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[股市360]广发海外多元配置(QDII):千亿国际客户端下载合同摘要

http://www.gushi360.com  更新时间:2018-1-12 13:52  股市360  【字体:
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        广发千亿国际客户端下载管理有限公司



广发海外多元配置证券投资千亿国际客户端下载(QDII)
            千亿国际客户端下载合同摘要




      千亿国际客户端下载管理人:广发千亿国际客户端下载管理有限公司
      千亿国际客户端下载托管人:中国银行股份有限公司




               二零一八年一月




                     1
                               目       录


一、   千亿国际客户端下载份额持有人、千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的权利、义务 .......... 3



二、   千亿国际客户端下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ............. 10



三、   千亿国际客户端下载收益分配原则、执行方式 ................................ 17



四、   千亿国际客户端下载费用计提方法、计提标准和支付方式....................... 19



五、   千亿国际客户端下载财产的投资方向和投资限制 .............................. 20



六、   千亿国际客户端下载资产净值的计算方法和公告方式 .......................... 24



七、   千亿国际客户端下载合同解除和终止的事由、程序以及千亿国际客户端下载财产的清算方式 ....... 25



八、   争议解决方式 .............................................. 27



九、   千亿国际客户端下载合同存放地和投资者取得合同的方式....................... 27




                                    2
           一、 千亿国际客户端下载份额持有人、千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的权利、义务

    (一) 千亿国际客户端下载管理人概况
   名称:广发千亿国际客户端下载管理有限公司
   住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
   法定代表人:孙树明
   成立时间:2003 年 8 月 5 日
   批准设立机关:中国证券监督管理委员会
   批准设立文号:中国证监会证监千亿国际客户端下载字[2003]91 号
   组织形式:有限责任公司
   注册资本: 1.2688 亿元
   存续期限:持续经营
   联系电话: 020-83936666
    (二) 千亿国际客户端下载管理人的权利与义务
   1、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载管理人的权利包括
但不限于:
   (1)依法募集资金;
   (2)自千亿国际客户端下载合同生效之日起,根据法律法规和千亿国际客户端下载合同独立运用并管理基
金财产;
   (3)依照千亿国际客户端下载合同收取千亿国际客户端下载管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
   (4)销售千亿国际客户端下载份额;
   (5)按照规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
   (6)依据千亿国际客户端下载合同及有关法律法规规定监督千亿国际客户端下载托管人,如认为千亿国际客户端下载托管
人违反了千亿国际客户端下载合同及国家有关法律法规规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护千亿国际客户端下载投资者的利益;
   (7)在千亿国际客户端下载托管人更换时,提名新的千亿国际客户端下载托管人;

   (8)选择、委托、更换千亿国际客户端下载销售机构,对千亿国际客户端下载销售机构的相关行为进行监
督和处理;
   (9)担任或委托其他符合条件的机构担任千亿国际客户端下载注册登记机构办理千亿国际客户端下载注册

                                    3
登记业务并获得千亿国际客户端下载合同规定的费用;
    (10)依据千亿国际客户端下载合同及有关法律法规规定决定千亿国际客户端下载收益的分配方案;
    (11) 在千亿国际客户端下载合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为千亿国际客户端下载的利益对被投资公司行使股东权利,为千亿国际客户端下载的利
益行使因千亿国际客户端下载财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为千亿国际客户端下载的利益依法为千亿国际客户端下载进行融资;
    (14)以千亿国际客户端下载管理人的名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为千亿国际客户端下载提
供服务的外部机构;
    (16) 在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关千亿国际客户端下载认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则;
    (17)选择、更换或撤销境外投资顾问;
    (18)法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的其他权利。
    2、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载管理人的义务包括
但不限于:
    (1)依法募集资金,办理千亿国际客户端下载份额的发售和登记事宜;
    (2)办理千亿国际客户端下载备案手续;
    (3)自千亿国际客户端下载合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行千亿国际客户端下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作千亿国际客户端下载财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的千亿国际客户端下载财产和千亿国际客户端下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同千亿国际客户端下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定外,不得利用千亿国际客户端下载财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作千亿国际客户端下载财产;
    (7)依法接受千亿国际客户端下载托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算千亿国际客户端下载份额认购、申购和赎回价格的方法符
合千亿国际客户端下载合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告千亿国际客户端下载资产净值,确定各类
千亿国际客户端下载份额申购、赎回的价格;

