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[股市360]圆信永丰多策略精选:更新招募说明书(2017年第1号)

http://www.gushi360.com  更新时间:2017-11-14 09:23  股市360  【字体:
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   圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司


圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载
          招募说明书(更新)
            (2017 年第 1 号)




   千亿国际客户端下载管理人:圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司
     千亿国际客户端下载托管人:兴业银行股份有限公司
             二〇一七年十一月
圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书(更新)



                                       重要提示


     本千亿国际客户端下载的募集申请经中国证监会 2016 年 12 月 2 日证监许可〔2016〕3003
号文准予募集注册,千亿国际客户端下载合同已于 2017 年 3 月 29 日正式生效。
     千亿国际客户端下载管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本千亿国际客户端下载募集的注册,并不表明其对本千亿国际客户端下载的投资
价值、千亿国际娱乐qy966前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本千亿国际客户端下载没有风险。
     本千亿国际客户端下载投资于证券千亿国际娱乐qy966,千亿国际客户端下载净值会因为证券千亿国际娱乐qy966波动等因素产生波动。投
资有风险,投资者在投资本千亿国际客户端下载时应认真阅读本招募说明书、千亿国际客户端下载合同等信息披
露文件,全面认识本千亿国际客户端下载产品的风险收益特征和产品特性,自主判断千亿国际客户端下载的投资
价值,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断千亿国际娱乐qy966,对投资本千亿国际客户端下载的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资者根据所持有份额
享受千亿国际客户端下载的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本千亿国际客户端下载可能遇到的风险
包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于千亿国际客户端下载份额持有人连续大量赎回千亿国际客户端下载产生的流
动性风险,千亿国际客户端下载管理人在千亿国际客户端下载管理实施过程中产生的千亿国际客户端下载管理风险,本千亿国际客户端下载的特
定风险等。
     本千亿国际客户端下载是混合型证券投资千亿国际客户端下载,其预期收益和预期风险水平高于债券型千亿国际客户端下载
产品和货币千亿国际娱乐qy966千亿国际客户端下载,低于股票型千亿国际客户端下载,属于中高预期风险、中高预期收益的基
金产品。
     本千亿国际客户端下载可投资中小企业私募债券。中小企业私募债券属于高风险的债券投资
品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会影响组合的风险特征。
中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易,由于
不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低千亿国际娱乐qy966对
该类债券的认可度,从而影响该类债券的千亿国际娱乐qy966流动性。中小企业私募债券的信用
风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材
料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主
体信用基本面的难度。
     千亿国际客户端下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用千亿国际客户端下载财产,
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但不保证投资本千亿国际客户端下载一定盈利,也不保证千亿国际客户端下载份额持有人的最低收益;因千亿国际客户端下载价
格可升可跌,亦不保证千亿国际客户端下载份额持有人能全数取回其原本投资。
     千亿国际客户端下载的过往业绩并不预示其未来表现。千亿国际客户端下载管理人管理的其他千亿国际客户端下载的业绩并
不构成对本千亿国际客户端下载业绩表现的保证。
     千亿国际客户端下载管理人提醒投资者千亿国际客户端下载投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,千亿国际客户端下载运营状况与千亿国际客户端下载净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
     本招募说明书已经本千亿国际客户端下载托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2017 年 09 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 06 月 30 日(未
经审计)。
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                                                      目录
第一节     绪言 .......................................................................................................1
第二节     释义 .......................................................................................................2
第三节     千亿国际客户端下载管理人 ............................................................................................6
第四节     千亿国际客户端下载托管人 .......................................................................................... 16
第五节     相关服务机构 ...................................................................................... 18
第六节     千亿国际客户端下载的募集 .......................................................................................... 26
第七节     千亿国际客户端下载合同的生效 ................................................................................... 27
第八节     千亿国际客户端下载份额的申购与赎回........................................................................ 28
第九节     千亿国际客户端下载的投资 .......................................................................................... 37
第十节     千亿国际客户端下载的财产 .......................................................................................... 50
第十一节      千亿国际客户端下载资产的估值 ............................................................................... 51
第十二节      千亿国际客户端下载的收益分配 ............................................................................... 56
第十三节      千亿国际客户端下载的费用与税收 ........................................................................... 57
第十四节      千亿国际客户端下载的会计与审计 ........................................................................... 59
第十五节      千亿国际客户端下载的信息披露 ............................................................................... 60
第十六节      风险揭示 .......................................................................................... 66
第十七节      千亿国际客户端下载合同的变更、终止与千亿国际客户端下载财产的清算 ...................................... 70
第十八节      千亿国际客户端下载合同的内容摘要........................................................................ 72
第十九节      千亿国际客户端下载托管协议的内容摘要 ................................................................ 88
第二十节      对千亿国际客户端下载份额持有人的服务 .............................................................. 102
第二十一节        其他应披露事项 ......................................................................... 104
第二十二节        招募说明书的存放及查阅方式 ................................................... 104
第二十三节        备查文件 .................................................................................... 105
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                                   第一节        绪言


     《圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载招募说明书》(以下简称“本招
募说明书”)由圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资千亿国际客户端下载
法》(以下简称“《千亿国际客户端下载法》”)、《公开募集证券投资千亿国际客户端下载运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《证券投资千亿国际客户端下载销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资千亿国际客户端下载信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关
法律法规的规定以及《圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同》(以
下简称“千亿国际客户端下载合同”)编写。
     本招募说明书阐述了圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载的投资目标、
投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资人在作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
     千亿国际客户端下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
     本千亿国际客户端下载是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由圆信
永丰千亿国际客户端下载管理有限公司负责解释。本千亿国际客户端下载管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
     本招募说明书根据本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载合同编写,并经中国证监会注册。千亿国际客户端下载合同
是约定千亿国际客户端下载合同当事人之间权利、义务的法律文件。本千亿国际客户端下载投资者自依千亿国际客户端下载合同
取得千亿国际客户端下载份额,即成为本千亿国际客户端下载份额持有人和千亿国际客户端下载合同的当事人,其持有千亿国际客户端下载份额
的行为本身即表明其对千亿国际客户端下载合同的承认和接受,并按照《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。千亿国际客户端下载投资者欲了解千亿国际客户端下载份额持有人的权利和
义务,应详细查阅千亿国际客户端下载合同。




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                                   第二节        释义


     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、千亿国际客户端下载或本千亿国际客户端下载:指圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载
     2、千亿国际客户端下载管理人:指圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司
     3、千亿国际客户端下载托管人:指兴业银行股份有限公司
     4、千亿国际客户端下载合同:指《圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同》及
对千亿国际客户端下载合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指千亿国际客户端下载管理人与千亿国际客户端下载托管人就本千亿国际客户端下载签订之《圆信永丰多策
略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6、招募说明书或本招募说明书:指《圆信永丰多策略精选混合型证券投资
千亿国际客户端下载招募说明书》及其定期的更新
     7、千亿国际客户端下载份额发售公告:指《圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载
份额发售公告》
     8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对千亿国际客户端下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     9、《千亿国际客户端下载法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资千亿国际客户端下载法》及颁布机关对其不时做出的修订
     10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起实
施的《证券投资千亿国际客户端下载销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资千亿国际客户端下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资千亿国际客户端下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
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     14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     15、千亿国际客户端下载合同当事人:指受千亿国际客户端下载合同约束,根据千亿国际客户端下载合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载份额持有人
     16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资千亿国际客户端下载的自然人
     17、机构投资者:指依法可以投资证券投资千亿国际客户端下载的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定的条件,经中国证监会
批准可投资于中国证券千亿国际娱乐qy966,并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的
机构投资者
     19、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资千亿国际客户端下载的其他投资人的合称
     20、千亿国际客户端下载份额持有人:指依千亿国际客户端下载合同和招募说明书合法取得千亿国际客户端下载份额的投资

     21、千亿国际客户端下载销售业务:指千亿国际客户端下载管理人或销售机构宣传推介千亿国际客户端下载,发售千亿国际客户端下载份额,
办理千亿国际客户端下载份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     22、销售机构:指圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得千亿国际客户端下载销售业务资格并与千亿国际客户端下载管理人签订了千亿国际客户端下载销售
服务协议,办理千亿国际客户端下载销售业务的机构
     23、登记业务:指千亿国际客户端下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人千亿国际客户端下载账户的建立和管理、千亿国际客户端下载份额登记、千亿国际客户端下载销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管千亿国际客户端下载份额持有人名册和办理非交易过户等
     24、登记机构:指办理登记业务的机构。千亿国际客户端下载的登记机构为圆信永丰千亿国际客户端下载管
理有限公司或接受圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     25、千亿国际客户端下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构
办理注册登记的千亿国际客户端下载份额余额及其变动情况的账户
     26、千亿国际客户端下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的千亿国际客户端下载份


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额变动及结余情况的账户
     27、千亿国际客户端下载合同生效日:指千亿国际客户端下载募集达到法律法规规定及千亿国际客户端下载合同规定的条件,
千亿国际客户端下载管理人向中国证监会办理千亿国际客户端下载备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
     28、千亿国际客户端下载合同终止日:指千亿国际客户端下载合同规定的千亿国际客户端下载合同终止事由出现后,千亿国际客户端下载财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     29、千亿国际客户端下载募集期:指自千亿国际客户端下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
     30、存续期:指千亿国际客户端下载合同生效至终止之间的不定期期限
     31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所和中国金融期货交易所的
正常交易日
     32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
     33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     34、开放日:指销售机构为投资人办理千亿国际客户端下载份额申购、赎回或其他业务的工
作日
     35、开放时间:指开放日千亿国际客户端下载接受申购、赎回或其他交易的时间段
     36、《业务规则》:指《圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司开放式千亿国际客户端下载业务规则》,
是规范千亿国际客户端下载管理人所管理的开放式证券投资千亿国际客户端下载登记方面的业务规则,由千亿国际客户端下载管
理人和投资人共同遵守
     37、认购:指在千亿国际客户端下载募集期内,投资人根据千亿国际客户端下载合同和招募说明书的规定申
请购买千亿国际客户端下载份额的行为
     38、申购:指千亿国际客户端下载合同生效后,投资人根据千亿国际客户端下载合同和招募说明书的规定申
请购买千亿国际客户端下载份额的行为
     39、赎回:指千亿国际客户端下载合同生效后,千亿国际客户端下载份额持有人按千亿国际客户端下载合同和招募说明书规
定的条件要求将千亿国际客户端下载份额兑换为现金的行为
     40、千亿国际客户端下载转换:指千亿国际客户端下载份额持有人按照千亿国际客户端下载合同和千亿国际客户端下载管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有千亿国际客户端下载管理人管理的、某一千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载份额转换为千亿国际客户端下载
管理人管理的其他千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额的行为


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     41、转托管:指千亿国际客户端下载份额持有人在本千亿国际客户端下载的不同销售机构之间实施的变更所
持千亿国际客户端下载份额销售机构的操作
     42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理千亿国际客户端下载申购申请的一种投资方式
     43、巨额赎回:指本千亿国际客户端下载单个开放日,本千亿国际客户端下载净赎回申请(赎回申请份额总
数加上千亿国际客户端下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及千亿国际客户端下载转换中转
入申请份额总数后的余额)超过上一开放日本千亿国际客户端下载总份额的 10%
     44、元:指人民币元
     45、千亿国际客户端下载收益:指千亿国际客户端下载投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用千亿国际客户端下载财产带来的成本和费用的节约
     46、千亿国际客户端下载资产总值:指千亿国际客户端下载拥有的各类有价证券、银行存款本息、千亿国际客户端下载应收
申购款及其他资产的价值总和
     47、千亿国际客户端下载资产净值:指千亿国际客户端下载资产总值减去千亿国际客户端下载负债后的价值
     48、千亿国际客户端下载份额净值:指计算日千亿国际客户端下载资产净值除以计算日千亿国际客户端下载份额总数
     49、千亿国际客户端下载资产估值:指计算评估千亿国际客户端下载资产和负债的价值,以确定千亿国际客户端下载资产净
值和千亿国际客户端下载份额净值的过程
     50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     51、不可抗力:指千亿国际客户端下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事





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                              第三节        千亿国际客户端下载管理人


     一、千亿国际客户端下载管理人概况
     名称:圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司
     住所:中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南二路 45
号 4 楼 02 单元之 175
     办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴千亿国际客户端下载大厦 19 楼
     成立时间:2014 年 1 月 2 日
     法定代表人:洪文瑾
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可﹝2013﹞1514 号
     注册资本:20,000 万元人民币
     股权结构:厦门国际信托有限公司(以下简称“厦门国际信托”)持有 51%
的股权;永丰证券投资信托股份有限公司(以下简称“永丰投信”)持有 49%的
股权。
     电话:(021)60366000 传真:(021)60366009
     客服电话:400-607-0088
     网址:www.gtsfund.com.cn
     联系人:严晓波
     二、主要人员情况
     (一)董事会成员
     董事长:
     洪文瑾女士,公司董事长,厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务
部副经理,厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际信托有限公司总
经理、董事长,2012 年 11 月起兼任厦门金圆投资集团有限公司副总经理。
     独立董事:
     朱孟楠先生,公司独立董事,厦门大学金融学博士。历任厦门大学经济学院
财金系助教、讲师、副教授、教授、博士生导师,厦门大学经济学院金融系教授、
博士生导师、系主任,厦门大学经济学院副院长。
     戴亦一先生,公司独立董事,厦门大学研究生学历,经济学博士学位。历任
                                             6
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厦门大学经济学院计统系讲师、副教授;厦门大学管理学院副教授/EMBA 中心副
主任、教授/EMBA 中心主任、教授/博导/副院长、教授/博导;福建新华都购物
广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。
     刘志云先生,公司独立董事,厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学院
讲师、副教授;兼任七匹狼、科华恒盛、游族网络、蒙发利等上市公司的独立董
事,福建远大联盟律师事务所律师。现任厦门大学法学院教授。
     股东董事:
     郑木清先生,公司董事,复旦大学国际金融学博士、中国社会科学院法学博
士后、中共中央党校哲学博士后。历任中国建设银行总行利率处负责人,海通证
券股份有限公司高级证券分析师、投资经理、中外合资海富通千亿国际客户端下载管理公司筹备
组成员,海富通千亿国际客户端下载管理公司总裁特别助理,甘肃省人民政府办公厅主任助理、
厅领导成员,东吴千亿国际客户端下载管理公司总裁助理、量化投资总监兼量化投资部总经理;
现任厦门金圆投资集团有限公司总经理助理,兼任金圆资本管理(厦门)有限公
司董事长。
     董晓亮先生,公司董事,厦门大学经济学博士。历任国贸期货上海代表处出
市代表负责人、研发部研究员,兴业证券厦门投资银行总部业务经理,国贸期货
总经理助理、副总经理、常务副总经理、总经理,海通期货副总经理,金圆集团
投资部副总经理;现任圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司总经理。
     许如玫女士,公司董事,美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投
资顾问研究员,建弘证券经理,建弘投信千亿国际客户端下载经理、营销企划部门主管,永丰金
资产管理(亚洲)董事总经理,永丰证券投资信托股份有限公司总经理;现任永
丰金融控股股份有限公司投资长办公室主任。
     吴嘉钦先生,公司董事,台湾科技大学硕士。历任宝来证券国际金融部副总
经理,宝来投信综合通路处及投资产品中心副总经理,元大宝来投信通路事业部
资深副总经理;现任永丰证券投资信托股份有限公司总经理。
     蔡隆裕先生,公司董事,国立台湾大学电机所硕士。历任永丰金证券股份有
限公司副总经理,永丰金资本(亚洲)有限公司董事,SPS Asset Management Ltd.
董事,永丰金亚洲有限公司董事;现任永丰金证券股份有限公司总经理办公室副
总经理。


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     (二)监事会成员
     薛经武先生,公司监事会主席,荷兰伊拉斯莫斯大学鹿特丹管理学院研究所
企业管理硕士。历任环球经济社研究员,台湾经济研究院专案特约研究员,欧洲
品质管理千亿国际客户端下载会专案特约研究员,日商日兴证券台北分公司研究部主管,永丰金
控总经理办公室副总经理,永丰金证券(亚洲)有限公司上海代表处代表;现任
永丰金融控股股份有限公司总经理办公室主任。
     胡荣炜先生,公司监事,厦门大学工商管理硕士。历任中国银行厦门市分行
营业部职员、风险管理处业务审查科副科长、风险管理部尽职调查科科长,柯达
(中国)股份有限公司亚太影像材料制造乐凯并购项目财务经理,柯达(厦门)
数码影像有限公司财务经理,柯达中国区制造财务内控总监,厦门磐基大酒店有
限公司集团副总经理,厦门金圆投资集团有限公司投资经理,厦门市创业投资有
限公司总经理助理、副总经理;现任厦门国际信托有限公司副总经理。
     吴烨女士,公司职工监事、综合管理部总监,华东师范大学本科学历。历任
江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源部薪
酬福利经理,湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。
     (三)千亿国际客户端下载管理人高级管理人员
     董晓亮先生,公司总经理,简历见上。
     吕富强先生,公司督察长,厦门大学法学博士。历任华东地质学院助教,厦
门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办,厦门国际信托投资公司信托
部业务主办、千亿国际娱乐qy966开发部副经理、风险控制部经理,厦门国际信托合规管理部总
经理、风险管理部总经理。
     江涛先生,公司副总经理,安徽大学经济学硕士。历任交通银行安徽分行国
际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经
理,融通千亿国际客户端下载北京分公司副总经理、融通千亿国际客户端下载上海分公司总经理。
     (四)本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载经理
     洪流先生,上海千亿国际娱乐老虎机大学金融学硕士,现任圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司首席
投资官。历任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理,德恒证券信息研究部
副总经理,德恒证券经纪业务管理总部副总经理,兴业证券股份有限公司理财服
务中心首席理财分析师,兴业证券股份有限公司上海资产管理分公司副总监。


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     范妍女士,复旦大学管理学硕士,现任圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司千亿国际客户端下载投资
部下设权益投资部总监。历任兴业证券研究中心助理策略分析师、安信证券研究
中心高级策略分析师、工银瑞信千亿国际客户端下载策略研究员、圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司基
金投资部下设权益投资部副总监。
     (五)投资决策委员会成员
     主席:
     董晓亮先生,简历见上。
     成员:
     洪流先生,简历见上。
     王琳女士,复旦大学世界经济研究所硕士,现任圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司
交易部总监。历任国泰君安证券交易员、国联安千亿国际客户端下载管理有限公司交易员、金元
惠理千亿国际客户端下载管理有限公司交易部总监。
     范妍女士,简历见上。
     李明阳先生,北京大学软件工程(金融管理方向)硕士,现任圆信永丰千亿国际客户端下载
管理有限公司研究部副总监。历任圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司研究部研究员。
     余文龙先生,上海千亿国际娱乐老虎机大学金融数学与金融工程博士,现任圆信永丰千亿国际客户端下载管
理有限公司千亿国际客户端下载投资部下设固定收益投资部总监。历任广州中大凯思投资集团投
资部分析师,上海申银万国证券研究所债券高级分析师,中信证券股份有限公司
资产管理部固定收益投资经理。
     林铮先生,厦门大学经济学硕士,现任圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司千亿国际客户端下载投资
部下设固定收益投资部副总监。历任厦门国贸集团投资研究员,国贸期货宏观金
融期货研究员,海通期货股指期货分析师,圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司专户投资
部副总监。
     督察长有权列席公募千亿国际客户端下载投资决策委员会会议,经总经理批准的其他人员可
列席参会。
     (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。
     三、千亿国际客户端下载管理人的职责
     (一)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
千亿国际客户端下载份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


