下载

托管人在千亿国际客户端下载管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意

见书,相关各方各自留存一份。如果千亿国际客户端下载管理人与千亿国际客户端下载托管人不能于应当发布公告之日之前

就相关报表达成一致,千亿国际客户端下载管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,千亿国际客户端下载托管人有权就

相关情况报证监会备案。

                                         119
                     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


    千亿国际客户端下载托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相

应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。

    千亿国际客户端下载定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和千亿国际客户端下载管理人主要办

公场所所在地中国证监会派出机构备案。

(六)千亿国际客户端下载份额持有人名册的保管

    千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人须分别妥善保管的千亿国际客户端下载份额持有人名册,包括《千亿国际客户端下载合同》生

效日、《千亿国际客户端下载合同》终止日、千亿国际客户端下载份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日

的千亿国际客户端下载份额持有人名册。千亿国际客户端下载份额持有人名册的内容必须包括千亿国际客户端下载份额持有人的名称和持有

的千亿国际客户端下载份额。

    千亿国际客户端下载份额持有人名册由千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载登记机构根据千亿国际客户端下载管理人的指令编制和保管,保存期

限自千亿国际客户端下载账户销户之日起不得少于 20 年,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人应按照目前相关规则分

别保管千亿国际客户端下载份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。千亿国际客户端下载管理人应当及时向

千亿国际客户端下载托管人提交下列日期的千亿国际客户端下载份额持有人名册:《千亿国际客户端下载合同》生效日、《千亿国际客户端下载合同》终止日、

千亿国际客户端下载份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的千亿国际客户端下载份额持有人名册。

千亿国际客户端下载份额持有人名册的内容必须包括千亿国际客户端下载份额持有人的名称和持有的千亿国际客户端下载份额。其中每年

12 月 31 日的千亿国际客户端下载份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《千亿国际客户端下载合同》生效日、《基

金合同》终止日等涉及到千亿国际客户端下载重要事项日期的千亿国际客户端下载份额持有人名册应于发生日后十个工作日

内提交。

    千亿国际客户端下载托管人以电子版形式妥善保管千亿国际客户端下载份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期

限为 15 年。千亿国际客户端下载托管人不得将所保管的千亿国际客户端下载份额持有人名册用于千亿国际客户端下载托管业务以外的其他

用途,并应遵守保密义务。

    若千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人由于自身原因无法妥善保管千亿国际客户端下载份额持有人名册,应按有关

法规规定各自承担相应的责任。

(七)争议解决方式

    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可

以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲

裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,相关各方当事人应恪守千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人职责,继续忠实、勤勉、

尽责地履行《千亿国际客户端下载合同》和托管协议规定的义务,维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益。

                                           120
                   泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


    本协议受中国法律管辖。

(八)千亿国际客户端下载托管协议的效力

    1.千亿国际客户端下载管理人在向中国证监会申请发售千亿国际客户端下载份额时提交的本千亿国际客户端下载托管协议草案,该等草

案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当事人双方可能

不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文

本。

    2.千亿国际客户端下载托管协议自《千亿国际客户端下载合同》成立之日起成立,自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起生效。基

金托管协议的有效期自其生效之日起至该千亿国际客户端下载财产清算结果报中国证监会备案并公告之日

止。

    3.千亿国际客户端下载托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

    4.千亿国际客户端下载托管协议正本一式 5 份,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人分别持有 2 份,报中国证监会

1 份。每份具有同等的法律效力。




                                         121
                     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)