                                     4
    (9)进行千亿国际客户端下载会计核算并编制千亿国际客户端下载财务会计报告;
    (10) 编制季度、半年度和年度千亿国际客户端下载报告;
    (11) 严格按照《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
    (12) 保守千亿国际客户端下载商业秘密,不泄露千亿国际客户端下载投资计划、投资意向等。除《千亿国际客户端下载
法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定另有规定外,在千亿国际客户端下载信息公开披露前应予保密,
不向他人泄露;
    (13) 按千亿国际客户端下载合同的约定确定千亿国际客户端下载收益分配方案,及时向千亿国际客户端下载份额持有人
分配千亿国际客户端下载收益;
    (14) 按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15) 依据《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会
或配合千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载份额持有人依法召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    (16) 按规定保存千亿国际客户端下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料 15 年以上;
    (17) 确保需要向千亿国际客户端下载投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资人能够按照千亿国际客户端下载合同规定的时间和方式,随时查阅到与千亿国际客户端下载有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18) 组织并参加千亿国际客户端下载财产清算小组,参与千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
    (19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知千亿国际客户端下载托管人;
    (20) 因违反千亿国际客户端下载合同导致千亿国际客户端下载财产的损失或损害千亿国际客户端下载份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21) 监督千亿国际客户端下载托管人按法律法规和千亿国际客户端下载合同规定履行自己的义务,千亿国际客户端下载
托管人违反千亿国际客户端下载合同造成千亿国际客户端下载财产损失时,千亿国际客户端下载管理人应为千亿国际客户端下载份额持有人利益
向千亿国际客户端下载托管人追偿;
    (22) 当千亿国际客户端下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
千亿国际客户端下载事务的行为承担责任;
    (23) 以千亿国际客户端下载管理人名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施


                                   5
其他法律行为;
    (24) 千亿国际客户端下载在募集期间未能达到千亿国际客户端下载的备案条件,《千亿国际客户端下载合同》不能生效,
千亿国际客户端下载管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计相应币种
银行同期活期存款利息在千亿国际客户端下载募集期结束后 30 日内退还千亿国际客户端下载认购人;
    (25) 执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议;
    (26) 建立并保存千亿国际客户端下载份额持有人名册;
    (27)承担尽职调查等反洗钱工作职责,包括但不限于建立合理有效的反洗
钱控制措施,对其自身客户开展反洗钱尽职调查等管控工作,审查所管理的资金
来源合法;资金管理及投资使用不涉及恐怖融资或其他违法犯罪活动,不涉及被
联合国、中国公安部等制裁规则制裁的人员或行为等。千亿国际客户端下载管理人应建立健全客
户尽职调查等反洗钱内部控制机制,在符合监管要求的情况下,向千亿国际客户端下载托管人提
供本业务项下客户尽职调查及其他相关情况;
    (28)法律法规及中国证监会规定的和千亿国际客户端下载合同约定的其他义务。
    (三) 千亿国际客户端下载托管人简况
    名称:中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    法定代表人:陈四清
    成立时间:1983 年 10 月 31 日
    批准设立机关和批准设立文号:国务院转批中国人民银行《关于改革中国银
行体制的请示报告》(国发[1979]72 号)
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    存续期间:持续经营
    千亿国际客户端下载托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    (四) 千亿国际客户端下载托管人的权利与义务
    1、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载托管人的权利包括
但不限于:
    (1)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,依法律法规和千亿国际客户端下载合同的规定安全保管
千亿国际客户端下载财产;