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     (二)办理千亿国际客户端下载备案手续;
     (三)对所管理的不同千亿国际客户端下载财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
     (四)按照千亿国际客户端下载合同的约定确定千亿国际客户端下载收益分配方案,及时向千亿国际客户端下载份额持有人
分配收益;
     (五)进行千亿国际客户端下载会计核算并编制千亿国际客户端下载财务会计报告;
     (六)编制季度、半年度和年度千亿国际客户端下载报告;
     (七)计算并公告千亿国际客户端下载资产净值,确定千亿国际客户端下载份额申购、赎回价格;
     (八)办理与千亿国际客户端下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;
     (九)按照规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
     (十)保存千亿国际客户端下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
     (十一)以千亿国际客户端下载管理人名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
     (十二)有关法律法规、中国证监会和千亿国际客户端下载合同规定的其他职责。
     四、千亿国际客户端下载管理人关于遵守法律法规的承诺
     (一)本千亿国际客户端下载管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、千亿国际客户端下载
合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违
反现行有效的有关法律、法规、规章、千亿国际客户端下载合同和中国证监会有关规定的行为发
生。
     (二)本千亿国际客户端下载管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《千亿国际客户端下载法》及
有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
     1、将千亿国际客户端下载管理人固有财产或者他人财产混同于千亿国际客户端下载财产从事证券投资;
     2、不公平地对待管理人管理的不同千亿国际客户端下载财产;
     3、利用千亿国际客户端下载财产或者职务之便为千亿国际客户端下载份额持有人以外的第三人牟取利益;
     4、向千亿国际客户端下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
     5、侵占、挪用千亿国际客户端下载财产;
     6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动;
     7、玩忽职守,不按照规定履行职责;
     8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。


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     (三)本千亿国际客户端下载管理人承诺加强员工管理和培训,强化职业操守,督促和约束
员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活
动:
     1、越权或违规经营;
     2、违反千亿国际客户端下载合同或托管协议;
     3、故意损害千亿国际客户端下载份额持有人或其他千亿国际客户端下载相关机构的合法利益;
     4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
     5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
     6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
     7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、千亿国际客户端下载合同和中国证监会的有关
规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、千亿国际客户端下载的商业秘密,尚未依法公开的千亿国际客户端下载
投资内容、千亿国际客户端下载投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
     8、除按千亿国际客户端下载管理人制度进行千亿国际客户端下载、特定客户资产管理计划运作投资外,直
接或间接进行其他股票投资;
     9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
     10、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵千亿国际娱乐qy966价格,扰
乱千亿国际娱乐qy966秩序;
     11、贬损同行,以抬高自己;
     12、以不正当手段谋求业务发展;
     13、有悖社会公德,损害证券投资千亿国际客户端下载人员形象;
     14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
     15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
     (四)千亿国际客户端下载管理人关于禁止性行为的承诺
     为维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益,千亿国际客户端下载财产不得用于下列投资或者活动:
     1、承销证券;
     2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
     3、从事承担无限责任的投资;
     4、买卖其他千亿国际客户端下载份额,但是中国证监会另有规定的除外;


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     5、向其千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人出资;
     6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     运用千亿国际客户端下载财产买卖千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其
他重大关联交易的,应当符合千亿国际客户端下载的投资目标和投资策略,遵循千亿国际客户端下载份额持有人
利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照千亿国际娱乐qy966
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到千亿国际客户端下载托管人的同意,并按法律法规予
以披露。重大关联交易应提交千亿国际客户端下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独
立董事通过。千亿国际客户端下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本千亿国际客户端下载,
则本千亿国际客户端下载投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。
     (五)千亿国际客户端下载经理承诺
     1、依照有关法律、法规和千亿国际客户端下载合同的规定,本着谨慎的原则为千亿国际客户端下载份额持
有人谋取最大利益;
     2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;
     3、不违反现行有效的有关法律法规、千亿国际客户端下载合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、千亿国际客户端下载的商业秘密、尚未依法公开的千亿国际客户端下载投资内
容、千亿国际客户端下载投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动;
     4、不从事损害千亿国际客户端下载财产和千亿国际客户端下载份额持有人利益的证券交易及其他活动。
     五、千亿国际客户端下载管理人的内部控制制度
     千亿国际客户端下载管理人始终将“持有人利益优先”原则放在首位,扎实推进全面风险管
理与全员风险管理,坚持“积极参与、事前防范、合规经营、稳健发展”的风控
理念,以内控制度建设作为风险管理的基石,以风控组织架构作为风险管理的载
体,以制度流程的切实执行作为风险管理的核心,以内部独立部门的有效监督作
为风险管理的关键,以充分使用先进的风险管理技术和方式方法作为风险管理的
保障,强调对于内部控制与风险管理的持续关注和资源投入。
     (一)内部控制概述


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     内部控制是指千亿国际客户端下载管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合千亿国际客户端下载管理人
的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方
法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
     内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而
设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制
度构成的统一整体。
     内部控制是由千亿国际客户端下载管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。
     (二)内部控制目标
     1、保证千亿国际客户端下载管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;
     2、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整,实现千亿国际客户端下载管理人的持续、稳定、健康发展;
     3、确保千亿国际客户端下载、千亿国际客户端下载管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
     (三)内部控制原则
     1、健全性原则:内部控制机制覆盖千亿国际客户端下载管理人的各项业务、各个部门和各
级人员,并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节;
     2、有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程
序,维护内部控制制度的有效执行;
     3、独立性原则:千亿国际客户端下载管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,
千亿国际客户端下载资产、固有资产、其他资产的运作应当分离;
     4、相互制约原则:千亿国际客户端下载管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡;
     5、成本效益原则:千亿国际客户端下载管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
     (四)内部控制组织体系
     千亿国际客户端下载管理人依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防
线:
     1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线。员工积极发挥主观
能动性,在严于自律的前提下,相互监督制衡。各岗位职责明确,有详细的岗位
说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授


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权范围内承担责任。
     2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。千亿国际客户端下载管
理人在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后
续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。
     3、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业
务全面实施监督反馈的第三道防线。督察长、监察稽核部门独立于其他部门,对
内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
     4、建立以董事会下属风险管理委员会对公司经营管理和千亿国际客户端下载运作中的合法
合规性实行全面监督的第四道防线。风险管理委员会对公司经营和千亿国际客户端下载运作中的
风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作报告。
     董事会对千亿国际客户端下载管理人的风险管理负有最终责任。
     (五)内部控制制度
     内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则,是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主
管部门有关文件的规定。
     千亿国际客户端下载管理人依据合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度制订
原则,已构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系,具体包
括四个层面:
     1、一级制度:包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会
议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的经营管理纲领性制度。
     2、二级制度:包括内部控制大纲、内部机构设置及职能划分、风险控制制
度、投资管理制度、千亿国际客户端下载会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管
理制度、财务管理制度、档案管理制度、紧急情况处理制度等公司基本管理制度。
     3、三级制度:包括公司范围内适用的全局性专项管理制度与各业务职能部
门管理制度。
     4、四级制度:包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的业务规章、业
务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度。
     (六)内部控制内容
     1、控制环境。控制环境构成千亿国际客户端下载管理人内部控制的基础,控制环境包括经


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营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
     2、风险评估。千亿国际客户端下载管理人建立科学严密的风险评估体系,对内外部风险进
行识别、评估和分析,及时防范和化解风险;建立完整的风险控制程序,包括风
险识别、风险评估、风险控制和风险监督;对各部门和各业务循环存在的风险点
进行识别评估,并建立相应的控制措施;使用科学的风险量化技术和严格的风险
限额控制对投资风险实行定量分析和管理。
     3、控制措施。千亿国际客户端下载管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内部
控制防线,制定并执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规
程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。
     4、信息沟通。千亿国际客户端下载管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通,建立清晰的
报告系统。
     5、内部监控。千亿国际客户端下载管理人建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的
监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈,保证内部控
制制度的有效落实,并评价内部控制的有效性,根据千亿国际娱乐qy966环境、新的金融工具、
新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。
     (七)千亿国际客户端下载管理人关于内部控制制度的声明
     本千亿国际客户端下载管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制
制度是本千亿国际客户端下载管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任。本千亿国际客户端下载管理
人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确、完备,并承诺将根据千亿国际娱乐qy966
环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。




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                              第四节        千亿国际客户端下载托管人


     一、千亿国际客户端下载托管人情况
     名称:兴业银行股份有限公司
     住所:福州市湖东路 154 号
     办公地址:上海市静安区江宁路 168 号
     法定代表人:高建平
     成立时间:1988 年 8 月 22 日
     批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行福建省分行闽银 1988 第[271]

     组织形式:股份有限公司
     注册资本:207.74 亿元人民币
     联系人:徐峥
     联系电话:021-52629999
     存续期间:持续经营
     千亿国际客户端下载托管资格批文及文号:证监千亿国际客户端下载字[2005]74 号
     二、主要人员情况
     兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、千亿国际娱乐qy966处、委托
资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存
管结算处、养老金管理中心等处室,共有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基
金从业资格。
     三、千亿国际客户端下载托管业务经营情况
     兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得千亿国际客户端下载托管资格。千亿国际客户端下载托管业
务批准文号:证监千亿国际客户端下载字[2005]74 号。截止 2017 年 6 月 30 日,兴业银行已托
管开放式千亿国际客户端下载 183 只,托管千亿国际客户端下载财产规模总计 5741.64 亿元。
     四、托管业务的内部控制制度
     1、制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
     2、建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
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     3、风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施。
     4、相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像
监控。
     5、人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控
制理念,并签订承诺书。
     6、应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾
备中心,保证业务不中断。
     五、千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载管理人运作千亿国际客户端下载进行监督的方法和程序
     千亿国际客户端下载托管人负有对千亿国际客户端下载管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《千亿国际客户端下载法》、
《运作办法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定,托管人对千亿国际客户端下载的投资对象和范围、投
资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、千亿国际客户端下载会计核算、千亿国际客户端下载资产估值
和千亿国际客户端下载净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关千亿国际客户端下载投资和运作的事项,
对千亿国际客户端下载管理人进行业务监督、核查。
     千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人有违反《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》、千亿国际客户端下载合同和有
关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知千亿国际客户端下载管理人限期纠正,千亿国际客户端下载管理
人收到通知后应及时核对并以书面形式对千亿国际客户端下载托管人发出回函。在限期内,千亿国际客户端下载
托管人有权随时对通知事项进行复查,督促千亿国际客户端下载管理人改正。千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,千亿国际客户端下载托管人应报告中国证监会。
     千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,
通知千亿国际客户端下载管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
     千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反千亿国际客户端下载合同约定的,应当拒绝执行,立即通知千亿国际客户端下载管理人,并及时向中国证
监会报告。
     千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反千亿国际客户端下载合同约定的,应当立即通知千亿国际客户端下载管理人,
并及时向中国证监会报告。




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                            第五节        相关服务机构


     一、千亿国际客户端下载份额发售机构
     (一)直销机构
     1、圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司直销中心
     住所:中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南二路 45
号 4 楼 02 单元之 175
     上海直销中心办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴千亿国际客户端下载大厦
19 楼
     联系人:严晓波
     电话:021-60366073
     传真:021-60366001
     厦门直销中心办公地址:厦门市思明区展鸿路 81 号金融中心大厦 21 楼 2102

     联系人:汤丽丽
     电话:0592-3016513
     传真:0592-3016501
     网址:www.gtsfund.com.cn
     2、电子直销
     (1)名称:圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司电子直销
     交易网站:www.gtsfund.com.cn
     客服电话:4006070088;021-60366818
     (2)名称:圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司电子直销系统之微信交易端口
     圆信永丰千亿国际客户端下载微信公众号:gtsfund4006070088
     客服电话:4006070088;021-60366818
     (二)其他销售机构
     (1)兴业银行股份有限公司
     注册地址:福州市湖东路 154 号
     办公地址:上海市江宁路 168 号
                                             18
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     法定代表人:高建平
     客服电话:95561
     公司网址:www.cib.com.cn
     (2)中国工商银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     法定代表人:姜建清
     客服电话:95588
     公司网址:www.icbc.com.cn
     联系人:赵会军
     (3)泉州银行股份有限公司
     注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
     住所:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
     法定代表人:傅子能
     客服电话:4008896312
     公司网址:www.qzccbank.com
     (4)蚂蚁(杭州)千亿国际客户端下载销售有限公司
     注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     法定代表人:陈柏青
     客服电话:4000-766-123
     公司网址:www.fund123.cn
     (5)上海天天千亿国际客户端下载销售有限公司
     办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
     法定代表人:其实
     客服电话:400-1818-188
     公司网址:www.1234567.com.cn
     (6)上海中正达广投资管理有限公司
     办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室


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     法定代表人:黄欣
     客服电话:400-6767-523
     网址:www.zzwealth.cn
     (7)华福证券有限责任公司
     办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-10 层
     法定代表人:黄金琳
     客服电话:400-8896-326
     网址:www.hfzq.com.cn
     (8)兴业证券股份有限公司
     注册地址:福州市湖东路 268 号
     法定代表人:兰荣
     客服电话:95562
     公司网址:www.xyzq.com.cn
     (9)诺亚正行(上海)千亿国际客户端下载销售投资顾问有限公司
     注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
     法定代表人:汪静波
     电话:400-8215-399
     公司网址:www.noah-fund.com
     (10)国信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     法定代表人:何如
     电话:95536
     公司网址:www.guosen.com.cn
     (11)上海陆金所资产管理有限公司
     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     法定代表人:郭坚
     客服电话:400-8219-031
     公司网址:www.lufunds.com


                                             20
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     (12)中国银河证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法定代表人:陈有安
     客服电话:4008-888-888
     公司网址:www.chinastock.com.cn
     (13)上海万得投资顾问有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
     办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
     法定代表人:王廷富
     联系人:王亚丹
     客服电话:4008210203
     (14)上海好买千亿国际客户端下载销售有限公司
     注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     法定代表人:杨文斌
     联系人:陆敏
     客服电话:4007009665
     公司网址:www.ehowbuy.com
     (15)申万宏源证券有限公司
     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     法定代表人:李梅
     联系人:黄莹
     客服电话:4008000562
     公司网址:www.swhysc.com
     (16)申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室


                                             21
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     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     法定代表人:李季
     联系人:黄莹
     客服电话:4008000562
     公司网址:www.hysec.com
     (17)浙江同花顺千亿国际客户端下载销售有限公司
     注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
     办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
     法定代表人:凌顺平
     客服电话:4008-773-772
     公司网址:www.5ifund.com
     (18)奕丰金融服务(深圳)有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室
     法定代表人:TAN YIK KUAN
     客服电话:400-684-0500
     公司网址:www.ifastps.com.cn
     (19)北京钱景财富投资管理有限公司
     注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     法定代表人:赵荣春
     客服电话:400-893-6885
     公司网址:www.qianjing.com
     (20)广发证券股份有限公司
     注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
     办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、
38、39-44 楼


                                             22
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     法定代表人:孙树明
     客服电话:95575
     公司网址:www.gf.com.cn
     (21)平安证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     法定代表人:詹露阳
     客服电话:4000-188-288
     公司网址:stock.pingan.com
     (22)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
     注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
     法定代表人:吴雪秀
     客服电话:4000011566
     公司网址:www.yilucaifu.com
     (23)江苏银行股份有限公司
     住所:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号
     法定代表人:夏平
     办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号
     电话:95319
     公司网址:www.jsbchina.cn
     (24)上海挖财金融信息服务有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     法定代表人:胡燕亮
     电话:021-50810673
     公司网址:www.wacaijijin.com
     (25)海银千亿国际客户端下载销售有限公司
     注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
     法定代表人:刘惠
     电话:400-808-1016


                                             23
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     公司网址:www.fundhaiyin.com
     (26)天津万家财富资产管理有限公司
     注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
     法定代表人:李修辞
     电话:010-59013825
     公司网址: www.wanjiawealth.com
     (27)武汉市伯嘉千亿国际客户端下载销售有限公司
     注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
     法定代表人:陶捷
     电话:400-027-9899
     公司网址: www.buyfunds.cn
     千亿国际客户端下载销售机构的具体名单见千亿国际客户端下载份额发售公告,千亿国际客户端下载管理人可根据《千亿国际客户端下载法》、
《运作办法》、《销售办法》和《千亿国际客户端下载合同》等的规定,调整销售机构或选择其他
符合要求的机构销售本千亿国际客户端下载,并及时履行信息披露义务。
     二、登记机构
     名称:圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司
     住所:中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南二路 45
号 4 楼 02 单元之 175
     办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴千亿国际客户端下载大厦 19 楼
     法定代表人:洪文瑾
     联系人:严晓波
     客户服务电话:400-607-0088
     传真:60366009
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋


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     电话:021-31358666
     传真:021-31358600
     联系人:陆奇
     经办律师:安冬、陆奇
     四、审计千亿国际客户端下载财产的会计师事务所
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
     办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
     执行事务合伙人:李丹
     电话:(021)23238888
     传真:(021)23238800
     联系人:陈逦迆
     经办注册会计师:单峰、陈逦迆




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                              第六节        千亿国际客户端下载的募集


     本千亿国际客户端下载由千亿国际客户端下载管理人依照《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定募集。
     本千亿国际客户端下载经 2016 年 12 月 2 日中国证监会证监许可〔2016〕3003 号文准予注
册 募 集 。 募 集 期 自 2017 年 2 月 27 日至 2017 年 3 月 24 日 , 共 募 集
2,607,284,474.46 份千亿国际客户端下载份额,募集户数为 30,734 户。
     本千亿国际客户端下载为混合型证券投资千亿国际客户端下载,运作方式为契约型开放式,存续期限为不定
期。




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                          第七节        千亿国际客户端下载合同的生效


     一、千亿国际客户端下载合同的生效
     本千亿国际客户端下载合同于 2017 年 3 月 29 日正式生效。自千亿国际客户端下载合同生效日起,千亿国际客户端下载管理
人正式开始管理本千亿国际客户端下载。
     二、千亿国际客户端下载存续期内的千亿国际客户端下载份额持有人数量和资产规模
     《千亿国际客户端下载合同》生效后,连续 20 个工作日出现千亿国际客户端下载份额持有人数量不满 200
人或者千亿国际客户端下载资产净值低于 5000 万元情形的,千亿国际客户端下载管理人应当在定期报告予以披
露;连续 60 个工作日出现前述情形的,千亿国际客户端下载管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案,如转换运作方式、与其他千亿国际客户端下载合并或者终止千亿国际客户端下载合同等,并召开基
金份额持有人大会进行表决。
     法律法规另有规定时,从其规定。




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                      第八节        千亿国际客户端下载份额的申购与赎回