                           二十一、对千亿国际客户端下载份额持有人的服务


    对本千亿国际客户端下载份额持有人的服务主要由千亿国际客户端下载管理人和代销机构提供。

    千亿国际客户端下载管理人承诺为千亿国际客户端下载份额持有人提供一系列的服务。千亿国际客户端下载管理人将根据千亿国际客户端下载份额持有

人的需要和千亿国际娱乐qy966的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

(一)资料发送

    1、千亿国际客户端下载交易对账单

    千亿国际客户端下载管理人根据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基

金份额的千亿国际客户端下载份额持有人定期或不定期发送对账单,但由于千亿国际客户端下载份额持有人未详实填写或更

新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)导致千亿国际客户端下载管理人无法

送出的除外。

    2、其他相关的信息资料

    指随千亿国际客户端下载交易对账单不定期发送的千亿国际客户端下载资讯材料,如千亿国际客户端下载新产品或新服务的相关材料、

开放式千亿国际客户端下载运作情况回顾、客户服务问答等。

(二)红利再投资

    本千亿国际客户端下载收益分配时,千亿国际客户端下载份额持有人可以选择将所获红利再投资于本千亿国际客户端下载,登记机构将

其所获红利按分红权益再投资日的千亿国际客户端下载份额净值自动转为千亿国际客户端下载份额(具体以届时的千亿国际客户端下载分红

公告为准)。红利再投资免收申购费用。

(三)定期定额投资

    本千亿国际客户端下载可通过销售机构为投资者提供定期定额投资的服务,即投资者可通过固定的销售

机构,采用定期定额的方式申购千亿国际客户端下载份额。定期定额投资不受日常最低申购金额限制。定期

定额具体实施时间和业务规则详见我公司发布在指定信息披露媒介及公司网站的公告。

(四)千亿国际客户端下载转换

    投资者可在同时销售转出千亿国际客户端下载、转入千亿国际客户端下载并开通千亿国际客户端下载转换业务的销售机构办理千亿国际客户端下载转换

业务。千亿国际客户端下载转换需遵守转入千亿国际客户端下载、转出千亿国际客户端下载有关千亿国际客户端下载申购赎回的业务规则。办理千亿国际客户端下载转换业

务的投资者可获得一定的费率优惠,具体业务规则和办理时间详见我公司发布在指定信息披

露媒介及公司网站的公告。



                                           122
                     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


(五)呼叫中心

    呼叫中心人工座席每个交易日(上午 9:00-11:30;下午 13:00-17:00)为投资人提

供服务,客服热线服务内容包括业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专

项服务。

    客户服务电话:4009-100-888

(六)电子邮件服务

    投资者在申请开立本公司千亿国际客户端下载账户时如预留电子邮件地址并通过本公司客服电话订制

电子邮件服务,可自动获得相应服务。未预留相关资料的投资者可办理资料变更后获得此项

服务。

(七)短信服务

    投资者在申请开立本公司千亿国际客户端下载账户时如预留手机号码并通过本公司客服电话订制短信

服务,可自动获得相应服务。未预留相关资料的投资者可办理资料变更后获得此项服务。

(八)客户投诉和建议处理

    投资者可以通过千亿国际客户端下载管理人提供的呼叫中心语音留言、呼叫中心人工电话、书信、电子

邮件等渠道对千亿国际客户端下载管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过

代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

    客服邮箱:service@hongdefund.com




                                           123
                    泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)




                             二十二、其他应披露的事项


    自 2017 年 04 月 27 日至 2017 年 10 月 26 日,本千亿国际客户端下载的临时公告刊登于《中国证券报》

和千亿国际客户端下载管理人网站 www.hongdefund.com。

 序号                                公告名称                             公告时间

   1     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载经理变更公告                   2017/6/7

         关于旗下千亿国际客户端下载增加喜鹊财富千亿国际客户端下载销售有限公司为销售机构及开通定
   2                                                                      2017/6/15
         投和转换业务并参与其费率优惠的公告

   3     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载 2017 年第 2 季度报告              2017/7/20

         关于调整于直销电子交易系统办理开放式千亿国际客户端下载申购、定期定额申购
   4                                                                      2017/7/29
         业务的单笔最低限额的公告

   5     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载 2017 年半年度报告                 2017/8/26


   6     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载 2017 年半年度报告摘要             2017/8/26

   7     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载 2017 年第 3 季度报告              2017/10/25




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                  泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)




                       二十三、招募说明书存放及查阅方式


   本千亿国际客户端下载招募说明书公布后,分别置备于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载代销机构的住所,

投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。




                                        125
                     泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)


                                   二十四、备查文件

(一)备查文件目录

   1、中国证监会准予注册泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载募集的文件。

   2、《泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同》。

   3、《泓德泓益量化混合型证券投资千亿国际客户端下载托管协议》。

   4、法律意见书。

   5、千亿国际客户端下载管理人业务资格批件、营业执照。

   6、千亿国际客户端下载托管人业务资格批件、营业执照。

(二)存放地点

   备查文件存放于千亿国际客户端下载管理人和/或千亿国际客户端下载托管人处。

(三)查阅方式

   投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文

件的复制件或复印件。




                                                                   泓德千亿国际客户端下载管理有限公司

                                                                        2017 年 11 月 13 日




                                           126

--股市360千亿国际客户端下载频道讯
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