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    (2)依千亿国际客户端下载合同约定获得千亿国际客户端下载托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入;
    (3)监督千亿国际客户端下载管理人对本千亿国际客户端下载的投资运作,如发现千亿国际客户端下载管理人有违反千亿国际客户端下载
合同及国家法律法规行为,对千亿国际客户端下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护千亿国际客户端下载投资者的利益;
    (4)选择、更换或撤销境外托管人;
    (5)根据相关千亿国际娱乐qy966规则,为千亿国际客户端下载开设证券账户、为千亿国际客户端下载办理证券交易资金
清算;
    (6)提议召开或召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    (7)在千亿国际客户端下载管理人更换时,提名新的千亿国际客户端下载管理人;
    (8)法律法规和千亿国际客户端下载合同规定的其他权利。
    2、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载托管人的义务包括
但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管千亿国际客户端下载财产;
    (2)设立专门的千亿国际客户端下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉千亿国际客户端下载托管业务的专职人员,负责千亿国际客户端下载财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保千亿国际客户端下载财产的安全,保证其托管的千亿国际客户端下载财产与千亿国际客户端下载托管人固有财产以及不同的
千亿国际客户端下载财产相互独立;对所托管的不同的千亿国际客户端下载分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同千亿国际客户端下载之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定外,不得利用千亿国际客户端下载财产为
自己及任何第三人谋取利益;
    (5)保管由千亿国际客户端下载管理人代表千亿国际客户端下载签订的与千亿国际客户端下载有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设千亿国际客户端下载财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和千亿国际客户端下载
合同的约定,根据千亿国际客户端下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守千亿国际客户端下载商业秘密,除《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定另有规定
外,在千亿国际客户端下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查千亿国际客户端下载管理人计算的千亿国际客户端下载资产净值、各类千亿国际客户端下载份额申购、赎
回价格;


                                   7
    (9)办理与千亿国际客户端下载托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对千亿国际客户端下载财务会计报告、季度、半年度和年度千亿国际客户端下载报告出具意见,说明
千亿国际客户端下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照千亿国际客户端下载合同的规定进行;如果千亿国际客户端下载管
理人有未执行千亿国际客户端下载合同规定的行为,还应当说明千亿国际客户端下载托管人是否采取了适当的措
施;
    (11)千亿国际客户端下载管理人就管理本千亿国际客户端下载的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资
金往来、委托及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于 20 年;其它基
金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于 15 年;
    (12)保存千亿国际客户端下载份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与千亿国际客户端下载管理人核对;
    (14)依据千亿国际客户端下载管理人的指令或有关规定向千亿国际客户端下载份额持有人支付千亿国际客户端下载收益和
赎回款项;
    (15)依据《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定,召集千亿国际客户端下载份额持有人大
会或配合千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载份额持有人依法自行召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    (16)按照法律法规、千亿国际客户端下载合同和托管协议的规定监督千亿国际客户端下载管理人的投资运
作;
    (17)参加千亿国际客户端下载财产清算小组,参与千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知千亿国际客户端下载管理人;
    (19)因违反千亿国际客户端下载合同导致千亿国际客户端下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任
不因其退任而免除;
    (20)按规定监督千亿国际客户端下载管理人按法律法规和千亿国际客户端下载合同规定履行自己的义务,
千亿国际客户端下载管理人因违反千亿国际客户端下载合同造成千亿国际客户端下载财产损失时,应为千亿国际客户端下载份额持有人利益向基
金管理人追偿;
    (21)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议;
    (22)对千亿国际客户端下载的境外财产,千亿国际客户端下载托管人可授权境外托管人代为履行其承担的
职责。境外托管人依据千亿国际客户端下载财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、
千亿国际娱乐qy966惯例以及其与千亿国际客户端下载托管人之间的主次托管协议持有、保管千亿国际客户端下载财产,并履行


                                     8
资金清算等职责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽原因而导致
的千亿国际客户端下载财产受损的,千亿国际客户端下载托管人承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、
疏忽等不当行为,应根据千亿国际客户端下载托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地
法律法规和千亿国际娱乐qy966惯例决定;

   (23)保护千亿国际客户端下载份额持有人利益,按照规定对千亿国际客户端下载日常投资行为和资金汇出
入情况实施监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证
监会、外管局报告;

   (24)安全保护千亿国际客户端下载财产,准时将公司行为信息通知千亿国际客户端下载管理人,确保千亿国际客户端下载
及时收取所有应得收入;

   (25)每月结束后 7 个工作日内,向中国证监会和外管局报告千亿国际客户端下载管理人境
外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报;

   (26)办理千亿国际客户端下载管理人就管理本千亿国际客户端下载的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民
币资金结算业务;