     一、申购和赎回场所
     本千亿国际客户端下载的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由千亿国际客户端下载管理人
在相关公告中列明。千亿国际客户端下载管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
千亿国际客户端下载投资者应当在销售机构办理千亿国际客户端下载销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理千亿国际客户端下载份额的申购与赎回。
     二、申购和赎回的开放日及时间
     1、开放日及开放时间
     投资人在开放日办理千亿国际客户端下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或千亿国际客户端下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
     千亿国际客户端下载合同生效后,若出现新的证券/期货交易千亿国际娱乐qy966、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况,千亿国际客户端下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     2、申购、赎回开始日及业务办理时间
     千亿国际客户端下载管理人已于 2017 年 5 月 31 日开始办理本千亿国际客户端下载的日常申购、赎回业务。
千亿国际客户端下载管理人不得在千亿国际客户端下载合同约定之外的日期或者时间办理千亿国际客户端下载份额的申购、赎回
或者转换。投资人在千亿国际客户端下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接收的,其千亿国际客户端下载份额申购、赎回价格为下一开放日千亿国际客户端下载份额申购、
赎回的价格。
     三、申购与赎回的原则
     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的千亿国际客户端下载份额净
值为基准进行计算;
     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     3、当日的申购与赎回申请可以在千亿国际客户端下载管理人规定的时间以内撤销;
     4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回。
     千亿国际客户端下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。千亿国际客户端下载管理人
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必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     四、申购与赎回的程序
     1、申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
     2、申购和赎回申请的确认
     千亿国际客户端下载管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本千亿国际客户端下载登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到
销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
     销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以千亿国际客户端下载登记机构的确认
结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法
权利。
     3、申购和赎回的款项支付
     投资人提交申购千亿国际客户端下载份额申请时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购
款项,申购成立;登记机构确认千亿国际客户端下载份额时,申购生效。若申购无效或不成立,
千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载管理人指定的销售机构将投资人已交付的申购款项退还给投
资人。
     千亿国际客户端下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请确认成功后,千亿国际客户端下载管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照千亿国际客户端下载合同有关条款处理。
     遇交易所或交易千亿国际娱乐qy966数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非千亿国际客户端下载管理人及千亿国际客户端下载托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款
顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。
     五、申购和赎回的数量限制
     1、投资者在千亿国际客户端下载管理人网上直销平台和其他销售机构网点申购本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载
份额每次最低限额为人民币 100.00 元(含申购费)。通过千亿国际客户端下载管理人的直销柜台
申购本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额,单个千亿国际客户端下载交易账户每次申购最低金额为人民币 1,000.00


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元(含申购费)。
     2、投资者赎回千亿国际客户端下载份额,单笔赎回不得少于 100.00 份;账户最低余额为
100.00 份千亿国际客户端下载份额,若某笔赎回业务将导致投资者在销售机构托管的本千亿国际客户端下载份
额余额不足 100.00 份时,千亿国际客户端下载管理人有权将投资者该交易账户的剩余千亿国际客户端下载份额
一次性全部赎回。
     3、各销售机构对上述最低申购限额、交易级差、最低赎回份额有其他规定
的,以各销售机构的业务规定为准,但不得低于上述下限。本千亿国际客户端下载对单个千亿国际客户端下载份
额持有人累计持有的千亿国际客户端下载份额不设置最高份额限制。
     4、千亿国际客户端下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。千亿国际客户端下载管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》有关规定
在指媒介上公告并报中国证监会备案。
     六、申购费用和赎回费用
     1、申购费
     本千亿国际客户端下载的申购费用由投资人承担,不列入千亿国际客户端下载财产,主要用于本千亿国际客户端下载的千亿国际娱乐qy966
推广、销售、登记等各项费用。

                申购金额(M)                             申购费率

                   M<100 万                                1.50%

             100 万元≤M<200 万                            1.20%

             200 万元≤M<500 万                            0.80%

                   M≥500 万                             1000 元/笔

     注:M 为申购金额,单位为人民币元
       2、本千亿国际客户端下载的赎回费率如下:
             持有期限(Y)                               赎回费率
                  Y<7 日                                 1.50%
             7 日≤Y<30 日                               0.75%

            30 日≤Y<6 个月                              0.50%
                Y≥6 个月                                   0%
     注:Y 为千亿国际客户端下载份额持有期限;1 个月为 30 天
     3、本千亿国际客户端下载赎回费用由赎回千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额持有人承担,在千亿国际客户端下载份额持
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有人赎回千亿国际客户端下载份额时收取。
     本千亿国际客户端下载对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入千亿国际客户端下载财
产;对持续持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不低
于赎回费总额的 75%计入千亿国际客户端下载财产;对持续持有期长于 3 个月(含)但少于 6 个
月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入千亿国际客户端下载财产;对千亿国际客户端下载份
额持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%归
入千亿国际客户端下载财产。赎回费未归入千亿国际客户端下载财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
     4、千亿国际客户端下载管理人可以在千亿国际客户端下载合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
     5、千亿国际客户端下载管理人可以在不违反法律法规规定及千亿国际客户端下载合同约定的情形下根据市
场情况制定千亿国际客户端下载促销计划,定期或不定期地开展千亿国际客户端下载促销活动。在千亿国际客户端下载促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,千亿国际客户端下载管理人可以适当调低千亿国际客户端下载申购
费率和赎回费率。
     七、申购份额与赎回金额的计算
     1、本千亿国际客户端下载申购份额的计算
     本千亿国际客户端下载申购采用“金额申购”的方式。千亿国际客户端下载的申购金额包括申购费用和净申
购金额。
     (1)申购费用适用比例费率时,申购份额的计算公式为:
     净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
     申购费用=申购金额-净申购金额
     申购份额=净申购金额/申购当日千亿国际客户端下载份额净值
     (2)申购费用适用固定金额时,申购份额的计算公式为:
     申购费用=固定金额
     净申购金额=申购金额-申购费用
     申购份额=净申购金额/申购当日千亿国际客户端下载份额净值
     上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或
损失由千亿国际客户端下载财产承担。
     例:某投资者投资 10 万元申购本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额,对应申购费率为 1.50%,


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假设申购当日千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额净值为 1.0320 元,则其可得到的申购份额为:
     净申购金额=100,000.00/(1+1.50%)=98,522.17 元
     申购费用=100,000.00-98,522.17=1,477.83 元
     申购份额=98,522.17/1.0320=95,467.22 份
     即投资者投资 10 万元申购本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额,假设申购当日千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载
份额净值为 1.0320 元,则其得到 95,467.22 份千亿国际客户端下载份额。
     2、赎回金额的计算
     本千亿国际客户端下载采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日千亿国际客户端下载份额净值为基准进行计
算,计算公式:
     赎回总额=赎回份额×T 日千亿国际客户端下载份额净值
     赎回费用=赎回总额×赎回费率
     赎回金额=赎回总额-赎回费用
     上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或
损失由千亿国际客户端下载财产承担。
     例:某投资者赎回本千亿国际客户端下载 1 万份千亿国际客户端下载份额,持有时间为 5 个月,对应的赎回
费率为 0.50%,假设赎回当日 T 日千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额净值是 1.1200 元,则其
可得到的赎回金额为:
     赎回总额=10,000.00×1.1200=11,200.00 元
     赎回费用=11,200.00×0.50%=56.00 元
     净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元
     即:投资者 T 日赎回本千亿国际客户端下载 1 万份千亿国际客户端下载份额,持有时间为 5 个月,假设 T
日千亿国际客户端下载份额净值是 1.1200 元,则其可得到的净赎回金额为 11,144.00 元。
     3、本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额净值的计算
     千亿国际客户端下载份额净值=千亿国际客户端下载资产净值总额/当日发行在外的千亿国际客户端下载份额总数
     本千亿国际客户端下载份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,
由此产生的收益或损失由千亿国际客户端下载财产承担。T 日的千亿国际客户端下载份额净值在当天收市后计算,
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
     八、申购和赎回的登记
     1、投资人申购千亿国际客户端下载成功后,千亿国际客户端下载登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办


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理登记手续,千亿国际客户端下载份额持有人自 T+2 日起(含该日)有权赎回该部分千亿国际客户端下载份额。
     2、千亿国际客户端下载份额持有人赎回千亿国际客户端下载成功后,千亿国际客户端下载登记机构在 T+1 日为千亿国际客户端下载份额持
有人扣除权益并办理相应的登记手续。
     3、千亿国际客户端下载管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,
并最迟于开始实施 2 日前在中国证监会指定媒介上予以公告。
     九、拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时,千亿国际客户端下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
     1、因不可抗力导致千亿国际客户端下载无法正常运作。
     2、发生千亿国际客户端下载合同规定的暂停千亿国际客户端下载资产估值情况时,千亿国际客户端下载管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
     3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致千亿国际客户端下载管理人无法计算当日基
金资产净值。
     4、千亿国际客户端下载管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有千亿国际客户端下载份
额持有人利益时。
     5、千亿国际客户端下载资产规模过大,使千亿国际客户端下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对千亿国际客户端下载业绩产生负面影响,或千亿国际客户端下载管理人认定的其他损害现有千亿国际客户端下载份额持有人
利益的情形。
     6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且千亿国际客户端下载管理人决定暂停接受
申购申请时,千亿国际客户端下载管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的
情况消除时,千亿国际客户端下载管理人应及时恢复申购业务的办理。
     十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     发生下列情形时,千亿国际客户端下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
     1、因不可抗力导致千亿国际客户端下载管理人不能支付赎回款项。
     2、发生千亿国际客户端下载合同规定的暂停千亿国际客户端下载资产估值情况时,千亿国际客户端下载管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
     3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致千亿国际客户端下载管理人无法计算当日基


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金资产净值。
     4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
     5、继续接受赎回申请将损害现有千亿国际客户端下载份额持有人利益的情形时,可暂停接
受投资人的赎回申请。
     6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述情形之一且千亿国际客户端下载管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时,千亿国际客户端下载管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,千亿国际客户端下载管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情
形,按千亿国际客户端下载合同的相关条款处理。千亿国际客户端下载份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,千亿国际客户端下载管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。
     十一、巨额赎回的情形及处理方式
     1、巨额赎回的认定
     若本千亿国际客户端下载单个开放日内的千亿国际客户端下载份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上千亿国际客户端下载
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及千亿国际客户端下载转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的千亿国际客户端下载总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
     2、巨额赎回的处理方式
     当千亿国际客户端下载出现巨额赎回时,千亿国际客户端下载管理人可以根据千亿国际客户端下载当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
     (1)全额赎回:当千亿国际客户端下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
     (2)部分延期赎回:当千亿国际客户端下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对千亿国际客户端下载资产净值造成较大
波动时,千亿国际客户端下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日千亿国际客户端下载总份额 10%的前
提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回
申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获


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受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的千亿国际客户端下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
     (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如千亿国际客户端下载管理
人认为有必要,可暂停接受千亿国际客户端下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
     3、巨额赎回的公告
     当发生上述巨额赎回并延期办理时,千亿国际客户端下载管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知千亿国际客户端下载份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。
     十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,千亿国际客户端下载管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
     2、如发生暂停的时间为 1 日,千亿国际客户端下载管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登千亿国际客户端下载重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的千亿国际客户端下载份额净值。
     3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,千亿国际客户端下载重新开放申
购或赎回时,千亿国际客户端下载管理人应提前 2 个工作日在指定媒介刊登千亿国际客户端下载重新开放申购或
赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日的千亿国际客户端下载
份额净值。
     4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,千亿国际客户端下载管理人应每 2 周至少刊登
暂停公告 1 次。暂停结束,千亿国际客户端下载重新开放申购或赎回时,千亿国际客户端下载管理人应提前 2
个工作日在指定媒介上刊登千亿国际客户端下载重新开放申购或赎回公告,并在重新开始办理申
购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日的千亿国际客户端下载份额净值。
     十三、千亿国际客户端下载转换
     千亿国际客户端下载管理人可以根据相关法律法规以及千亿国际客户端下载合同的规定决定开办本千亿国际客户端下载与
千亿国际客户端下载管理人管理的其他千亿国际客户端下载之间的转换业务,千亿国际客户端下载转换可以收取一定的转换费,
相关规则由千亿国际客户端下载管理人届时根据相关法律法规及千亿国际客户端下载合同的规定制定并公告,并
提前告知千亿国际客户端下载托管人与相关机构。


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     十四、千亿国际客户端下载的非交易过户
     千亿国际客户端下载的非交易过户是指千亿国际客户端下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额的投资
人。
     继承是指千亿国际客户端下载份额持有人死亡,其持有的千亿国际客户端下载份额由其合法的继承人继承;
捐赠指千亿国际客户端下载份额持有人将其合法持有的千亿国际客户端下载份额捐赠给福利性质的千亿国际客户端下载会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将千亿国际客户端下载份额持有人持有的
千亿国际客户端下载份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按千亿国际客户端下载登记机
构的规定办理,并按千亿国际客户端下载登记机构规定的标准收费。
     十五、千亿国际客户端下载的转托管
     千亿国际客户端下载份额持有人可办理已持有千亿国际客户端下载份额在不同销售机构之间的转托管,千亿国际客户端下载
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
     十六、定期定额投资计划
     千亿国际客户端下载管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由千亿国际客户端下载管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于千亿国际客户端下载管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
     十七、千亿国际客户端下载份额的冻结和解冻
     登记机构只受理国家有权机关依法要求的千亿国际客户端下载份额的冻结与解冻,以及登记
机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
     十八、千亿国际客户端下载份额的转让
     在法律法规允许且条件具备的情况下,千亿国际客户端下载管理人可受理千亿国际客户端下载份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理千亿国际客户端下载份额的过户登记。千亿国际客户端下载管理人拟受理千亿国际客户端下载份额转让业务的,将提前公告,
千亿国际客户端下载份额持有人应根据千亿国际客户端下载管理人公告的业务规则办理千亿国际客户端下载份额转让业务。




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                              第九节        千亿国际客户端下载的投资


     一、投资目标
     本千亿国际客户端下载在严格控制风险的前提下,通过配置股票、债券等大类资产,谋求基
金资产的长期稳健增值。
     二、投资范围
     本千亿国际客户端下载的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券
(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中
小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债等)、债券回购、
银行存款、同业存单、权证、资产支持证券、股指期货、货币千亿国际娱乐qy966工具以及法律
法规或中国证监会允许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
     如法律法规或监管机构以后允许千亿国际客户端下载投资其他品种,千亿国际客户端下载管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     本千亿国际客户端下载为混合型千亿国际客户端下载,千亿国际客户端下载的投资组合比例为:股票投资比例为千亿国际客户端下载资产的
60%-95%;权证投资占千亿国际客户端下载资产净值的比例为 0%-3%;每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于
千亿国际客户端下载资产净值的 5%;债券、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规
或监管机构的规定执行。
     如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本千亿国际客户端下载的投资
组合比例会做相应调整。
     三、投资策略
     本千亿国际客户端下载在宏观经济分析基础上,结合政策面、千亿国际娱乐qy966资金面等情况,在经济周
期不同阶段,依据千亿国际娱乐qy966不同表现,采用多种投资策略和交易手段进行大类资产配
置和股票的行业配置,在消除单一策略可能失效的同时,保证整体投资业绩的持
续性。
     (一)资产配置策略
     本千亿国际客户端下载通过对国家宏观经济政策的深入分析,在动态跟踪财政政策、货币政
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策的的基础上,判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势,分析不同政策对各类
资产的千亿国际娱乐qy966影响和预期收益风险,评估股票、债券等大类资产的风险收益比和投
资价值,确定投资组合的资产配置比例,并适时进行调整。
     (二)股票投资策略
     本千亿国际客户端下载将结合千亿国际娱乐qy966环境灵活运用多种投资策略,多维度分析股票的投资价值,
充分挖掘千亿国际娱乐qy966中潜在的投资机会,实现千亿国际客户端下载资产的长期稳定增值。
     1、成长精选策略
     采用 GARP(成长-价值)选股策略精选股票进行投资。GARP 策略是指在合
理价格投资成长性股票,追求成长与价值的平衡。即将不同成长类型的股票进行
成长性分析,提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。
     (1)成长策略
     本千亿国际客户端下载对企业成长性的分析由内生增长和外延并购两个方面进行分析。内生
增长方面系通过分析企业的商业模式、竞争优势、发展策略以及潜在的发展空间
来选择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析及通过整体上市、并购
重组等方式实现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、资产或品牌价值明显、
被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。
     (2)价值策略
     本千亿国际客户端下载的定量分析主要关注上市公司的基本面情况,包括财务分析和资产估
值分析。重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、
成长性和相对价值等。定性分析主要关注企业的公司治理结构、团队管理能力、
核心竞争力、创新能力和经营策略等。
     2、行业轮动策略
     本千亿国际客户端下载对周期性行业的投资重点关注处于周期性景气上升阶段的拐点行业。
本千亿国际客户端下载将依据对宏观经济状况研判、行业景气变化趋势的研究,跟踪产业政策变
化与行业格局变化等事件,结合投资增长率等辅助判断指标,提前发现景气度进
入上升周期的行业。在确定周期上升行业的基础上,通过分析行业供需格局的变
化程度、量价可能发生的变化趋势、行业历史运行规律等,推断行业的上升空间
和持续时间,重点投资拐点行业中景气敏感度高的公司。
     3、主题投资策略


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     主题投资是国际新兴的投资策略,其特点在于它并不按照一般的行业划分方
法来选择股票,而是将驱动经济体长期发展趋势、改变人类生产和生活方式等因
素作为“主题”,来选择细分行业或个股。主题策略投资机会包括但不限于:区
域类主题、产品政策带来的主题、估值修复、事件驱动主题等。
     本千亿国际客户端下载通过策略研究入手,从基本面、政策面、资金面、估值等维度挖掘策
略主题性投资机会。主要通过自上而下的分析,结合国家政策导向以及经济结构
性转型的方向,深入研究区域经济结构、产业结构及商业模式的变化趋势,挖掘
区域性主题等相关的主题投资机会,同时也会结合二级千亿国际娱乐qy966上的估值偏差,资金
流动特征等因素,寻找具备估值修复可能的主题投资机会,另外,也会通过研究
一些事件性因素,选择具备一定持续性和较为明确的收益空间的事件性主题投资
机会。
     在具体股票的选择上,挑选相关主题中实质性受益的上市公司,同时综合考
虑其公司治理、行业地位及竞争优势、财务情况和估值水平等基本面因素,决定
具备投资吸引力的股票,构建投资组合并持续优化。
     4、动量策略
     本千亿国际客户端下载所指的动量策略是指千亿国际娱乐qy966在一定时期内呈现“强者恒强”的特征,通
过买入过去一段时期的表现强势的个股以获得超越千亿国际娱乐qy966平均水平的收益的投资
策略。本千亿国际客户端下载将综合分析各股票价格走势及价格动量特征,选择动量特征明显和
价格趋势强劲的个股纳入投资组合。
     5、事件驱动策略
     本千亿国际客户端下载将深入挖掘可能对上市公司产生重大影响事件,例如业绩超预期、高
分红送转、股权激励、员工持股计划、并购重组、股份增持等对上市公司有重大
影响的事件,精选预期受益于该类影响的股票,对投资组合进行优化配置和动态
调整。
     (三)债券投资策略
     在债券投资方面,千亿国际客户端下载管理人将通过自上而下和自下而上相结合、定性分析
和定量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国债、中央银
行票据等)和信用类固定收益类证券(如企业债、公司债等)之间的配置比例,
灵活应用期限结构策略、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等,在合理


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管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。
     1、债券资产配置策略
     在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率趋
势分析和债券千亿国际娱乐qy966供求关系研究为核心,自上而下地决定债券组合久期、动态调
整各类金融资产比例,结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析,
优化债券组合的期限结构和类属配置。
     (1)久期配置
     千亿国际客户端下载管理人将通过积极主动地预测千亿国际娱乐qy966利率的变动趋势,相应调整债券组合
的久期配置,以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定
债券组合久期的过程中,千亿国际客户端下载管理人将在判断千亿国际娱乐qy966利率波动趋势的基础上,根据
债券千亿国际娱乐qy966收益率曲线的当前形态,通过合理假设下的情景分析和压力测试,最后
确定最优的债券组合久期。
     根据对千亿国际娱乐qy966利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期千亿国际娱乐qy966利率水平
将上升时,适当降低组合久期;预期千亿国际娱乐qy966利率将下降时,适当提高组合久期。
     (2)期限结构配置
     对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合久期以及
其它组合约束条件的情形下,通过建立债券组合优化数量模型,确定最优的期限
结构。
     (3)类属配置
     对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析,
研究各类型投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债
券类属之间利差变化所带来的投资收益。
     2、信用类固定收益类证券的投资策略
     对企业债、公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自上而下和自
下而上相结合的投资策略。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、
现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。
     为控制信用风险,千亿国际客户端下载管理人将根据国家有权机构批准或认可的信用评级机
构提供的信用评级,并主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约
风险及理论信用利差。


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     3、息差策略
     利用回购等方式融入低成本资金,购买较高收益的债券,以期获取超额收益
的操作方式。
     4、互换策略
     不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差
别,千亿国际客户端下载管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取
收益级差。
     5、可转换债券投资策略
     可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。可转换债券的选择结合其债性和股性特征,在对
公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,投资于公司基本面优良、
具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健的投资回报。
     6、中小企业私募债券投资策略
     中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱,且存在信息透明度
较低等问题,因而面临更大的信用风险,属于高风险高收益品种,未来有可能出
现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况,从而导致千亿国际客户端下载资产的损失。
     本千亿国际客户端下载将从发行主体所处行业的稳定性、未来成长性,以及企业经营、现金
流状况、抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投
资。严格执行分散化投资策略,分散行业、发行人和区域集中度,以避免行业或
区域性事件对组合造成的集体冲击。
     (四)资产支持证券投资策略
     本千亿国际客户端下载通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风险
和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和千亿国际娱乐qy966流动性,控制资产支持证券
投资的风险,以获取较高的投资收益。
     (五)股指期货投资策略
     本千亿国际客户端下载将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于股指期
货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本千亿国际客户端下载在进行股指期


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货投资时,将通过对证券千亿国际娱乐qy966和期货千亿国际娱乐qy966运行趋势的研究,并结合股指期货的定
价模型寻求其合理的估值水平。千亿国际客户端下载管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动
性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整
体风险。
     (六)权证投资策略
     权证为本千亿国际客户端下载辅助性投资工具。在进行权证投资时,千亿国际客户端下载管理人将通过对权
证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证
的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、
获利等投资策略进行权证投资。千亿国际客户端下载管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定
的当期收益。
     四、投资限制
     1、组合限制
     千亿国际客户端下载的投资组合应遵循以下限制:
     (1)     本千亿国际客户端下载股票资产占千亿国际客户端下载资产的比例为 60%-95%;
     (2)     本千亿国际客户端下载持有一家公司发行的证券,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的
10%;
     (3)     本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载持有一家公司发行的证券,不超过该
证券的 10%;
     (4)     本千亿国际客户端下载持有的全部权证,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 3%;
     (5)     本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (6)     本千亿国际客户端下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日千亿国际客户端下载
资产净值的 0.5%;
     (7)     本千亿国际客户端下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超
过千亿国际客户端下载资产净值的 10%;
     (8)     本千亿国际客户端下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的
20%;
     (9)     本千亿国际客户端下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得


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超过该资产支持证券规模的 10%;
     (10)    本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (11)    本千亿国际客户端下载应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
千亿国际客户端下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (12)    千亿国际客户端下载财产参与股票发行申购,本千亿国际客户端下载所申报的金额不超过本千亿国际客户端下载的
总资产,本千亿国际客户端下载所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (13)    本千亿国际客户端下载进入全国银行间同业千亿国际娱乐qy966进行债券回购的资金余额不得超过
千亿国际客户端下载资产净值的 40%;在全国银行间同业千亿国际娱乐qy966中进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
     (14)    本千亿国际客户端下载参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
     1)本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;
     2)本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在
一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等;
     3)本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过千亿国际客户端下载持有
的股票总市值的 20%;
     4)本千亿国际客户端下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日千亿国际客户端下载资产净值的 20%;
     5)本千亿国际客户端下载所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合《千亿国际客户端下载合同》关于股票投资比例的有关约定;
     6)本千亿国际客户端下载每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应
当保持不低于千亿国际客户端下载资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
     (15)    本千亿国际客户端下载持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净
值的 10%;
     (16)    本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载总资产不得超过千亿国际客户端下载净资产的 140%;


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     (17)    法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他投资限制。
     除上述第(11)项另有约定外,因证券、期货千亿国际娱乐qy966波动、证券发行人合并、
千亿国际客户端下载规模变动、股权分置改革中支付对价等千亿国际客户端下载管理人之外的因素致使千亿国际客户端下载投资
比例不符合上述规定投资比例的,千亿国际客户端下载管理人应当在 10 个交易日内进行调整,
但中国证监会规定的特殊情形除外。
     千亿国际客户端下载管理人应当自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起 6 个月内使千亿国际客户端下载的投资组合比例
符合《千亿国际客户端下载合同》的有关约定。在上述期间内,本千亿国际客户端下载的投资范围、投资策略应
当符合《千亿国际客户端下载合同》的约定。千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载的投资的监督与检查自《千亿国际客户端下载合
同》生效之日起开始。
     如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,则本千亿国际客户端下载投
资以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本千亿国际客户端下载,
在履行适当程序后,则本千亿国际客户端下载投资不再受相关限制,但须提前公告。
     2、禁止行为
     为维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益,千亿国际客户端下载财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他千亿国际客户端下载份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     千亿国际客户端下载管理人运用千亿国际客户端下载财产买卖千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合千亿国际客户端下载的投资目标和投资策略,遵循千亿国际客户端下载份额持
有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
千亿国际娱乐qy966公平合理价格执行。相关交易必须事先得到千亿国际客户端下载托管人的同意,并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交千亿国际客户端下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上
的独立董事通过。千亿国际客户端下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本千亿国际客户端下载,


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则本千亿国际客户端下载投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。
     五、业绩比较基准
     本千亿国际客户端下载的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×65%+上证国债指数收益
率×35%。
     沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国千亿国际娱乐qy966的实
际情况编制的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券千亿国际娱乐qy966的整体业绩表现,
具有一定的权威性和千亿国际娱乐qy966代表性,业内也普遍采用。因此,沪深 300 指数是衡量
本千亿国际客户端下载股票投资业绩的理想基准。
     上证国债指数由上交所编制,具有较长的编制和发布历史,以及较高的知名
度和千亿国际娱乐qy966影响力,适合作为本千亿国际客户端下载债券投资部分的基准。
     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为千亿国际娱乐qy966普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是千亿国际娱乐qy966上出现更适用于本千亿国际客户端下载的业绩比较基准的指数时,本
千亿国际客户端下载可以在与千亿国际客户端下载托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告,无需召开千亿国际客户端下载份额持有人大会。
     六、风险收益特征
     本千亿国际客户端下载属于混合型千亿国际客户端下载,其预期收益及预期风险水平高于债券型千亿国际客户端下载与货币
千亿国际娱乐qy966千亿国际客户端下载,低于股票型千亿国际客户端下载,具有中高预期风险和中高预期收益特征。
     七、千亿国际客户端下载投资组合报告(未经审计)
     千亿国际客户端下载管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     千亿国际客户端下载托管人兴业银行股份有限公司根据本千亿国际客户端下载合同规定,复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至 2017 年 06 月 30 日。

    1、 报告期末千亿国际客户端下载资产组合情况

         序号              项目               金额(元)        占千亿国际客户端下载总资产的比例(%)
           1        权益投资                1,397,462,352.72                     54.51
                    其中:股票              1,397,462,352.72                     54.51
           2        千亿国际客户端下载投资                               -                         -
           3        固定收益投资               573,878,500.00                    22.39

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                       其中:债券              573,878,500.00                      22.39
                       资产支持证券                           -                        -
           4           贵金属投资                             -                        -
           5           金融衍生品投资                         -                        -
           6           买入返售金融资产        100,000,000.00                       3.90
                       其中:买断式回购
                       的买入返售金融资                       -                        -
                       产
                       银行存款和结算备
           7                                   380,593,020.50                      14.85
                       付金合计
           8           其他资产                111,517,948.15                       4.35
           9           合计                  2,563,451,821.37                     100.00


    2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                          占千亿国际客户端下载资产净值比例
    代码                      行业类别               公允价值(元)
                                                                                  (%)
      A       农、林、牧、渔业                                        -                        -
      B       采矿业                                      41,280,000.00                     1.63
      C       制造业                                     778,084,548.44                    30.72
      D       电力、热力、燃气及水生产和供应业             1,076,600.00                     0.04
      E       建筑业                                      21,969,420.84                     0.87
      F       批发和零售业                                43,471,720.26                     1.72
      G       交通运输、仓储和邮政业                      26,005,800.00                     1.03
      H       住宿和餐饮业                                            -                        -
      I       信息传输、软件和信息技术服务业              60,115,284.34                     2.37
      J       金融业                                     301,702,695.18                    11.91
      K       房地产业                                    86,481,932.00                     3.41
      L       租赁和商务服务业                                        -                        -
      M       科学研究和技术服务业                                    -                        -
      N       水利、环境和公共设施管理业                    127,000.00                      0.01
      O       居民服务、修理和其他服务业                              -                        -
      P       教育                                                    -                        -
      Q       卫生和社会工作                                          -                        -
      R       文化、体育和娱乐业                          37,147,351.66                     1.47
      S       综合                                                    -                        -
              合计                                   1,397,462,352.72                      55.18


    3、 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                              占千亿国际客户端下载资产净值
       序号          股票代码     股票名称   数量(股)      公允价值(元)
                                                                                比例(%)


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          1             600585      海螺水泥        3,881,487     88,226,199.51                3.48
          2             600340      华夏幸福        2,575,400     86,481,932.00                3.41
          3             601318      中国平安        1,680,970     83,392,921.70                3.29
          4             600519      贵州茅台          168,880     79,686,028.00                3.15
          5             000651      格力电器        1,880,000     77,399,600.00                3.06
          6             601601      中国太保        2,080,000     70,449,600.00                2.78
          7             600987      航民股份        5,009,575     64,924,092.00                2.56
          8             300059      东方财富        5,000,636     60,107,644.72                2.37
          9             002572        索菲亚        1,440,100     59,044,100.00                2.33
          10            002690      美亚光电        2,780,819     53,336,108.42                2.11



    4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      序号                 债券品种             公允价值(元)           占千亿国际客户端下载资产净值比例(%)
          1      国家债券                            119,392,500.00                            4.71
          2      央行票据                                            -                           -
          3      金融债券                                            -                           -
                 其中:政策性金融债                                  -                           -
          4      企业债券                                            -                           -
          5      企业短期融资券                       30,039,000.00                            1.19
          6      中期票据                                            -                           -
          7      可转债(可交换债)                                  -                           -
          8      同业存单                            424,447,000.00                        16.76
          9      其他                                                -                           -
       10        合计                                573,878,500.00                        22.66



    5、 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                占千亿国际客户端下载资产净
    序号       债券代码           债券名称     数量(张) 公允价值(元)
                                                                                值比例(%)
                                 17 光大银行
      1        111717098                        1,000,000       98,950,000.00            3.91
                                    CD098
                                 17 浦发银行
      2        111709159                        1,000,000       98,930,000.00            3.91
                                    CD159
                            17 上海农商银行
      3        111795405                            700,000     69,251,000.00            2.73
                                 CD101
                                 17 华夏银行
      4        111718168                            700,000     69,223,000.00            2.73
                                    CD168
      5        111609254      16 浦发 CD254         500,000     48,525,000.00            1.92




                                               47
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    6、 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

         细

    注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有资产支持证券。



    7、 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有贵金属。


    8、 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有权证。


    9、 报告期末本千亿国际客户端下载投资的股指期货交易情况说明
      9.1 报告期末本千亿国际客户端下载投资的股指期货持仓和损益明细
      注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有股指期货合约。
      本千亿国际客户端下载投资股指期货的投资政策
      注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有股指期货合约。


    10、报告期末本千亿国际客户端下载投资的国债期货交易情况说明

         10.1 本期国债期货投资政策

         根据千亿国际客户端下载合同规定,本千亿国际客户端下载不参与国债期货交易。

         10.2 报告期末本千亿国际客户端下载投资的国债期货持仓和损益明细

         注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有国债期货合约。

         10.3 本期国债期货投资评价

         根据千亿国际客户端下载合同规定,本千亿国际客户端下载不参与国债期货交易。



    11、投资组合报告附注

         11.1 通过查阅中国证监会网站公开目录“行政处罚决定”及查阅相关发行主体的

公司公告,在千亿国际客户端下载管理人知悉的范围内,报告期内千亿国际客户端下载投资的前十名证券的发行主体没有被

监管部门立案调查的情形,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

         11.2 本千亿国际客户端下载前十名股票未超出千亿国际客户端下载合同规定备选股票库。

         11.3 其他资产构成
       序号                   名称                         金额(元)
        1      存出保证金                                               335,200.20

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         2      应收证券清算款                                          99,122,931.11
         3      应收股利                                                           -
         4      应收利息                                                 8,524,409.97
         5      应收申购款                                               3,535,406.87
         6      其他应收款                                                         -
         7      待摊费用                                                           -
         8      其他                                                               -
         9      合计                                                   111,517,948.15



    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



    11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本千亿国际客户端下载本报告期末前十名股票中未存在流通受限。



    11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    注:本千亿国际客户端下载由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



     八、千亿国际客户端下载的业绩
     千亿国际客户端下载管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用千亿国际客户端下载资产,但不保
证千亿国际客户端下载一定盈利。千亿国际客户端下载的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本千亿国际客户端下载的招募说明书。
     历史时间段千亿国际客户端下载份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                          圆信永丰多策略
                               份额净值     业绩比较     业绩比较基
                 份额净值
     阶段                      收益率标     基准收益     准收益率标   ①-③    ②-④
                 收益率①
                               准差②         率③        准差④

 自千亿国际客户端下载合同

 生效日起至
                       4.50%      0.27%        3.75%          0.40%     0.75%     -0.13%
 2017 年 6 月

 30 日




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                              第十节        千亿国际客户端下载的财产


     一、千亿国际客户端下载资产总值
     千亿国际客户端下载资产总值是指千亿国际客户端下载购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和千亿国际客户端下载应
收的申购千亿国际客户端下载款以及其他投资所形成的价值总和。
     二、千亿国际客户端下载资产净值
     千亿国际客户端下载资产净值是指千亿国际客户端下载资产总值减去千亿国际客户端下载负债后的价值。
     三、千亿国际客户端下载财产的账户
     千亿国际客户端下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本千亿国际客户端下载开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的千亿国际客户端下载专用账户与千亿国际客户端下载管理人、
千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载销售机构和千亿国际客户端下载登记机构自有的财产账户以及其他千亿国际客户端下载财产账
户相独立。
     四、千亿国际客户端下载财产的保管和处分
     本千亿国际客户端下载财产独立于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载销售机构的财产,并由基
金托管人保管。千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载登记机构和千亿国际客户端下载销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本千亿国际客户端下载财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《千亿国际客户端下载合同》的规定处分外,千亿国际客户端下载财产不得被处
分。
     千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,千亿国际客户端下载财产不属于其清算财产。千亿国际客户端下载管理人管理运作千亿国际客户端下载财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;千亿国际客户端下载管理人管理运作不同基
金的千亿国际客户端下载财产所产生的债权债务不得相互抵销。




                                             50
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                        第十一节          千亿国际客户端下载资产的估值


     一、估值日
     本千亿国际客户端下载的估值日为本千亿国际客户端下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露千亿国际客户端下载净值的非交易日。
     二、估值对象
     千亿国际客户端下载所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
     三、估值方法
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价进行估值;
     (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
价格进行估值;
     (4)交易所上市不存在活跃千亿国际娱乐qy966的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

                                             51
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的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     3、全国银行间债券千亿国际娱乐qy966交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,以第
三方估值机构提供的价格数据估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值。
     4、同一债券同时在两个或两个以上千亿国际娱乐qy966交易的,按债券所处的千亿国际娱乐qy966分别估
值。
     5、中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
     6、股指期货合约估值方法
     本千亿国际客户端下载投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值日无结算
价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
     7、千亿国际客户端下载投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选
定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。
     8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与千亿国际客户端下载托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
     9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     如千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载估值违反千亿国际客户端下载合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护千亿国际客户端下载份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
     根据有关法律法规,千亿国际客户端下载资产净值计算和千亿国际客户端下载会计核算的义务由千亿国际客户端下载管理人
承担。本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载会计责任方由千亿国际客户端下载管理人担任,因此,就与本千亿国际客户端下载有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载资产净值的计算结果对外予以公布。


                                             52
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     四、估值程序
     1、千亿国际客户端下载份额净值是按照每个工作日闭市后,千亿国际客户端下载资产净值除以当日千亿国际客户端下载份
额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的
损失由千亿国际客户端下载财产承担,产生的收益归千亿国际客户端下载财产所有。国家另有规定的,从其规定。
     千亿国际客户端下载管理人每个工作日计算千亿国际客户端下载资产净值及千亿国际客户端下载份额净值,并按规定公告。
     2、千亿国际客户端下载管理人应每个工作日对千亿国际客户端下载资产估值。但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规
或千亿国际客户端下载合同的规定暂停估值时除外。千亿国际客户端下载管理人每个工作日对千亿国际客户端下载资产估值后,
将千亿国际客户端下载份额净值结果发送千亿国际客户端下载托管人,经千亿国际客户端下载托管人复核无误后,由千亿国际客户端下载管理人
按规定对外公布。
     五、估值错误的处理
     千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保千亿国际客户端下载资产估值
的准确性、及时性。当千亿国际客户端下载份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时,视为千亿国际客户端下载份额净值错误。
     千亿国际客户端下载合同的当事人应按照以下约定处理:
     1、估值错误类型
     本千亿国际客户端下载运作过程中,如果由于千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若
系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下
述规定执行。
     由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
     2、估值错误处理原则
     (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;


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由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
     (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     (5)按法律法规规定的其他原则处理差错。
     3、估值错误处理程序
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
     (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
     (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
     (4)根据估值错误处理的方法,需要修改千亿国际客户端下载登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     4、千亿国际客户端下载份额净值估值错误处理的方法如下:
     (1)千亿国际客户端下载份额净值计算出现错误时,千亿国际客户端下载管理人应当立即予以纠正,通报
千亿国际客户端下载托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。