    (27)法律法规、《千亿国际客户端下载合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根
据审慎监管原则规定的千亿国际客户端下载托管人的其他职责。
    (五)千亿国际客户端下载份额持有人
    千亿国际客户端下载投资者购买本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额的行为即视为对千亿国际客户端下载合同的承认和接受,基
金投资者自取得依据千亿国际客户端下载合同募集的千亿国际客户端下载份额,即成为本千亿国际客户端下载份额持有人和千亿国际客户端下载
合同的当事人,直至其不再持有本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载份额。千亿国际客户端下载份额持有人作为千亿国际客户端下载合
同当事人并不以在千亿国际客户端下载合同上书面签章或签字为必要条件。
    本千亿国际客户端下载同一类别每份千亿国际客户端下载份额具有同等的合法权益。
    1、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载份额持有人的权利
包括但不限于:
    (1)分享千亿国际客户端下载财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余千亿国际客户端下载财产;
    (3)依法申请赎回其持有的千亿国际客户端下载份额;
    (4)按照规定要求召开或召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席千亿国际客户端下载份额持有人大会,对千亿国际客户端下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;

                                   9
    (6)查阅或者复制公开披露的千亿国际客户端下载信息资料;
    (7)监督千亿国际客户端下载管理人的投资运作;
    (8)对千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼;
    (9)法律法规和千亿国际客户端下载合同规定的其他权利。
    2、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载份额持有人的义务
包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守千亿国际客户端下载合同、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资千亿国际客户端下载产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;
    (3)关注千亿国际客户端下载信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳千亿国际客户端下载认购、申购款项及法律法规和《千亿国际客户端下载合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的千亿国际客户端下载份额范围内,承担千亿国际客户端下载亏损或者《千亿国际客户端下载合同》终止的
有限责任;
    (6)不从事任何有损千亿国际客户端下载及其他千亿国际客户端下载合同当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决定;
    (8)返还在千亿国际客户端下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和千亿国际客户端下载合同约定的其他义务。


             二、 千亿国际客户端下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    千亿国际客户端下载份额持有人大会由千亿国际客户端下载份额持有人或其合法授权代表共同组成,千亿国际客户端下载份
额持有人的合法授权代表有权代表千亿国际客户端下载份额持有人出席会议并表决。千亿国际客户端下载份额持
有人持有的同一类别的每一千亿国际客户端下载份额拥有平等的投票权。
    本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载份额持有人大会不设立日常机构。
    (一) 召开事由
    1、除法律法规、千亿国际客户端下载合同或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下
列事由之一的,应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会:
    (1)提前终止千亿国际客户端下载合同;
    (2)更换千亿国际客户端下载管理人;
    (3)更换千亿国际客户端下载托管人;
    (4)转换千亿国际客户端下载运作方式;

                                    10
    (5)调整千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的报酬标准,但法律法规要求调整该等
报酬标准的除外;
    (6)变更千亿国际客户端下载类别,千亿国际客户端下载合同另有约定的除外;
    (7)本千亿国际客户端下载与其他千亿国际客户端下载的合并;
    (8)变更千亿国际客户端下载投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的
除外);
    (9)变更千亿国际客户端下载份额持有人大会程序;
    (10)千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人要求召开千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本千亿国际客户端下载总份额(美元份额及其他外币份额(若有)按
收到提议当日所对应汇率折算为人民币等值千亿国际客户端下载份额后同人民币千亿国际客户端下载份额合并
计算,下同)10%以上(含 10%)千亿国际客户端下载份额(美元份额及其他外币份额(若有)
按收到提议当日所对应汇率折算为人民币等值千亿国际客户端下载份额后同人民币千亿国际客户端下载份额合
并计算,下同)的千亿国际客户端下载份额持有人(以千亿国际客户端下载管理人收到提议当日的千亿国际客户端下载份额计算,
下同)就同一事项书面要求召开千亿国际客户端下载份额持有人大会;

    (12)对千亿国际客户端下载合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、千亿国际客户端下载合同或中国证监会规定的其他应当召开千亿国际客户端下载份额持有
人大会的事项。
    2、在不违反有关法律法规和《千亿国际客户端下载合同》约定,并对千亿国际客户端下载份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下,以下情况可由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人协商后修
改,不需召开千亿国际客户端下载份额持有人大会:
    (1)法律法规要求增加的千亿国际客户端下载费用的收取;
    (2)在法律法规规定的范围内调整本千亿国际客户端下载的申购费率、降低赎回费率或变
更收费方式、调整千亿国际客户端下载份额类别设置,接受其它币种的申购、赎回,增加、减少
或调整千亿国际客户端下载销售币种;
    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《千亿国际客户端下载合同》进行修改;
    (4)《千亿国际客户端下载合同》的修改对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《千亿国际客户端下载合同》当事人权利义务关系发生变化;
    (5)千亿国际客户端下载管理人、登记机构、千亿国际客户端下载销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、千亿国际客户端下载交易、非交易过户、转托
管等业务规则;