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     (2)错误偏差达到千亿国际客户端下载份额净值的 0.25%时,千亿国际客户端下载管理人应当通报千亿国际客户端下载托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到千亿国际客户端下载份额净值的 0.5%时,千亿国际客户端下载管理人
应当公告。
     (3)千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以千亿国际客户端下载管理人计算结果为准。
     (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
     六、暂停估值的情形
     1、千亿国际客户端下载投资所涉及的证券/期货交易千亿国际娱乐qy966遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
     2、因不可抗力或其他情形致使千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人无法准确评估千亿国际客户端下载
资产价值时;
     3、中国证监会和千亿国际客户端下载合同认定的其它情形。
     七、千亿国际客户端下载净值的确认
     用于千亿国际客户端下载信息披露的千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额净值由千亿国际客户端下载管理人负责计算,
千亿国际客户端下载托管人负责进行复核。千亿国际客户端下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和千亿国际客户端下载份额净值并发送给千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载托管人对净值计算结果复
核确认后发送给千亿国际客户端下载管理人,由千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载净值按规定予以公布。
     八、特殊情况的处理
     1、千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误
差不作为千亿国际客户端下载资产估值错误处理。
     2、由于不可抗力,或证券交易所、期货交易所、登记结算公司发送的数据
错误等原因,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查,但是未能发现该错误而造成的千亿国际客户端下载份额净值计算错误,千亿国际客户端下载管理人、基
金托管人免除赔偿责任。但千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应积极采取必要的措施消除
或减轻由此造成的影响。




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                        第十二节          千亿国际客户端下载的收益分配

     一、千亿国际客户端下载利润的构成
     千亿国际客户端下载利润指千亿国际客户端下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,千亿国际客户端下载已实现收益指千亿国际客户端下载利润减去公允价值变动收益后的余额。
     二、千亿国际客户端下载可供分配利润
     千亿国际客户端下载可供分配利润指截至收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)
千亿国际客户端下载未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
     三、千亿国际客户端下载收益分配原则
     1、本千亿国际客户端下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为千亿国际客户端下载份额进行再投资;若投资者不选择,本千亿国际客户端下载默
认的收益分配方式是现金分红;
     2、千亿国际客户端下载收益分配后千亿国际客户端下载份额净值不能低于面值,即千亿国际客户端下载收益分配基准日的
千亿国际客户端下载份额净值减去每单位千亿国际客户端下载份额收益分配金额后不能低于面值;
     3、每一千亿国际客户端下载份额享有同等分配权;
     4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     四、收益分配方案
     千亿国际客户端下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、千亿国际客户端下载收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     五、收益分配方案的确定、公告与实施
     本千亿国际客户端下载收益分配方案由千亿国际客户端下载管理人拟定,并由千亿国际客户端下载托管人复核,依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
     千亿国际客户端下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
     六、千亿国际客户端下载收益分配中发生的费用
     千亿国际客户端下载收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,千亿国际客户端下载
登记机构可将千亿国际客户端下载份额持有人的现金红利自动转为千亿国际客户端下载份额。


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                      第十三节          千亿国际客户端下载的费用与税收


     一、千亿国际客户端下载费用的种类
     1、千亿国际客户端下载管理人的管理费;
     2、千亿国际客户端下载托管人的托管费;
     3、《千亿国际客户端下载合同》生效后与千亿国际客户端下载相关的信息披露费用;
     4、《千亿国际客户端下载合同》生效后与千亿国际客户端下载相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
     5、千亿国际客户端下载份额持有人大会费用;
     6、千亿国际客户端下载的证券、期货交易费用;
     7、千亿国际客户端下载的银行汇划费用;
     8、千亿国际客户端下载的账户开户费用、账户维护费用;
     9、按照国家有关规定和《千亿国际客户端下载合同》约定,可以在千亿国际客户端下载财产中列支的其他
费用。
     二、千亿国际客户端下载费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、千亿国际客户端下载管理人的管理费
     本千亿国际客户端下载的管理费按前一日千亿国际客户端下载资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.50%÷当年天数
     H 为每日应计提的千亿国际客户端下载管理费
     E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值
     千亿国际客户端下载管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向基
金托管人发送千亿国际客户端下载管理费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
千亿国际客户端下载财产中一次性支付给千亿国际客户端下载管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延至最近可支付日支付。
     2、千亿国际客户端下载托管人的托管费
     本千亿国际客户端下载的托管费按前一日千亿国际客户端下载资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.20%÷当年天数
     H 为每日应计提的千亿国际客户端下载托管费

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     E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值
     千亿国际客户端下载托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向基
金托管人发送千亿国际客户端下载托管费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
千亿国际客户端下载财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至最近可支
付日支付。
     上述“一、千亿国际客户端下载费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由千亿国际客户端下载托管人从千亿国际客户端下载财产中支
付。
     三、不列入千亿国际客户端下载费用的项目
     下列费用不列入千亿国际客户端下载费用:
     1、千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
千亿国际客户端下载财产的损失;
     2、千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人处理与千亿国际客户端下载运作无关的事项发生的费用;
     3、《千亿国际客户端下载合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入千亿国际客户端下载费用的项
目。
     四、千亿国际客户端下载税收
       本千亿国际客户端下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。




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                      第十四节          千亿国际客户端下载的会计与审计


     一、千亿国际客户端下载会计政策
     1、千亿国际客户端下载管理人为本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载会计责任方;
     2、千亿国际客户端下载的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;千亿国际客户端下载首次募集的
会计年度按如下原则:如果《千亿国际客户端下载合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度披露;
     3、千亿国际客户端下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     4、会计制度执行国家有关会计制度;
     5、本千亿国际客户端下载独立建账、独立核算;
     6、千亿国际客户端下载管理人及千亿国际客户端下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制千亿国际客户端下载会计报表;
     7、千亿国际客户端下载托管人每月与千亿国际客户端下载管理人就千亿国际客户端下载的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
     二、千亿国际客户端下载的年度审计
     1、千亿国际客户端下载管理人聘请与千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本千亿国际客户端下载的年度财务报表进行审计。
     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得千亿国际客户端下载管理人同意。
     3、千亿国际客户端下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报千亿国际客户端下载托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                        第十五节          千亿国际客户端下载的信息披露


     一、本千亿国际客户端下载的信息披露应符合《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒
介、报备方式等规定发生变化时,本千亿国际客户端下载从其最新规定。
     二、信息披露义务人
     本千亿国际客户端下载信息披露义务人包括千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、召集千亿国际客户端下载份额持有人
大会的千亿国际客户端下载份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
     本千亿国际客户端下载信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露千亿国际客户端下载信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
     本千亿国际客户端下载信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的千亿国际客户端下载信
息通过中国证监会指定媒介和千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的互联网网站(以下简称
“网站”)等媒介披露,并保证千亿国际客户端下载投资者能够按照《千亿国际客户端下载合同》约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
     三、本千亿国际客户端下载信息披露义务人承诺公开披露的千亿国际客户端下载信息,不得有下列行为:
     1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
     2、对证券投资业绩进行预测;
     3、违规承诺收益或者承担损失;
     4、诋毁其他千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人或者千亿国际客户端下载销售机构;
     5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
     6、中国证监会禁止的其他行为。
     四、本千亿国际客户端下载公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,千亿国际客户端下载
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本
为准。
     本千亿国际客户端下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
     五、公开披露的千亿国际客户端下载信息
     公开披露的千亿国际客户端下载信息包括:
     (一)千亿国际客户端下载招募说明书、《千亿国际客户端下载合同》、千亿国际客户端下载托管协议
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     1、《千亿国际客户端下载合同》是界定《千亿国际客户端下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明千亿国际客户端下载产品的特性等涉及千亿国际客户端下载投资
者重大利益的事项的法律文件。
     2、千亿国际客户端下载招募说明书应当最大限度地披露影响千亿国际客户端下载投资者决策的全部事项,
说明千亿国际客户端下载认购、申购和赎回安排、千亿国际客户端下载投资、千亿国际客户端下载产品特性、风险揭示、信息披
露及千亿国际客户端下载份额持有人服务等内容。《千亿国际客户端下载合同》生效后,千亿国际客户端下载管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上;千亿国际客户端下载管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
     3、千亿国际客户端下载托管协议是界定千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载管理人在千亿国际客户端下载财产保管及千亿国际客户端下载运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     千亿国际客户端下载募集申请经中国证监会注册后,千亿国际客户端下载管理人在千亿国际客户端下载份额发售的 3 日前,
将千亿国际客户端下载招募说明书、《千亿国际客户端下载合同》摘要登载在指定媒介上;千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托
管人应当将《千亿国际客户端下载合同》、千亿国际客户端下载托管协议登载在网站上。
     (二)千亿国际客户端下载份额发售公告
     千亿国际客户端下载管理人应当就千亿国际客户端下载份额发售的具体事宜编制千亿国际客户端下载份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
     (三)《千亿国际客户端下载合同》生效公告
     千亿国际客户端下载管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《千亿国际客户端下载
合同》生效公告。
     (四)千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值和千亿国际客户端下载份额累计净值
     《千亿国际客户端下载合同》生效后,在开始办理千亿国际客户端下载份额申购或者赎回前,千亿国际客户端下载管理人应
当至少每周公告一次千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额净值。
     在开始办理千亿国际客户端下载份额申购或者赎回后,千亿国际客户端下载管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、千亿国际客户端下载份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的千亿国际客户端下载份额净值和千亿国际客户端下载
份额累计净值。
     千亿国际客户端下载管理人应当公告半年度和年度最后一个千亿国际娱乐qy966交易日千亿国际客户端下载资产净值和基
金份额净值。千亿国际客户端下载管理人应当在前款规定的千亿国际娱乐qy966交易日的次日,将千亿国际客户端下载资产净值、
千亿国际客户端下载份额净值和千亿国际客户端下载份额累计净值登载在指定媒介上。


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     (五)千亿国际客户端下载份额申购、赎回价格
     千亿国际客户端下载管理人应当在《千亿国际客户端下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明千亿国际客户端下载份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在千亿国际客户端下载
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
     (六)千亿国际客户端下载定期报告,包括千亿国际客户端下载年度报告、千亿国际客户端下载半年度报告和千亿国际客户端下载季度报告
     千亿国际客户端下载管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成千亿国际客户端下载年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。千亿国际客户端下载年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
     千亿国际客户端下载管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成千亿国际客户端下载半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     千亿国际客户端下载管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成千亿国际客户端下载季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     《千亿国际客户端下载合同》生效不足 2 个月的,千亿国际客户端下载管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
     千亿国际客户端下载定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和千亿国际客户端下载管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
     (七)临时报告
     本千亿国际客户端下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和千亿国际客户端下载管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对千亿国际客户端下载份额持有人权益或者千亿国际客户端下载份额的价格产
生重大影响的下列事件:
     1、千亿国际客户端下载份额持有人大会的召开;
     2、终止《千亿国际客户端下载合同》;
     3、转换千亿国际客户端下载运作方式;
     4、更换千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人;
     5、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的法定名称、住所发生变更;
     6、千亿国际客户端下载管理人股东及其出资比例发生变更;


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     7、千亿国际客户端下载募集期延长;
     8、千亿国际客户端下载管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、千亿国际客户端下载经理和千亿国际客户端下载托
管人千亿国际客户端下载托管部门负责人发生变动;
     9、千亿国际客户端下载管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     10、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人千亿国际客户端下载托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
     11、涉及千亿国际客户端下载管理业务、千亿国际客户端下载财产、千亿国际客户端下载托管业务的诉讼或仲裁;
     12、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人受到监管部门的调查;
     13、千亿国际客户端下载管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、千亿国际客户端下载经理受到严重
行政处罚,千亿国际客户端下载托管人及其千亿国际客户端下载托管部门负责人受到严重行政处罚;
     14、重大关联交易事项;
     15、千亿国际客户端下载收益分配事项;
     16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
     17、千亿国际客户端下载份额净值计价错误达千亿国际客户端下载份额净值百分之零点五;
     18、千亿国际客户端下载改聘会计师事务所;
     19、变更千亿国际客户端下载销售机构;
     20、更换千亿国际客户端下载登记机构;
     21、本千亿国际客户端下载开始办理申购、赎回;
     22、本千亿国际客户端下载申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
     23、本千亿国际客户端下载发生巨额赎回并延期办理;
     24、本千亿国际客户端下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     25、本千亿国际客户端下载暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     26、调整千亿国际客户端下载份额类别设置;
     27、中国证监会规定的其他事项。
     (八)澄清公告
     在《千亿国际客户端下载合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在千亿国际娱乐qy966上流传的消
息可能对千亿国际客户端下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
     (九)千亿国际客户端下载份额持有人大会决议


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     千亿国际客户端下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
     (十)投资于中小企业私募债券的信息
     千亿国际客户端下载管理人应当在本千亿国际客户端下载投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证
监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
千亿国际客户端下载管理人应当在千亿国际客户端下载年度报告、千亿国际客户端下载半年度报告、千亿国际客户端下载季度报告等定期报告和
招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
     (十一)投资于资产支持证券的信息
     千亿国际客户端下载管理人应在千亿国际客户端下载年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占千亿国际客户端下载净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。千亿国际客户端下载管
理人应在千亿国际客户端下载季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
千亿国际客户端下载净资产的比例和报告期末按市值占千亿国际客户端下载净资产比例大小排序的前 10 名资产
支持证券明细。
     (十二)投资于股指期货的信息
     千亿国际客户端下载管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明
书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对千亿国际客户端下载总体风险的影响以及是否符合
既定的投资政策和投资目标。
     (十三)中国证监会规定的其他信息。
     六、信息披露事务管理
     千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
     千亿国际客户端下载信息披露义务人公开披露千亿国际客户端下载信息,应当符合中国证监会相关千亿国际客户端下载信息
披露内容与格式准则的规定。
     千亿国际客户端下载托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约
定,对千亿国际客户端下载管理人编制的千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值、千亿国际客户端下载份额申购赎回价格、
千亿国际客户端下载定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关千亿国际客户端下载信息进行复核、审
查,并向千亿国际客户端下载管理人出具书面文件或者盖章确认。
     千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
     千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要


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在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为千亿国际客户端下载信息披露义务人公开披露的千亿国际客户端下载信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《千亿国际客户端下载合同》终止后 10
年。
     七、信息披露文件的存放与查阅
     招募说明书公布后,应当分别置备于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
     千亿国际客户端下载定期报告公布后,应当分别置备于千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的住所,以
供公众查阅、复制。




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                              第十六节            风险揭示


     本千亿国际客户端下载是混合型证券投资千亿国际客户端下载,其预期收益和预期风险水平高于债券型千亿国际客户端下载
产品和货币千亿国际娱乐qy966千亿国际客户端下载,低于股票型千亿国际客户端下载,属于中高预期风险、中高预期收益的基
金产品。
     一、投资于本千亿国际客户端下载的风险
     1、千亿国际娱乐qy966风险
     证券千亿国际娱乐qy966价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响,导致千亿国际客户端下载收益水平变化而产生风险,主要包括:
     (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地
区发展政策等)发生变化,导致千亿国际娱乐qy966价格波动而产生风险。
     (2)经济周期风险。证券千亿国际娱乐qy966是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期
性的特点。宏观经济运行状况将对证券千亿国际娱乐qy966的收益水平产生影响,从而产生风险。
     (3)利率风险。金融千亿国际娱乐qy966利率的波动会导致证券千亿国际娱乐qy966价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。因此千亿国际客户端下载
投资收益水平会受到利率变化的影响。
     (4)购买力风险。千亿国际客户端下载投资的收益可能因为通货膨胀的影响而导致购买力
下降,从而使千亿国际客户端下载的实际收益下降。如果发生通货膨胀,千亿国际客户端下载投资于证券所获得
的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响千亿国际客户端下载资产的保值增值。
     2、信用风险
     债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低
导致债券价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交
割风险。
     3、债券收益率曲线变动风险
     债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
     4、再投资风险
     再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资时的收益率的
影响。具体为当利率下降时,千亿国际客户端下载从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再
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投资时,将获得较以前低的收益率。
     5、流动性风险
     流动性风险可视为一种综合性风险,它是其他风险在千亿国际客户端下载管理和公司整体经
营方面的综合体现。中国的证券千亿国际娱乐qy966还处在初期发展阶段,在某些情况下某些投
资品种的流动性不佳,由此可能影响到千亿国际客户端下载投资收益的实现。开放式千亿国际客户端下载要随时
应对投资者的赎回,如果千亿国际客户端下载资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响,都会影响千亿国际客户端下载运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回
时,如果千亿国际客户端下载资产变现能力差,可能会产生千亿国际客户端下载仓位调整的困难,导致流动性风
险,可能影响千亿国际客户端下载份额净值。千亿国际客户端下载管理人并不保证完全避免此类风险的发生但本
千亿国际客户端下载将通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,努力去
克服流动性风险。
     6、管理风险
     在千亿国际客户端下载管理运作过程中千亿国际客户端下载管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响千亿国际客户端下载收益水
平。千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素的变化也
会影响千亿国际客户端下载收益水平。
     7、操作或技术风险
     千亿国际客户端下载的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制存在缺陷或
者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权违规交易、交易错
误和 IT 系统故障等。
     此外,在本千亿国际客户端下载的各种交易行为或后台运作中,可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行甚至导致千亿国际客户端下载份额持有人利益受到影响。这种技术
风险可能来自千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证
券登记结算机构等。
     8、合规性风险
     指千亿国际客户端下载管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者千亿国际客户端下载投资违反
法规及千亿国际客户端下载合同有关规定的风险。
     9、本千亿国际客户端下载特有风险
     (1)投资中小企业私募债的风险


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     本千亿国际客户端下载可投资中小企业私募债券。中小企业私募债券属于高风险的债券投资
品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会影响组合的风险特征。
本千亿国际客户端下载持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本千亿国际客户端下载资产净值的 10%。中
小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易,由于不
公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低千亿国际娱乐qy966对该
类债券的认可度,从而影响该类债券的千亿国际娱乐qy966流动性。中小企业私募债券的信用风
险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材料
(包括募集说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体
信用基本面的难度。
     (2)投资股指期货的风险
     ①股指期货交易采用保证金交易方式,潜在损失可能成倍放大,具有杠杆性
风险;
     ②股指期货合约到期时,本千亿国际客户端下载的账户如仍持有未平仓合约,交易所将按照
交割结算价将账户持有的合约进行现金交割,因此无法继续持有到期合约,具有
到期日风险;
     ③持仓组合品种变现时,由于千亿国际娱乐qy966流动性严重不足或头寸持有集中度过大导
致未在合理价位成交,存在变现损失风险;
     ④股指期货设置了涨跌停板限制,本千亿国际客户端下载的账户中股指期货持仓可能无法平
仓,存在流动性风险;
     ⑤交易所设置了持仓限制,本千亿国际客户端下载的账户中股指期货持仓超过限制比例,会
被交易所或期货公司强行平仓,存在强行平仓风险;
     ⑥交易所设置了强制减仓限制,本千亿国际客户端下载的账户中股指期货持仓符合交易所强
制减仓范围的,存在强制减仓的风险。
     12、其他风险
     (1)在符合本千亿国际客户端下载投资理念的新型投资工具出现和发展后,如果投资于这
些工具,千亿国际客户端下载可能会面临一些特殊的风险;
     (2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
     (3)因千亿国际客户端下载业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面
不完善而产生的风险;


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     (4)因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
     (5)对主要业务人员如千亿国际客户端下载经理的依赖可能产生的风险;
     (6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致千亿国际客户端下载资产有遭受损失的风险,以
及证券千亿国际娱乐qy966、千亿国际客户端下载管理人及千亿国际客户端下载销售机构可能因不可抗力无法正常工作,从而产
生影响千亿国际客户端下载的申购和赎回按正常时限完成的风险;
     (7)金融千亿国际娱乐qy966危机、行业竞争、代理商违约、千亿国际客户端下载托管人违约等超出千亿国际客户端下载
管理人自身直接控制能力之外的风险,也可能导致千亿国际客户端下载或者千亿国际客户端下载份额持有人利益
受损;
     (8)其他意外导致的风险。




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     第十七节         千亿国际客户端下载合同的变更、终止与千亿国际客户端下载财产的清算


     一、《千亿国际客户端下载合同》的变更
     1、变更千亿国际客户端下载合同涉及法律法规规定或《千亿国际客户端下载合同》约定应经千亿国际客户端下载份额持有
人大会决议通过的事项的,应召开千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过。对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项,由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。
     2、关于《千亿国际客户端下载合同》变更的千亿国际客户端下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
     二、《千亿国际客户端下载合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《千亿国际客户端下载合同》应当终止:
     1、千亿国际客户端下载份额持有人大会决定终止的;
     2、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人职责终止,在 6 个月内没有新千亿国际客户端下载管理人、新
千亿国际客户端下载托管人承接的;
     3、《千亿国际客户端下载合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     三、千亿国际客户端下载财产的清算
     1、千亿国际客户端下载财产清算小组:自出现《千亿国际客户端下载合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,千亿国际客户端下载管理人组织千亿国际客户端下载财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
千亿国际客户端下载清算。
     2、千亿国际客户端下载财产清算小组组成:千亿国际客户端下载财产清算小组成员由千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。千亿国际客户端下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、千亿国际客户端下载财产清算小组职责:千亿国际客户端下载财产清算小组负责千亿国际客户端下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。千亿国际客户端下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、千亿国际客户端下载财产清算程序:
     (1)《千亿国际客户端下载合同》终止情形出现时,由千亿国际客户端下载财产清算小组统一接管千亿国际客户端下载;
     (2)对千亿国际客户端下载财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对千亿国际客户端下载财产进行估值和变现;

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     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对千亿国际客户端下载剩余财产进行分配。
     5、千亿国际客户端下载财产清算的期限为 6 个月。
     四、清算费用
     清算费用是指千亿国际客户端下载财产清算小组在进行千亿国际客户端下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由千亿国际客户端下载财产清算小组优先从千亿国际客户端下载财产中支付。
     五、千亿国际客户端下载财产清算剩余资产的分配
     依据千亿国际客户端下载财产清算的分配方案,将千亿国际客户端下载财产清算后的全部剩余资产扣除千亿国际客户端下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿千亿国际客户端下载债务后,按千亿国际客户端下载份额持有人持有的千亿国际客户端下载
份额比例进行分配。
     六、千亿国际客户端下载财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;千亿国际客户端下载财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。千亿国际客户端下载财产清算
公告于千亿国际客户端下载财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由千亿国际客户端下载财产清算小
组进行公告。
     七、千亿国际客户端下载财产清算账册及文件的保存
     千亿国际客户端下载财产清算账册及有关文件由千亿国际客户端下载托管人保存 15 年以上。




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                     第十八节          千亿国际客户端下载合同的内容摘要


     千亿国际客户端下载合同的主要内容:
     一、千亿国际客户端下载份额持有人、千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的权利、义务
     (一)千亿国际客户端下载份额持有人的权利与义务
     千亿国际客户端下载投资者持有本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额的行为即视为对《千亿国际客户端下载合同》的承认和接受,
千亿国际客户端下载投资者自依据《千亿国际客户端下载合同》取得千亿国际客户端下载份额,即成为本千亿国际客户端下载份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载份额。千亿国际客户端下载份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《千亿国际客户端下载合同》上书面签章或签字为必要条件。
     本千亿国际客户端下载每份千亿国际客户端下载份额具有同等的合法权益。
     1、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载份额持有人的权利
包括但不限于:
     (1)分享千亿国际客户端下载财产收益;
     (2)参与分配清算后的剩余千亿国际客户端下载财产;
     (3)依法申请赎回或转让其持有的千亿国际客户端下载份额;
     (4)按照规定要求召开千亿国际客户端下载份额持有人大会或者召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
     (5)出席或者委派代表出席千亿国际客户端下载份额持有人大会,对千亿国际客户端下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;
     (6)查阅或者复制公开披露的千亿国际客户端下载信息资料;
     (7)监督千亿国际客户端下载管理人的投资运作;
     (8)对千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》规定的其他权利。
     2、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载份额持有人的义务
包括但不限于:
     (1)认真阅读并遵守《千亿国际客户端下载合同》、招募说明书等信息披露文件;
     (2)了解所投资千亿国际客户端下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断千亿国际客户端下载的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注千亿国际客户端下载信息披露,及时行使权利和履行义务;

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     (4)缴纳千亿国际客户端下载认购、申购款项及法律法规和《千亿国际客户端下载合同》所规定的费用;
     (5)在其持有的千亿国际客户端下载份额范围内,承担千亿国际客户端下载亏损或者《千亿国际客户端下载合同》终止的
有限责任;
     (6)不从事任何有损千亿国际客户端下载及其他《千亿国际客户端下载合同》当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议;
     (8)返还在千亿国际客户端下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他义务。
     (二)千亿国际客户端下载管理人的权利与义务
     1、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载管理人的权利包括
但不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,根据法律法规和《千亿国际客户端下载合同》独立运用
并管理千亿国际客户端下载财产;
     (3)依照《千亿国际客户端下载合同》收取千亿国际客户端下载管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
     (4)销售千亿国际客户端下载份额;
     (5)按照规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
     (6)依据《千亿国际客户端下载合同》及有关法律规定监督千亿国际客户端下载托管人,如认为千亿国际客户端下载托管
人违反了《千亿国际客户端下载合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护千亿国际客户端下载投资者的利益;
     (7)在千亿国际客户端下载托管人更换时,提名新的千亿国际客户端下载托管人;

     (8)选择、更换千亿国际客户端下载销售机构,对千亿国际客户端下载销售机构的相关行为进行监督和处
理;
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任千亿国际客户端下载登记机构办理千亿国际客户端下载登记业务
并获得《千亿国际客户端下载合同》规定的费用;
     (10)依据《千亿国际客户端下载合同》及有关法律规定决定千亿国际客户端下载收益的分配方案;
     (11)在《千亿国际客户端下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申
请;
     (12)依照法律法规为千亿国际客户端下载的利益对被投资公司行使股东权利,为千亿国际客户端下载的利
益行使因千亿国际客户端下载财产投资于证券所产生的权利;
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     (13)以千亿国际客户端下载管理人的名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
     (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
千亿国际客户端下载提供服务的外部机构;
     (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关千亿国际客户端下载认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则;
     (16)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他权利。
     2、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载管理人的义务包括
但不限于:
     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
千亿国际客户端下载份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)办理千亿国际客户端下载备案手续;
     (3)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用千亿国际客户端下载财产;
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行千亿国际客户端下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作千亿国际客户端下载财产;
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的千亿国际客户端下载财产和千亿国际客户端下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同千亿国际客户端下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;
     (6)除依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定外,不得利用千亿国际客户端下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作千亿国际客户端下载财产;
     (7)依法接受千亿国际客户端下载托管人的监督;
     (8)采取适当合理的措施使计算千亿国际客户端下载份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《千亿国际客户端下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告千亿国际客户端下载资产净值,
确定千亿国际客户端下载份额申购、赎回的价格;
     (9)进行千亿国际客户端下载会计核算并编制千亿国际客户端下载财务会计报告;
     (10)编制季度、半年度和年度千亿国际客户端下载报告;
     (11)严格按照《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
     (12)保守千亿国际客户端下载商业秘密,不泄露千亿国际客户端下载投资计划、投资意向等。除《千亿国际客户端下载法》、
《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定另有规定外,在千亿国际客户端下载信息公开披露前应予保密,不
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向他人泄露;
     (13)按《千亿国际客户端下载合同》的约定确定千亿国际客户端下载收益分配方案,及时向千亿国际客户端下载份额持有
人分配千亿国际客户端下载收益;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大
会或配合千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载份额持有人依法召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
     (16)按规定保存千亿国际客户端下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
     (17)确保需要向千亿国际客户端下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《千亿国际客户端下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与千亿国际客户端下载有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18)组织并参加千亿国际客户端下载财产清算小组,参与千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知千亿国际客户端下载托管人;
     (20)因违反《千亿国际客户端下载合同》导致千亿国际客户端下载财产的损失或损害千亿国际客户端下载份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督千亿国际客户端下载托管人按法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《千亿国际客户端下载合同》造成千亿国际客户端下载财产损失时,千亿国际客户端下载管理人应为千亿国际客户端下载份额持有
人利益向千亿国际客户端下载托管人追偿;
     (22)当千亿国际客户端下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
     (23)以千亿国际客户端下载管理人名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     (24)千亿国际客户端下载管理人在募集期间未能达到千亿国际客户端下载的备案条件,《千亿国际客户端下载合同》不能
生效,千亿国际客户端下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计募集资金存放银行同
期活期存款利息在千亿国际客户端下载募集期结束后 30 日内退还千亿国际客户端下载认购人;
     (25)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议;
     (26)建立并保存千亿国际客户端下载份额持有人名册;


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     (27)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他义务。
     (三)千亿国际客户端下载托管人的权利与义务
     1、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载托管人的权利包括
但不限于:
     (1)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,依法律法规和《千亿国际客户端下载合同》的规定安全
保管千亿国际客户端下载财产;
     (2)依《千亿国际客户端下载合同》约定获得千亿国际客户端下载托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
     (3)监督千亿国际客户端下载管理人对本千亿国际客户端下载的投资运作,如发现千亿国际客户端下载管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对千亿国际客户端下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护千亿国际客户端下载投资者的利益;
     (4)根据相关千亿国际娱乐qy966规则,为千亿国际客户端下载开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户,为千亿国际客户端下载办理证券、期货交易资金清算;
     (5)提议召开或召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
     (6)在千亿国际客户端下载管理人更换时,提名新的千亿国际客户端下载管理人;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他权利。
     2、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载托管人的义务包括
但不限于:
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管千亿国际客户端下载财产;
     (2)设立专门的千亿国际客户端下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉千亿国际客户端下载托管业务的专职人员,负责千亿国际客户端下载财产托管事宜;
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保千亿国际客户端下载财产的安全,保证其托管的千亿国际客户端下载财产与千亿国际客户端下载托管人自有财产以及不同的
千亿国际客户端下载财产相互独立;对所托管的不同的千亿国际客户端下载分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同千亿国际客户端下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定外,不得利用千亿国际客户端下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管千亿国际客户端下载财产;
     (5)保管由千亿国际客户端下载管理人代表千亿国际客户端下载签订的与千亿国际客户端下载有关的重大合同及有关凭证;
     (6)按规定开设千亿国际客户端下载财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账


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户,按照《千亿国际客户端下载合同》的约定,根据千亿国际客户端下载管理人的投资指令,及时办理清算、交
割事宜;
     (7)保守千亿国际客户端下载商业秘密,除《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定另有
规定外,在千亿国际客户端下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     (8)复核、审查千亿国际客户端下载管理人计算的千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额申购、赎回价
格;
     (9)办理与千亿国际客户端下载托管业务活动有关的信息披露事项;
     (10)对千亿国际客户端下载财务会计报告、季度、半年度和年度千亿国际客户端下载报告出具意见,说明
千亿国际客户端下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《千亿国际客户端下载合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《千亿国际客户端下载合同》规定的行为,还应当说明千亿国际客户端下载托管人是否采取了
适当的措施;
     (11)保存千亿国际客户端下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
     (12)建立并保存千亿国际客户端下载份额持有人名册;
     (13)按规定制作相关账册并与千亿国际客户端下载管理人核对;
     (14)依据千亿国际客户端下载管理人的指令或有关规定向千亿国际客户端下载份额持有人支付千亿国际客户端下载收益和
赎回款项;
     (15)依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定,召集千亿国际客户端下载份额持有人
大会或配合千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载份额持有人依法召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
     (16)按照法律法规和《千亿国际客户端下载合同》的规定监督千亿国际客户端下载管理人的投资运作;
     (17)参加千亿国际客户端下载财产清算小组,参与千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知千亿国际客户端下载管理人;
     (19)因违反《千亿国际客户端下载合同》导致千亿国际客户端下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
     (20)按规定监督千亿国际客户端下载管理人按法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定履行自己的义
务,千亿国际客户端下载管理人因违反《千亿国际客户端下载合同》造成千亿国际客户端下载财产损失时,应为千亿国际客户端下载份额持有人
利益向千亿国际客户端下载管理人追偿;


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     (21)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他义务。


     二、千亿国际客户端下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
     千亿国际客户端下载份额持有人大会由千亿国际客户端下载份额持有人组成,千亿国际客户端下载份额持有人的合法授权代
表有权代表千亿国际客户端下载份额持有人出席会议并表决。千亿国际客户端下载份额持有人持有的每一千亿国际客户端下载份
额拥有平等的投票权。
     本千亿国际客户端下载份额持有人大会不设日常机构。
     (一)召开事由
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会:

     (1)终止《千亿国际客户端下载合同》;
     (2)更换千亿国际客户端下载管理人;
     (3)更换千亿国际客户端下载托管人;
     (4)转换千亿国际客户端下载运作方式;
     (5)调整千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的报酬标准;
     (6)变更千亿国际客户端下载类别;
     (7)本千亿国际客户端下载与其他千亿国际客户端下载的合并;
     (8)变更千亿国际客户端下载投资目标、范围或策略;
     (9)变更千亿国际客户端下载份额持有人大会程序;
     (10)千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人要求召开千亿国际客户端下载份额持有人大会;
     (11)单独或合计持有本千亿国际客户端下载总份额 10%以上(含 10%)千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份
额持有人(以千亿国际客户端下载管理人收到提议当日的千亿国际客户端下载份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开千亿国际客户端下载份额持有人大会;
     (12)对千亿国际客户端下载合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (13)法律法规、《千亿国际客户端下载合同》或中国证监会规定的其他应当召开千亿国际客户端下载份额
持有人大会的事项。
     2、在法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的范围内且在对千亿国际客户端下载份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下,以下情况可由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人协商后修改,
不需召开千亿国际客户端下载份额持有人大会:
     (1)调低除千亿国际客户端下载管理费、千亿国际客户端下载托管费外其他应由千亿国际客户端下载承担的费用;

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     (2)法律法规要求增加的千亿国际客户端下载费用的收取;
     (3)调整本千亿国际客户端下载的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、增加新的基
金份额类别、停止现有千亿国际客户端下载份额类别的销售、对千亿国际客户端下载份额分类办法及规则进行调
整;
     (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《千亿国际客户端下载合同》进行修改;
     (5)对《千亿国际客户端下载合同》的修改对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《千亿国际客户端下载合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
     (6)千亿国际客户端下载推出新业务或服务;
     (7)千亿国际客户端下载管理人、登记机构调整或修改《业务规则》,包括但不限于有关基
金认购、申购、赎回、转换、千亿国际客户端下载交易、非交易过户、转托管等内容;
     (8)按照法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定不需召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的以
外的其他情形。
     (二)会议召集人及召集方式
     1、除法律法规规定或《千亿国际客户端下载合同》另有约定外,千亿国际客户端下载份额持有人大会由基
金管理人召集。
     2、千亿国际客户端下载管理人未按规定召集或不能召集时,由千亿国际客户端下载托管人召集。
     3、千亿国际客户端下载托管人认为有必要召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的,应当向千亿国际客户端下载管理人
提出书面提议。千亿国际客户端下载管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;千亿国际客户端下载管理人决定不召集,千亿国际客户端下载托管人仍认为有必要召开的,应当
由千亿国际客户端下载托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知千亿国际客户端下载管理
人,千亿国际客户端下载管理人应当配合。
     4、代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人就同一事项书面要求
召开千亿国际客户端下载份额持有人大会,应当向千亿国际客户端下载管理人提出书面提议。千亿国际客户端下载管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的千亿国际客户端下载份额持
有人代表和千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;千亿国际客户端下载管理人决定不召集,代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向千亿国际客户端下载托管人提出书面提议。千亿国际客户端下载托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的千亿国际客户端下载


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份额持有人代表和千亿国际客户端下载管理人;千亿国际客户端下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知千亿国际客户端下载管理人,千亿国际客户端下载管理人应当配合。
     5、代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人就同一事项要求召开
千亿国际客户端下载份额持有人大会,而千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人都不召集的,单独或合计代表
千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。千亿国际客户端下载份额持有人依法自行召集千亿国际客户端下载份额持有人大会的,基
金管理人、千亿国际客户端下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、千亿国际客户端下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
     (三)召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开千亿国际客户端下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。千亿国际客户端下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     (3)有权出席千亿国际客户端下载份额持有人大会的千亿国际客户端下载份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人需要通知的其他事项。
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次千亿国际客户端下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为千亿国际客户端下载管理人,还应另行书面通知千亿国际客户端下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为千亿国际客户端下载托管人,则应另行书面通知千亿国际客户端下载管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为千亿国际客户端下载份额持有人,则应另行
书面通知千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。千亿国际客户端下载
管理人或千亿国际客户端下载托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。


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     (四)千亿国际客户端下载份额持有人出席会议的方式
     千亿国际客户端下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     1、现场开会。由千亿国际客户端下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的授权代表应当列席千亿国际客户端下载份额持
有人大会,千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行千亿国际客户端下载份额持有人大会议程:
     (1)亲自出席会议者持有千亿国际客户端下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有千亿国际客户端下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《千亿国际客户端下载合
同》和会议通知的规定,并且持有千亿国际客户端下载份额的凭证与千亿国际客户端下载管理人持有的登记资料
相符;
     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有千亿国际客户端下载份额的凭证显示,
有效的千亿国际客户端下载份额不少于本千亿国际客户端下载在权益登记日千亿国际客户端下载总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的千亿国际客户端下载份额少于本千亿国际客户端下载在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的千亿国际客户端下载份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集千亿国际客户端下载份额持有人大会。重新召
集的千亿国际客户端下载份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的千亿国际客户端下载份额应不少于
本千亿国际客户端下载在权益登记日千亿国际客户端下载总份额的三分之一(含三分之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指千亿国际客户端下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按《千亿国际客户端下载合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
     (2)召集人按《千亿国际客户端下载合同》约定通知千亿国际客户端下载托管人(如果千亿国际客户端下载托管人为召集
人,则为千亿国际客户端下载管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人
在千亿国际客户端下载托管人(如果千亿国际客户端下载托管人为召集人,则为千亿国际客户端下载管理人)和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取千亿国际客户端下载份额持有人的书面表决意见;千亿国际客户端下载托管人或
千亿国际客户端下载管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;