                                    11
    (6)按照法律法规和千亿国际客户端下载合同规定不需召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的情形以
外的其他情形。
    (二) 会议召集人及召集方式
    1、 除法律法规规定或千亿国际客户端下载合同另有约定外,千亿国际客户端下载份额持有人大会由千亿国际客户端下载管
理人召集。
    2、千亿国际客户端下载管理人未按规定召集或不能召集时,由千亿国际客户端下载托管人召集。
    3、千亿国际客户端下载托管人认为有必要召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的,应当向千亿国际客户端下载管理人
提出书面提议。千亿国际客户端下载管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;千亿国际客户端下载管理人决定不召集,千亿国际客户端下载托管人仍认为有必要召开的,应当
由千亿国际客户端下载托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知千亿国际客户端下载管理
人,千亿国际客户端下载管理人应当配合。

    4、代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%,)的千亿国际客户端下载份额持有人就同一事项书面要
求召开千亿国际客户端下载份额持有人大会,应当向千亿国际客户端下载管理人提出书面提议。千亿国际客户端下载管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的千亿国际客户端下载份额
持有人代表和千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;千亿国际客户端下载管理人决定不召集,代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向千亿国际客户端下载托管人提出书面提议。千亿国际客户端下载托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的千亿国际客户端下载
份额持有人代表和千亿国际客户端下载管理人;千亿国际客户端下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
    5、代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人就同一事项要求召开
千亿国际客户端下载份额持有人大会,而千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人都不召集的,单独或合计代表
千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。千亿国际客户端下载份额持有人依法自行召集千亿国际客户端下载份额持有人大会的,基
金管理人、千亿国际客户端下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、千亿国际客户端下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
    (三) 召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开千亿国际客户端下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 天,在指定媒体公
                                  12
告。千亿国际客户端下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
    (3)有权出席千亿国际客户端下载份额持有人大会的千亿国际客户端下载份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者应准备的文件和必须履行的手续。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次千亿国际客户端下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为千亿国际客户端下载管理人,还应另行书面通知千亿国际客户端下载托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为千亿国际客户端下载托管人,则应另行书面通知千亿国际客户端下载管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为千亿国际客户端下载份额持有人,
则应另行书面通知千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的, 不影响表决意见的计票结果。
    (四) 千亿国际客户端下载份额持有人出席会议的方式
    千亿国际客户端下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
机关允许的其他方式召开。会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由千亿国际客户端下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
表出席,现场开会时千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的授权代表应当列席千亿国际客户端下载份额持有
人大会,千亿国际客户端下载管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时,可以进行千亿国际客户端下载份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有千亿国际客户端下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有千亿国际客户端下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、千亿国际客户端下载合同和
会议通知的规定,并且持有千亿国际客户端下载份额的凭证与千亿国际客户端下载管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有千亿国际客户端下载份额的凭证显示,
有效的千亿国际客户端下载份额(美元份额及其他外币份额(若有)按权益登记日所对应汇率折