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     (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,千亿国际客户端下载份额持
有人所持有的千亿国际客户端下载份额不小于在权益登记日千亿国际客户端下载总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见千亿国际客户端下载份额持有人所
持有的千亿国际客户端下载份额小于在权益登记日千亿国际客户端下载总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的千亿国际客户端下载份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集千亿国际客户端下载份额持有人大会。重新召集的千亿国际客户端下载份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)千亿国际客户端下载份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见;
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的千亿国际客户端下载份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有千亿国际客户端下载份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有千亿国际客户端下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《千亿国际客户端下载合同》和会议通知的规定,并与千亿国际客户端下载登记机构记录相符。
     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,千亿国际客户端下载份额持有人大会可通过网络、
电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开,会议程
序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行;千亿国际客户端下载份额持有人可以采用书面、网
络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决,具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
     (五)议事内容与程序
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系千亿国际客户端下载份额持有人利益的重大事项,如《千亿国际客户端下载合同》的重大修
改、决定终止《千亿国际客户端下载合同》、更换千亿国际客户端下载管理人、更换千亿国际客户端下载托管人、与其他千亿国际客户端下载合
并、法律法规及《千亿国际客户端下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交千亿国际客户端下载份
额持有人大会讨论的其他事项。
     千亿国际客户端下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在千亿国际客户端下载份额持有人大会召开前及时公告。
     千亿国际客户端下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公


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布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为千亿国际客户端下载管理人授权出席会议的代表,在千亿国际客户端下载管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由千亿国际客户端下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果千亿国际客户端下载管理人授权
代表和千亿国际客户端下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的千亿国际客户端下载份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名千亿国际客户端下载份额持有人
作为该次千亿国际客户端下载份额持有人大会的主持人。千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人拒不出席或主
持千亿国际客户端下载份额持有人大会,不影响千亿国际客户端下载份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的千亿国际客户端下载份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
     (六)表决
     千亿国际客户端下载份额持有人所持每份千亿国际客户端下载份额有一票表决权。
     千亿国际客户端下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的千亿国际客户端下载份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的千亿国际客户端下载份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换千亿国际客户端下载运作方式、更换
千亿国际客户端下载管理人或者千亿国际客户端下载托管人、终止《千亿国际客户端下载合同》、本千亿国际客户端下载与其他千亿国际客户端下载合并以特别
决议通过方为有效。
     千亿国际客户端下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的千亿国际客户端下载份额持有人所代表的千亿国际客户端下载份额


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总数。
     千亿国际客户端下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     (七)计票
     1、现场开会
     (1)如大会由千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人召集,千亿国际客户端下载份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的千亿国际客户端下载份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人召集,但是千亿国际客户端下载管
理人或千亿国际客户端下载托管人未出席大会的,千亿国际客户端下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的千亿国际客户端下载份额持有人中选举三名千亿国际客户端下载份额持有人代表担任监票
人。千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在千亿国际客户端下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
     (3)如果会议主持人或千亿国际客户端下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在千亿国际客户端下载
托管人授权代表(若由千亿国际客户端下载托管人召集,则为千亿国际客户端下载管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     (八)生效与公告
     千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
     千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。


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     千亿国际客户端下载份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告千亿国际客户端下载份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
     千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载份额持有人应当执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人
大会的决议。生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会决议对全体千亿国际客户端下载份额持有人、千亿国际客户端下载管理
人、千亿国际客户端下载托管人均有约束力。
     (九)本部分关于千亿国际客户端下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,千亿国际客户端下载管理人经与千亿国际客户端下载托管人协商一致提前公告后,可直接对
本部分内容进行修改和调整,无需召开千亿国际客户端下载份额持有人大会审议。


     三、千亿国际客户端下载合同解除和终止的事由、程序
     (一)《千亿国际客户端下载合同》的变更
     1、变更千亿国际客户端下载合同涉及法律法规规定或《千亿国际客户端下载合同》约定应经千亿国际客户端下载份额持有
人大会决议通过的事项的,应召开千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过。对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项,由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。
     2、关于《千亿国际客户端下载合同》变更的千亿国际客户端下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
     (二)《千亿国际客户端下载合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《千亿国际客户端下载合同》应当终止:
     1、千亿国际客户端下载份额持有人大会决定终止的;
     2、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人职责终止,在 6 个月内没有新千亿国际客户端下载管理人、新
千亿国际客户端下载托管人承接的;
     3、《千亿国际客户端下载合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     (三)千亿国际客户端下载财产的清算
     1、千亿国际客户端下载财产清算小组:自出现《千亿国际客户端下载合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,千亿国际客户端下载管理人组织千亿国际客户端下载财产清算小组并在中国证监会的监督下进行


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千亿国际客户端下载清算。
     2、千亿国际客户端下载财产清算小组组成:千亿国际客户端下载财产清算小组成员由千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。千亿国际客户端下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、千亿国际客户端下载财产清算小组职责:千亿国际客户端下载财产清算小组负责千亿国际客户端下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。千亿国际客户端下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、千亿国际客户端下载财产清算程序:
     (1)《千亿国际客户端下载合同》终止情形出现时,由千亿国际客户端下载财产清算小组统一接管千亿国际客户端下载;
     (2)对千亿国际客户端下载财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对千亿国际客户端下载财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对千亿国际客户端下载剩余财产进行分配。
     5、千亿国际客户端下载财产清算的期限为 6 个月。
     (四)清算费用
     清算费用是指千亿国际客户端下载财产清算小组在进行千亿国际客户端下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由千亿国际客户端下载财产清算小组优先从千亿国际客户端下载财产中支付。
     (五)千亿国际客户端下载财产清算剩余资产的分配
     依据千亿国际客户端下载财产清算的分配方案,将千亿国际客户端下载财产清算后的全部剩余资产扣除千亿国际客户端下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿千亿国际客户端下载债务后,按千亿国际客户端下载份额持有人持有的千亿国际客户端下载
份额比例进行分配。
     (六)千亿国际客户端下载财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;千亿国际客户端下载财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。千亿国际客户端下载财产清算
公告于千亿国际客户端下载财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由千亿国际客户端下载财产清算小
组进行公告。
     (七)千亿国际客户端下载财产清算账册及文件的保存


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     千亿国际客户端下载财产清算账册及有关文件由千亿国际客户端下载托管人保存 15 年以上。


     四、争议解决方式
     各方当事人同意,因《千亿国际客户端下载合同》而产生的或与《千亿国际客户端下载合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力,仲裁费用由败诉方承担,仲裁裁决另有规定除外。
     争议处理期间,千亿国际客户端下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行千亿国际客户端下载合同规定的义务,维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益。
     《千亿国际客户端下载合同》受中国法律管辖。


     五、千亿国际客户端下载合同存放地和投资者取得千亿国际客户端下载合同的方式
     千亿国际客户端下载合同可印制成册,供投资者在千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。




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                 第十九节          千亿国际客户端下载托管协议的内容摘要


     千亿国际客户端下载托管协议的主要内容:
     一、托管协议当事人
     (一)千亿国际客户端下载管理人
     名称:圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司
     住所:中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南二路 45
号 4 楼 02 单元之 175
     法定代表人:洪文瑾
     成立时间:2014 年 1 月 2 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕
1514 号
     注册资本:人民币贰亿元整
     组织形式:有限责任公司
     经营范围:千亿国际客户端下载募集、千亿国际客户端下载销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
     存续期间:持续经营
     电话:(021)60366000
     传真:(021)60366009
     联系人:严晓波
     (二)千亿国际客户端下载托管人
     名称:兴业银行股份有限公司
     注册地址:福州市湖东路 154 号
     办公地址:上海市江宁路 168 号
     法定代表人:高建平
     成立日期:1988 年 8 月 22 日
     千亿国际客户端下载托管业务批准文号:证监千亿国际客户端下载字[2005]74 号
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:207.74 亿元人民币

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     存续期间:持续经营
     经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付;承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以
外的有价证券;资产托管业务;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售
汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业
务;提供保险箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业务;经中国银行业监
督管理机构批准的其他业务(以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定)。


     二、千亿国际客户端下载托管人与千亿国际客户端下载管理人之间的业务监督、核查
     (一)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定,对下述
千亿国际客户端下载投资范围、投资对象进行监督。
     千亿国际客户端下载合同明确约定千亿国际客户端下载投资风格或证券选择标准的,千亿国际客户端下载管理人应按照千亿国际客户端下载
托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便千亿国际客户端下载托管人运用相关技术
系统,对千亿国际客户端下载实际投资是否符合千亿国际客户端下载合同关于证券选择标准的约定进行监督,对
存在疑义的事项进行核查。
     本千亿国际客户端下载的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券
(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中
小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债等)、债券回购、
银行存款、同业存单、权证、资产支持证券、股指期货、货币千亿国际娱乐qy966工具以及法律
法规或中国证监会允许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
     如法律法规或监管机构以后允许千亿国际客户端下载投资其他品种,千亿国际客户端下载管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     本千亿国际客户端下载为混合型千亿国际客户端下载,千亿国际客户端下载的投资组合比例为:股票投资比例为千亿国际客户端下载资产的
60%-95%;权证投资占千亿国际客户端下载资产净值的比例为 0%-3%;每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于
千亿国际客户端下载资产净值的 5%;债券、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规


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或监管机构的规定执行。
     如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本千亿国际客户端下载的投资
组合比例会做相应调整。
     千亿国际客户端下载管理人每一年度对股票池中的股票调整一次,并在不迟于调整前的 2
个工作日,将更新后的股票池发送给千亿国际客户端下载托管人,千亿国际客户端下载托管人据此进行该项监督。
     (二)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定对下述基
金投资比例进行监督。千亿国际客户端下载托管人按下述比例和调整期限进行监督:
     (1)本千亿国际客户端下载股票资产为千亿国际客户端下载资产的比例为 60%-95%;
     (2)本千亿国际客户端下载持有一家公司发行的证券,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 10%;
     (3)本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
     (4)本千亿国际客户端下载持有的全部权证,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 3%;
     (5)本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
     (6)本千亿国际客户端下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日千亿国际客户端下载资
产净值的 0.5%;
     (7)本千亿国际客户端下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
千亿国际客户端下载资产净值的 10%;
     (8)本千亿国际客户端下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 20%;
     (9)本千亿国际客户端下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (10)本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (11)本千亿国际客户端下载应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
千亿国际客户端下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (12)千亿国际客户端下载财产参与股票发行申购,本千亿国际客户端下载所申报的金额不超过本千亿国际客户端下载的总
资产,本千亿国际客户端下载所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (13)本千亿国际客户端下载进入全国银行间同业千亿国际娱乐qy966进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;在全国银行间同业千亿国际娱乐qy966中进行债券回购的最长期限为 1 年,


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债券回购到期后不得展期;
     (14)本千亿国际客户端下载参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
     1)本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;
     2)本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在
一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等;
     3)本千亿国际客户端下载在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过千亿国际客户端下载持有
的股票总市值的 20%;
     4)本千亿国际客户端下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日千亿国际客户端下载资产净值的 20%;
     5)本千亿国际客户端下载所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合《千亿国际客户端下载合同》关于股票投资比例的有关约定;
     6)本千亿国际客户端下载每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应
当保持不低于千亿国际客户端下载资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
     (15)本千亿国际客户端下载持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值
的 10%;
     (16)本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载总资产不得超过千亿国际客户端下载净资产的 140%;
     (17)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他投资限制。
     除上述第(11)项另有约定外,因证券、期货千亿国际娱乐qy966波动、证券发行人合并、
千亿国际客户端下载规模变动、股权分置改革中支付对价等千亿国际客户端下载管理人之外的因素致使千亿国际客户端下载投资
比例不符合上述规定投资比例的,千亿国际客户端下载管理人应当在 10 个交易日内进行调整,
但中国证监会规定的特殊情形除外。
     千亿国际客户端下载管理人应当自千亿国际客户端下载合同生效之日起 6 个月内使千亿国际客户端下载的投资组合比例符
合千亿国际客户端下载合同的有关约定。在上述期间内,本千亿国际客户端下载的投资范围、投资策略应当符合
千亿国际客户端下载合同的约定。千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载的投资的监督与检查自千亿国际客户端下载合同生效之日起
开始。
     如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,则本千亿国际客户端下载以


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投资变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本千亿国际客户端下载,
在履行适当程序后,则本千亿国际客户端下载投资不再受相关限制,但须提前公告。
     (三)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及千亿国际客户端下载合同的约定,对本托管协
议第十五条第十二款千亿国际客户端下载投资禁止行为进行监督。千亿国际客户端下载托管人通过事后监督方式
对千亿国际客户端下载管理人千亿国际客户端下载投资禁止行为进行监督。
     千亿国际客户端下载管理人运用千亿国际客户端下载财产买卖千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合本千亿国际客户端下载的投资目标和投资策略,遵循持有
人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照千亿国际娱乐qy966
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到千亿国际客户端下载托管人同意,并按法律法规予以
披露。
     根据法律法规有关千亿国际客户端下载从事的关联交易的规定,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害
关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单,加盖公章并书面提交,并确保所
提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。千亿国际客户端下载管理人有责任保管真实、
完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后千亿国际客户端下载管理人应
及时发送千亿国际客户端下载托管人,千亿国际客户端下载托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。
千亿国际客户端下载管理人收到千亿国际客户端下载托管人书面确认后,新的关联交易名单开始生效。
     法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本千亿国际客户端下载,则本基
金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。
     (四)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及千亿国际客户端下载合同的约定,对千亿国际客户端下载管理
人参与银行间债券千亿国际娱乐qy966进行监督。
     千亿国际客户端下载管理人应在千亿国际客户端下载投资运作之前向千亿国际客户端下载托管人提供符合法律法规及行业
标准的、本千亿国际客户端下载适用的银行间债券千亿国际娱乐qy966交易对手名单,并按照审慎的风险控制原
则约定各交易对手所适用的交易结算方式。千亿国际客户端下载管理人应严格按照交易对手名单
的范围在银行间债券千亿国际娱乐qy966选择交易对手。千亿国际客户端下载托管人监督千亿国际客户端下载管理人是否按事前
提供的银行间债券千亿国际娱乐qy966交易对手名单进行交易。千亿国际客户端下载管理人可以定期或不定期对
银行间债券千亿国际娱乐qy966交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除
的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如千亿国际客户端下载管理人根


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据千亿国际娱乐qy966情况需要临时调整银行间债券千亿国际娱乐qy966交易对手名单及结算方式的,应向千亿国际客户端下载
托管人说明理由。
     千亿国际客户端下载管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券千亿国际娱乐qy966的交易规则进行
交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,千亿国际客户端下载托管人则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如千亿国际客户端下载托管人事后发现千亿国际客户端下载管理人没有按照
事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,千亿国际客户端下载托管人应及时提醒千亿国际客户端下载管理人,
千亿国际客户端下载托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
     (五)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及千亿国际客户端下载合同的约定,对千亿国际客户端下载投资
流通受限证券进行监督。
     1、千亿国际客户端下载投资流通受限证券,应遵守《关于千亿国际客户端下载投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
     2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。
     3、在首次投资流通受限证券之前,千亿国际客户端下载管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制等规章制度。千亿国际客户端下载管理人应当根据千亿国际客户端下载的投资风格和流动性的需要合理
安排流通受限证券的投资比例,并在相关制度中明确具体比例,避免千亿国际客户端下载出现流
动性风险。千亿国际客户端下载投资非公开发行股票,千亿国际客户端下载管理人还应提供流动性风险处置预案。
上述资料应包括但不限于千亿国际客户端下载投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情
况。
     上述规章制度须经千亿国际客户端下载管理人董事会批准。
     4、在投资流通受限证券之前,千亿国际客户端下载管理人应向千亿国际客户端下载托管人提供有关流通受
限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):
     拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、千亿国际客户端下载管理人与承
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、千亿国际客户端下载拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。千亿国际客户端下载管理人应保证上述信息的真实、完
整。
     5、千亿国际客户端下载管理人应在本千亿国际客户端下载投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证


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监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以
及总成本和账面价值占千亿国际客户端下载资产净值的比例、锁定期等信息。
     6、千亿国际客户端下载托管人应对千亿国际客户端下载管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控
制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核千亿国际客户端下载管理人提供的有关书面
信息。千亿国际客户端下载托管人认为上述资料可能导致千亿国际客户端下载出现风险的,有权要求千亿国际客户端下载管理人
在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查
看千亿国际客户端下载管理人风险管理部门就千亿国际客户端下载投资流通受限证券出具的风险评估报告等备
查资料的权利。
     如千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。
如果千亿国际客户端下载托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果千亿国际客户端下载托管人没有切
实履行监督职责,导致千亿国际客户端下载出现风险,千亿国际客户端下载托管人应承担连带责任。
     7、相关法律法规对千亿国际客户端下载投资流通受限证券有新规定的,从其规定。
     (六)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及千亿国际客户端下载合同的约定,对千亿国际客户端下载管理
人选择存款银行进行监督。
     本千亿国际客户端下载投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人提供存款
银行名单,本千亿国际客户端下载投资除存款银行名单以外的银行存款出现由于存款银行信用风
险而造成的损失时,先由千亿国际客户端下载管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔
偿,如果千亿国际客户端下载托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用
风险引起的损失,不承担赔偿责任。千亿国际客户端下载管理人与千亿国际客户端下载托管人协商一致后,可以
根据当时的千亿国际娱乐qy966情况对于存款银行名单进行调整。
     (七)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及千亿国际客户端下载合同的约定,对千亿国际客户端下载投资
中期票据、中小企业私募债进行监督
     1、千亿国际客户端下载管理人管理的千亿国际客户端下载在投资中期票据、中小企业私募债前,千亿国际客户端下载管理
人须根据法律、法规、监管部门的规定,制定严格的关于投资中期票据、中小企
业私募债的风险控制制度、流动性风险和信用风险处置预案,并书面提供给千亿国际客户端下载
托管人,千亿国际客户端下载托管人依据上述文件对千亿国际客户端下载管理人投资中期票据、中小企业私募债
的额度和比例进行监督。
     2、如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资千亿国际客户端下载投资中期票据、中