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算为人民币等值千亿国际客户端下载份额后同人民币千亿国际客户端下载份额合并计算,下同)不少于本千亿国际客户端下载在
权益登记日千亿国际客户端下载总份额(美元份额及其他外币份额(若有)按权益登记日所对应
汇率折算为人民币等值千亿国际客户端下载份额后同人民币千亿国际客户端下载份额合并计算,下同)的 50%(含
50%)。
    2、通讯开会。通讯开会系指千亿国际客户端下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《千亿国际客户端下载合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
    (2)会议召集人在千亿国际客户端下载托管人(如果千亿国际客户端下载托管人为召集人,则为千亿国际客户端下载管理
人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在千亿国际客户端下载托管人(如
果千亿国际客户端下载托管人为召集人,则为千亿国际客户端下载管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规
定的方式收取千亿国际客户端下载份额持有人的书面表决意见;千亿国际客户端下载托管人或千亿国际客户端下载管理人经通知
不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
       (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,千亿国际客户端下载份额持
有人所持有的千亿国际客户端下载份额不小于在权益登记日千亿国际客户端下载总份额的 50%(含 50%);
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的千亿国际客户端下载份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有千亿国际客户端下载份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有千亿国际客户端下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
法律法规、千亿国际客户端下载合同和会议通知的规定,并与千亿国际客户端下载登记注册机构记录相符。
    参加千亿国际客户端下载份额持有人大会的持有人的千亿国际客户端下载份额低于第 1 款第(2)项、或者
第 2 款第(3)项规定比例的,召集人可以在原公告的千亿国际客户端下载份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集千亿国际客户端下载份额持有人大会。
重新召集的千亿国际客户端下载份额持有人大会应当有代表三分之一以上千亿国际客户端下载份额的持有人参
加,方可召开。
    3、在法律法规及监管机构允许的前提下,千亿国际客户端下载份额持有人大会可通过网络、
电话或其他方式召开,千亿国际客户端下载份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他
方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。


                                    14
    4、千亿国际客户端下载份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
    (五) 议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系千亿国际客户端下载份额持有人利益的重大事项,如千亿国际客户端下载合同的重大修改、
决定终止千亿国际客户端下载合同、更换千亿国际客户端下载管理人、更换千亿国际客户端下载托管人、与其他千亿国际客户端下载合并、法律
法规及千亿国际客户端下载合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交千亿国际客户端下载份额持有人大
会讨论的其他事项。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在千亿国际客户端下载份额持有人大会召开前及时公告。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为千亿国际客户端下载管理人授权出席会议的代表,在千亿国际客户端下载管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由千亿国际客户端下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果千亿国际客户端下载管理人授权
代表和千亿国际客户端下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的千亿国际客户端下载份额持有人所
持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名千亿国际客户端下载份额持有人作为该次千亿国际客户端下载份额
持有人大会的主持人。千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人不出席或主持千亿国际客户端下载份额持有人大
会,不影响千亿国际客户端下载份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的千亿国际客户端下载份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
    (六) 表决


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    千亿国际客户端下载份额持有人所持每份千亿国际客户端下载份额有一票表决权。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的千亿国际客户端下载份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的千亿国际客户端下载份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换千亿国际客户端下载运作方式、更换
千亿国际客户端下载管理人或者千亿国际客户端下载托管人、终止《千亿国际客户端下载合同》、与其他千亿国际客户端下载合并以特别决议通
过方为有效。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具书面意见的千亿国际客户端下载份额持有人所代表的千亿国际客户端下载份额总
数。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
       (七) 计票
    1、现场开会
    (1)如大会由千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人召集,千亿国际客户端下载份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的千亿国际客户端下载份额持有人中选举两名千亿国际客户端下载份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由千亿国际客户端下载份额持
有人自行召集或大会虽然由千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人召集,但是千亿国际客户端下载管理人或基
金托管人未出席大会的,千亿国际客户端下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在
出席会议的千亿国际客户端下载份额持有人中选举三名千亿国际客户端下载份额持有人代表担任监票人。千亿国际客户端下载管
理人或千亿国际客户端下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在千亿国际客户端下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
    (3)如果会议主持人或千亿国际客户端下载份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以


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在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在千亿国际客户端下载
托管人授权代表(若由千亿国际客户端下载托管人召集,则为千亿国际客户端下载管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八) 生效与公告
    千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体公告。如果
采用通讯方式进行表决,在公告千亿国际客户端下载份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
    千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载份额持有人应当执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人
大会的决议。生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会决议对全体千亿国际客户端下载份额持有人、千亿国际客户端下载管理
人、千亿国际客户端下载托管人均有约束力。
    (九)本部分关于千亿国际客户端下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的,千亿国际客户端下载管理人经与千亿国际客户端下载托管人协商一致
报监管机关并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开千亿国际客户端下载
份额持有人大会审议。


                       三、 千亿国际客户端下载收益分配原则、执行方式
    (一)千亿国际客户端下载收益分配原则
    1、在符合有关千亿国际客户端下载分红条件的前提下,本千亿国际客户端下载每年收益分配次数最多为 6
次,每份千亿国际客户端下载每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份千亿国际客户端下载份额该次可供