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小企业私募债另有规定的,从其约定。
     3、千亿国际客户端下载托管人有权监督千亿国际客户端下载管理人在相关千亿国际客户端下载投资中期票据、中小企业私
募债时的法律法规遵守情况,有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善
情况,有关额度、比例限制的执行情况。千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人的上述事项
违反法律法规和千亿国际客户端下载合同以及本协议的规定,应及时以书面形式通知千亿国际客户端下载管理人
纠正。千亿国际客户端下载管理人应积极配合和协助千亿国际客户端下载托管人的监督和核查。千亿国际客户端下载管理人应按
相关托管协议要求向千亿国际客户端下载托管人及时发出回函,并及时改正。千亿国际客户端下载托管人有权随
时对所通知事项进行复查,督促千亿国际客户端下载管理人改正。如果千亿国际客户端下载管理人违规事项未能
在限期内纠正的,千亿国际客户端下载托管人应报告中国证监会。
     (八)千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及千亿国际客户端下载合同的约定,对千亿国际客户端下载资产
净值计算、千亿国际客户端下载份额净值计算、应收资金到账、千亿国际客户端下载费用开支及收入确定、千亿国际客户端下载
收益分配、相关信息披露、千亿国际客户端下载宣传推介材料中登载千亿国际客户端下载业绩表现数据等进行监
督和核查。
     (九)千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、千亿国际客户端下载合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知千亿国际客户端下载管理人限期纠正。
     千亿国际客户端下载管理人应积极配合和协助千亿国际客户端下载托管人的监督和核查。千亿国际客户端下载管理人收到书
面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给千亿国际客户端下载托管人发出回函,就千亿国际客户端下载
托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内,千亿国际客户端下载托管人有权随时对通知事项进行复查,督促
千亿国际客户端下载管理人改正。千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
千亿国际客户端下载托管人应报告中国证监会。
     (十)千亿国际客户端下载管理人有义务配合和协助千亿国际客户端下载托管人依照法律法规、千亿国际客户端下载合同和
本托管协议对千亿国际客户端下载业务执行核查。
     对千亿国际客户端下载托管人发出的书面提示,千亿国际客户端下载管理人应在规定时间内答复并改正,或
就千亿国际客户端下载托管人的疑义进行解释或举证;对千亿国际客户端下载托管人按照法律法规、千亿国际客户端下载合同和
本托管协议的要求需向中国证监会报送千亿国际客户端下载监督报告的事项,千亿国际客户端下载管理人应积极
配合提供相关数据资料和制度等。
     (十一)若千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法


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律、行政法规和其他有关规定,或者违反千亿国际客户端下载合同约定的,应当立即通知千亿国际客户端下载管
理人。
     (十二)千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知千亿国际客户端下载管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
     千亿国际客户端下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经千亿国际客户端下载托管人提出
警告仍不改正的,千亿国际客户端下载托管人应报告中国证监会。


     三、千亿国际客户端下载财产的保管
     (一)千亿国际客户端下载财产保管的原则
     1、千亿国际客户端下载财产应独立于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的固有财产;
     2、千亿国际客户端下载托管人应安全保管千亿国际客户端下载财产,除本协议另有约定外,未经千亿国际客户端下载管理
人的正当指令,不得自行运用、处分、分配千亿国际客户端下载的任何财产;
     3、千亿国际客户端下载托管人按照规定开设千亿国际客户端下载财产的资金账户、证券账户、期货账户和
其他投资所需账户;
     4、千亿国际客户端下载托管人对所托管的不同千亿国际客户端下载财产分别设置账户,与千亿国际客户端下载托管人的其
他业务和其他千亿国际客户端下载的托管业务实行严格的分账管理,确保千亿国际客户端下载财产的完整与独立;
     5、千亿国际客户端下载托管人根据千亿国际客户端下载管理人的指令,按照千亿国际客户端下载合同和本托管协议的约定
保管千亿国际客户端下载财产,如有特殊情况双方可另行协商解决;
     6、对于因为千亿国际客户端下载申购、千亿国际客户端下载投资产生的应收资产,应由千亿国际客户端下载管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知千亿国际客户端下载托管人,到账日千亿国际客户端下载财产没有到达千亿国际客户端下载账户
的,千亿国际客户端下载托管人应及时通知千亿国际客户端下载管理人采取措施进行催收。由此给千亿国际客户端下载财产造成
损失的,千亿国际客户端下载管理人应负责向有关当事人追偿千亿国际客户端下载财产的损失,千亿国际客户端下载托管人对此
不承担任何责任;
     7、除依据法律法规和千亿国际客户端下载合同的规定外,千亿国际客户端下载托管人不得委托第三人托管
千亿国际客户端下载财产。
     (二)千亿国际客户端下载募集期间及募集资金的验资
     1、千亿国际客户端下载募集期间募集的资金应存于千亿国际客户端下载管理人在具有托管资格的商业银行
开立的“千亿国际客户端下载募集专户”。该账户由千亿国际客户端下载管理人开立并管理。


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     2、千亿国际客户端下载募集期满或千亿国际客户端下载停止募集时,募集的千亿国际客户端下载份额总额、千亿国际客户端下载募集金额、
千亿国际客户端下载份额持有人人数符合《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》等有关规定后,千亿国际客户端下载管理人
应将属于千亿国际客户端下载财产的全部资金划入千亿国际客户端下载托管人开立的千亿国际客户端下载银行账户,同时在规定
时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报
告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
     3、若千亿国际客户端下载募集期限届满,未能达到千亿国际客户端下载合同生效的条件,由千亿国际客户端下载管理人按
规定办理退款等事宜。
     (三)千亿国际客户端下载银行账户的开立和管理
     1、千亿国际客户端下载托管人以千亿国际客户端下载托管人的名义开设千亿国际客户端下载托管专户,保管千亿国际客户端下载财产的银
行存款。该千亿国际客户端下载托管专户同时也是千亿国际客户端下载托管人在法人集中清算模式下,代表所托
管的包括本千亿国际客户端下载财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进
行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由千亿国际客户端下载托管人承担。本千亿国际客户端下载的一切
货币收支活动,均需通过千亿国际客户端下载托管人的千亿国际客户端下载托管专户进行。千亿国际客户端下载托管人可根据实
际情况需要,为千亿国际客户端下载财产开立资金清算辅助账户,以办理相关的资金汇划业务。
千亿国际客户端下载管理人应当在开户过程中给予必要的配合,并提供所需资料。
     2、千亿国际客户端下载银行账户的开立和使用,限于满足开展本千亿国际客户端下载业务的需要。千亿国际客户端下载托
管人和千亿国际客户端下载管理人不得假借本千亿国际客户端下载的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本千亿国际客户端下载业务以外的活动。
     3、千亿国际客户端下载银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
     (四)千亿国际客户端下载证券账户和结算备付金账户的开立和管理
     1、千亿国际客户端下载托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为千亿国际客户端下载开立千亿国际客户端下载托管人与千亿国际客户端下载联名的证券账户。
     2、千亿国际客户端下载证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本千亿国际客户端下载业务的需要。千亿国际客户端下载
托管人和千亿国际客户端下载管理人不得出借或未经对方同意擅自转让千亿国际客户端下载的任何证券账户,亦
不得使用千亿国际客户端下载的任何账户进行本千亿国际客户端下载业务以外的活动。
     3、千亿国际客户端下载证券账户的开立和证券账户卡的保管由千亿国际客户端下载托管人负责,账户资产
的管理和运用由千亿国际客户端下载管理人负责。
     4、千亿国际客户端下载托管人以千亿国际客户端下载托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户,并代表所托管的千亿国际客户端下载完成与中国证券登记结算有限责任公司的


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一级法人清算工作,千亿国际客户端下载管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保千亿国际客户端下载、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
     5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许千亿国际客户端下载从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则千亿国际客户端下载
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
     (五)债券托管账户的开设和管理
     千亿国际客户端下载合同生效后,千亿国际客户端下载托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司和银行间千亿国际娱乐qy966清算所股份有限公司的有关规定,在中央国债登记结算有限
责任公司和银行间千亿国际娱乐qy966清算所股份有限公司开立债券托管账户,并代表千亿国际客户端下载进行
银行间千亿国际娱乐qy966债券的结算。
     (六)股指期货的相关账户的开立和管理
     千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当按照相关规定开立期货结算账户、期货资金账
户,在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账户名
称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
     千亿国际客户端下载托管人已取得期货保证金存管银行资格,千亿国际客户端下载管理人授权千亿国际客户端下载托管人办
理相关银期转账业务,千亿国际客户端下载财产的期货结算账户应在千亿国际客户端下载托管人下属网点开立。
     (七)其他账户的开立和管理
     1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和千亿国际客户端下载合同的规
定,由千亿国际客户端下载托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
     2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。
     (八)千亿国际客户端下载财产投资的有关有价凭证等的保管
     千亿国际客户端下载财产投资的有关实物证券等有价凭证由千亿国际客户端下载托管人存放于千亿国际客户端下载托管人
的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由千亿国际客户端下载托
管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人共同
办理。千亿国际客户端下载托管人对由千亿国际客户端下载托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
     (九)与千亿国际客户端下载财产有关的重大合同的保管
     由千亿国际客户端下载管理人代表千亿国际客户端下载签署的、与千亿国际客户端下载有关的重大合同的原件分别由千亿国际客户端下载管


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理人、千亿国际客户端下载托管人保管。除协议另有规定外,千亿国际客户端下载管理人在代表千亿国际客户端下载签署与千亿国际客户端下载
有关的重大合同时应保证千亿国际客户端下载一方持有两份以上的正本,以便千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为千亿国际客户端下载合同终止后 15
年。
     对于无法取得二份以上的正本的,千亿国际客户端下载管理人应向千亿国际客户端下载托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。


       四、千亿国际客户端下载资产净值计算与复核
     1、千亿国际客户端下载资产净值
     千亿国际客户端下载资产净值是指千亿国际客户端下载资产总值减去千亿国际客户端下载负债后的价值。
     千亿国际客户端下载份额净值是指计算日千亿国际客户端下载资产净值除以计算日千亿国际客户端下载份额总数,千亿国际客户端下载份额
净值的计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或
损失由千亿国际客户端下载财产承担。国家另有规定的,从其规定。但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规
或千亿国际客户端下载合同的规定暂停估值时除外。
     千亿国际客户端下载管理人每个工作日计算千亿国际客户端下载资产净值及千亿国际客户端下载份额净值,经千亿国际客户端下载托管人复
核,按规定公告。
     2、复核程序
     千亿国际客户端下载管理人应每个工作日对千亿国际客户端下载资产估值。但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。千亿国际客户端下载管理人每工作日对千亿国际客户端下载资产进行估值后,将
千亿国际客户端下载份额净值结果发送千亿国际客户端下载托管人,经千亿国际客户端下载托管人复核无误后,由千亿国际客户端下载管理人按
照规定对外公布。
     3、根据有关法律法规,千亿国际客户端下载资产净值计算和千亿国际客户端下载会计核算的义务由千亿国际客户端下载管
理人承担。本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载会计责任方由千亿国际客户端下载管理人担任,因此,就与本千亿国际客户端下载有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,
按照千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载资产净值的计算结果对外予以公布。


       五、千亿国际客户端下载份额持有人名册的的保管
     千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人须分别妥善保管的千亿国际客户端下载份额持有人名册,包括《基
金合同》生效日、《千亿国际客户端下载合同》终止日、千亿国际客户端下载份额持有人大会权益登记日、每年


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6 月 30 日、12 月 31 日的千亿国际客户端下载份额持有人名册。
     千亿国际客户端下载份额持有人名册的内容必须包括千亿国际客户端下载份额持有人的名称和持有的千亿国际客户端下载
份额。千亿国际客户端下载份额持有人名册由千亿国际客户端下载登记机构根据千亿国际客户端下载管理人的指令编制和保管,
千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人应按照目前相关规则分别保管千亿国际客户端下载份额持有人名册。保
管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年,法律法规另有规定或有
权机关另有要求的除外。
     千亿国际客户端下载管理人应当及时向千亿国际客户端下载托管人提交下列日期的千亿国际客户端下载份额持有人名册:
《千亿国际客户端下载合同》生效日、《千亿国际客户端下载合同》终止日、千亿国际客户端下载份额持有人大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的千亿国际客户端下载份额持有人名册。千亿国际客户端下载份额持有人名册
的内容必须包括千亿国际客户端下载份额持有人的名称和持有的千亿国际客户端下载份额。其中每年 12 月 31
日的千亿国际客户端下载份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《千亿国际客户端下载合同》生效日、
《千亿国际客户端下载合同》终止日等涉及到千亿国际客户端下载重要事项日期的千亿国际客户端下载份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。千亿国际客户端下载托管人以电子版形式妥善保管千亿国际客户端下载份额持有人名册,
并定期刻成光盘备份,保存期限为 15 年。
     千亿国际客户端下载托管人不得将所保管的千亿国际客户端下载份额持有人名册用于千亿国际客户端下载托管业务以外的
其他用途,并应遵守保密义务。若千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人由于自身原因无法妥
善保管千亿国际客户端下载份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任,法律法规
另有规定或有权机关另有要求的除外。


     六、争议解决方式
     因本托管协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,
协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员
会,仲裁地点为上海市,按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则
进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,
仲裁裁决另有规定除外。
     争议处理期间,双方当事人应恪守千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行千亿国际客户端下载合同和本托管协议规定的义务,维护千亿国际客户端下载份额持有
人的合法权益。
     本托管协议受中华人民共和国法律管辖。


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       七、托管协议的修改与终止
     (一)托管协议的变更程序
     本托管协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与千亿国际客户端下载合同的规定有任何冲突。千亿国际客户端下载托管协议的变更报中国证监会备
案。
     (二)千亿国际客户端下载托管协议终止出现的情形
     1、千亿国际客户端下载合同终止;
     2、千亿国际客户端下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他千亿国际客户端下载托管人接管千亿国际客户端下载资产;
     3、千亿国际客户端下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他千亿国际客户端下载管理人接管千亿国际客户端下载管理
权;
     4、发生法律法规、中国证监会或千亿国际客户端下载合同规定的终止事项。




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                 第二十节          对千亿国际客户端下载份额持有人的服务


     千亿国际客户端下载管理人承诺为千亿国际客户端下载份额持有人提供一系列的服务,并将根据千亿国际客户端下载份额持
有人的需要和千亿国际娱乐qy966的变化增加、修改这些服务项目。目前千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载份额
持有人主要的服务项目如下:
     一、呼叫中心
     1、自动语音服务
     提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务,客户可通过电话查询千亿国际客户端下载净
值、最新公告等信息。
     2、人工电话服务
     周一至周五的人工电话服务时间为上午 9:00-11:30,下午 13:00-17:00
法定节假日除外。
     客户服务电话:400-607-0088(免长途话费)或 021-60366818
     客户服务传真:021-60366001
     二、电子服务
     1、网站服务
     通过千亿国际客户端下载管理人网站,投资者可获得如下服务:
     (1)查询服务
     千亿国际客户端下载份额持有人可通过千亿国际客户端下载管理人网站查询账户相关信息。
     (2)资讯服务
     投资者可通过千亿国际客户端下载管理人网站获取千亿国际客户端下载和千亿国际客户端下载管理人相关信息,包括千亿国际客户端下载法
律文件、千亿国际客户端下载管理人最新动态、投研视点等。
     网址:www.gtsfund.com.cn
     电子信箱:service@gtsfund.com.cn
     2、短信服务
     千亿国际客户端下载管理人可为千亿国际客户端下载份额持有人提供千亿国际客户端下载净值、交易确认、分红通知等短信
服务。短信服务需要千亿国际客户端下载份额持有人提供有效的手机号码。其中净值类及月度对
账单短信需要千亿国际客户端下载份额持有人主动定制。定制方法如下:(1)千亿国际客户端下载份额持有人可
登陆千亿国际客户端下载管理人网站的账户查询系统进行定制。(2)千亿国际客户端下载份额持有人可拨打千亿国际客户端下载

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管理人客服热线 4006070088 或 021-60366818 转人工服务进行定制。
     3、邮件服务
     千亿国际客户端下载管理人为千亿国际客户端下载份额持有人提供邮件形式的月度对账单。月度对账单需要
千亿国际客户端下载份额持有人主动定制且需提供有效的电子邮箱地址。定制方法如下:(1)基
金份额持有人可登陆千亿国际客户端下载管理人网站的账户查询系统进行定制。(2)千亿国际客户端下载份额持
有人可拨打千亿国际客户端下载管理人客服热线 4006070088 或 021-60366818 转人工服务进行定
制。
     三、资料寄送
     1、千亿国际客户端下载对账单
     千亿国际客户端下载对账单包括季度对账单及年度对账单。千亿国际客户端下载管理人在每季度结束后向本
季度有交易并定制季度对账单服务的投资者提供季度对账单;每年结束后向所有
本年度末持有千亿国际客户端下载份额并定制年度对账单服务的投资者提供年度对账单。对账单
服务需要千亿国际客户端下载份额持有人主动定制,对于未定制对账单服务的千亿国际客户端下载份额持有人基
金管理人不主动提供对账单。定制方法如下:(1)千亿国际客户端下载份额持有人可登陆千亿国际客户端下载管
理人网站的账户查询系统进行定制。(2)千亿国际客户端下载份额持有人可拨打千亿国际客户端下载管理人客服
热线 4006070088 或 021-60366818 转人工服务进行定制。
     千亿国际客户端下载管理人根据登记机构提供的客户开户信息进行对账单寄送工作,在从销
售机构获取准确的邮政地址和邮政编码的前提下,千亿国际客户端下载管理人将负责为定制的基
金份额持有人寄送千亿国际客户端下载交易对账单。
     2、其他相关的信息资料
     其他相关的信息资料指不定期寄送的千亿国际客户端下载资讯材料,如千亿国际客户端下载新产品或新服务
的相关材料、千亿国际客户端下载经理报告、客户服务指引等。
     四、客户投诉处理
     千亿国际客户端下载份额持有人可以通过千亿国际客户端下载管理人提供的客服热线自动语音留言、客服热
线人工坐席、网站留言、书信、电子邮件、传真等渠道对千亿国际客户端下载管理人和销售机构
所提供的服务进行投诉。千亿国际客户端下载份额持有人还可以通过销售机构的服务电话对该销
售机构提供的服务进行投诉。
     五、服务渠道
     1、客服电话:400-607-0088(免长途话费)或(021)60366818


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     2、客服传真:(021)60366001
     3、网站:www.gtsfund.com.cn
     4、客服邮箱:service@gtsfund.com.cn
     5、其他,如信件邮寄等。
     六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系千亿国际客户端下载管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




                      第二十一节            其他应披露事项


      披露日期                                 公告事项
                         圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同生效公
2017 年 3 月 30 日
                         告
                         圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载开放日常申购、赎
2017 年 5 月 26 日
                         回业务公告
                         圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司关于旗下千亿国际客户端下载 2017 年上半年度
2017 年 7 月 1 日
                         资产净值的公告
                         圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司关于执行《证券期货投资者适当
2017 年 7 月 1 日        性管理办法》、《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办
                         法》的公告




            第二十二节           招募说明书的存放及查阅方式


     本千亿国际客户端下载招募说明书存放于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载销售机构的住所,
投资者可在营业时间免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得招
募说明书的复印件。投资者还可以直接登录千亿国际客户端下载管理人网站上进行查阅和下载。
     千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。对投资
者按上述方式所获得的文件及其复印件,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人保证与所公告
文本的内容完全一致。



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                            第二十三节            备查文件


     一、本千亿国际客户端下载备查文件包括以下文件:
     1、中国证监会准予圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载注册的文件
     2、圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同
     3、圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载托管协议
     4、关于申请募集注册圆信永丰多策略精选混合型证券投资千亿国际客户端下载之法律意见

     5、千亿国际客户端下载管理人业务资格批件和营业执照
     6、千亿国际客户端下载托管人业务资格批件和营业执照
     7、中国证监会要求的其他文件
     二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式:
     以上备查文件存放在千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的办公场所,在营业时间可供
免费查阅。




                                                         圆信永丰千亿国际客户端下载管理有限公司
                                                           二〇一七年十一月十三日




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