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分配利润的 10%,若《千亿国际客户端下载合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。
    2、本千亿国际客户端下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为千亿国际客户端下载份额进行再投资;若投资者不选择,本千亿国际客户端下载默
认的收益分配方式是现金分红;如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,
千亿国际客户端下载注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准。如果投资者选择或
默认选择现金分红形式,则美元份额以美元现汇进行现金分红,人民币份额以人
民币进行现金分红;如果选择红利再投资形式,则同一类别千亿国际客户端下载份额的分红资金
将按除权日除权后的该类别千亿国际客户端下载净值转成相应的同一类别的千亿国际客户端下载份额;份额持有
人可对不同类别份额分别选择不同的分红方式,但同一份额持有人持有的同一类
别的千亿国际客户端下载份额只能选择一种分红方式。
    3、千亿国际客户端下载收益分配后千亿国际客户端下载份额净值不能低于面值;即千亿国际客户端下载收益分配基准日的
千亿国际客户端下载份额净值减去每单位千亿国际客户端下载份额收益分配金额后不能低于面值。对于外币申购
的份额,由于汇率因素影响,存在收益分配后外币折算净值低于对应的千亿国际客户端下载份额
面值的可能。
    4、本千亿国际客户端下载同一类别每一千亿国际客户端下载份额享有同等分配权。
    5、收益分配币种与其对应份额的认购/申购币种相同。美元份额收益分配
金额按权益登记日前一工作日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间
价折算为相应的美元金额。
    6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    (二)收益分配方案
    千亿国际客户端下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、千亿国际客户端下载收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    (三)收益分配方案的确定、公告与实施
    本千亿国际客户端下载收益分配方案由千亿国际客户端下载管理人拟定,并由千亿国际客户端下载托管人复核,在 2 个工作
日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
    千亿国际客户端下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
    (四)千亿国际客户端下载收益分配中发生的费用
    千亿国际客户端下载收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投


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资人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,千亿国际客户端下载注
册登记机构可将千亿国际客户端下载份额持有人的现金红利自动转为千亿国际客户端下载份额。红利再投资的计
算方法,依照《业务规则》执行。


                  四、   千亿国际客户端下载费用计提方法、计提标准和支付方式
       (一)千亿国际客户端下载的管理费
    本千亿国际客户端下载的管理费按前一日千亿国际客户端下载资产净值 1.60%的年费率计提。计算方法如
下:
    H=E×1.60%÷当年天数
    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载的管理费
    E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值
    千亿国际客户端下载的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向
千亿国际客户端下载托管人发送千亿国际客户端下载管理费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 5 个工作日内
按管理人指令支付或经双方书面确认后由托管人直接从资金托管账户中划付。若
遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
       (二)千亿国际客户端下载的托管费
    本千亿国际客户端下载托管费自千亿国际客户端下载合同生效日起,按如下方法进行计提。本千亿国际客户端下载的托管费
按前一日千亿国际客户端下载资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载托管费
    E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值
    千亿国际客户端下载托管费为包含增值税的含税价款。千亿国际客户端下载托管费每日计算,逐日累计至每
月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人发送千亿国际客户端下载托管费划款指令,千亿国际客户端下载
托管人复核后于次月前 5 个工作日内按管理人指令划付或经双方书面确认后由
托管人直接从资金托管账户中划付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、千亿国际客户端下载费用的种类”中第 3-13 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用。




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                     五、 千亿国际客户端下载财产的投资方向和投资限制

    (一)投资目标
    本产品在控制风险与保持资产流动性的基础上,通过资产配置的理论选择海
外 ETF 与主动管理千亿国际客户端下载作为主要投资标的,通过全球化的资产配置和组合管理,
有效地分散投资风险;在降低组合波动性的同时,实现资产的长期增值。
    (二)投资范围
    本千亿国际客户端下载的投资范围为已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家
或地区证券监管机构登记注册的公募千亿国际客户端下载(包括开放式千亿国际客户端下载和交易型开放式指数
千亿国际客户端下载(ETF));已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券
千亿国际娱乐qy966挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭
证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经
中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑
汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币千亿国际娱乐qy966工具;与固定
收益、股权、信用、商品指数、千亿国际客户端下载等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、
互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生
产品;以及法律法规或中国证监会允许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具,但须符合中国
证监会相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许千亿国际客户端下载投资其他品种,千亿国际客户端下载管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本千亿国际客户端下载的投资组合比例为:本千亿国际客户端下载投资于已与中国证监会签署双边监管合作
谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募千亿国际客户端下载(包括开放式千亿国际客户端下载和
交易型开放式指数千亿国际客户端下载(ETF))的投资比例不低于千亿国际客户端下载资产的 80%,投资于权益
类产品(包括股票型千亿国际客户端下载、股票(含优先股))占千亿国际客户端下载资产的比例为 20%-90%;
千亿国际客户端下载保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于千亿国际客户端下载资产净
值的 5%,其中现金不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,千亿国际客户端下载管理人在与千亿国际客户端下载
托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本千亿国际客户端下载的投资比例规定。
    (三)投资限制
    本千亿国际客户端下载的投资组合将遵循以下限制:


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    1、本千亿国际客户端下载投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地
区证券监管机构登记注册的公募千亿国际客户端下载(包括开放式千亿国际客户端下载和交易型开放式指数基
金(ETF))的投资比例不低于千亿国际客户端下载资产的 80%,投资于权益类产品(包括股票型
千亿国际客户端下载、股票(含优先股))占千亿国际客户端下载资产的比例为 20%-90%;
    2、每只境外千亿国际客户端下载投资比例不超过千亿国际客户端下载资产净值的 20%。本千亿国际客户端下载投资境外伞
型千亿国际客户端下载的,该伞型千亿国际客户端下载应当视为一只千亿国际客户端下载;
    3、本千亿国际客户端下载不得投资于以下千亿国际客户端下载:1)其他千亿国际客户端下载中千亿国际客户端下载;2)联接千亿国际客户端下载(A Feeder
Fund);3)投资于前述两项千亿国际客户端下载的伞型千亿国际客户端下载子千亿国际客户端下载;
    4、每个交易日日终应保持不低于千亿国际客户端下载资产净值 5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券,其中现金不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;
    5、千亿国际客户端下载持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超
过千亿国际客户端下载净值的 10%;
    6、本千亿国际客户端下载持有同一家银行的存款不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 20%,其中银行
应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会
认可的信用评级机构评级的境外银行,在千亿国际客户端下载托管账户的存款可以不受上述限
制;
    7、千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证
券发行总量;前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同
时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有
的股本权证行使转换;
    8、本千亿国际客户端下载在境外投资中,持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录
国家或地区以外的其他国家或地区证券千亿国际娱乐qy966挂牌交易的证券资产不得超过千亿国际客户端下载
资产净值的 10%,其中持有任一国家或地区千亿国际娱乐qy966的证券资产不得超过千亿国际客户端下载资产净
值的 3%;
    9、本千亿国际客户端下载持有非流动性资产市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 10%。 前项非流
动性资产是指法律或千亿国际客户端下载合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他
资产;
    10、本千亿国际客户端下载管理人管理的全部千亿国际客户端下载持有任何一只境外千亿国际客户端下载,不得超过该境外
千亿国际客户端下载总份额的 20%;


                                   21
    11、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过千亿国际客户端下载资产净
值的 10%;
    12、本千亿国际客户端下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过千亿国际客户端下载资产净值的
15%,因证券千亿国际娱乐qy966波动、上市公司股票停牌、千亿国际客户端下载规模变动等千亿国际客户端下载管理人之外的
因素致使千亿国际客户端下载不符合前款所规定比例限制的,千亿国际客户端下载管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
    13、本千亿国际客户端下载与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与千亿国际客户端下载合同约定的投资范围保
持一致;
    14、境外金融衍生品投资
    本千亿国际客户端下载境外投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机
或放大交易,同时应当严格遵守下列规定:
    (1)本千亿国际客户端下载的金融衍生品全部敞口不得高于千亿国际客户端下载资产净值的 100%;
    (2)本千亿国际客户端下载投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于千亿国际客户端下载资产净值的 10%;
    (3)本千亿国际客户端下载投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下
要求:
     1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监
会认可的信用评级机构评级;
     2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且千亿国际客户端下载可在任何时
候以公允价值终止交易;
     3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过千亿国际客户端下载资产净值的 20%;
    (4)千亿国际客户端下载管理人应当在本千亿国际客户端下载会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会
    提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告;
    (5)本千亿国际客户端下载不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
    15、本千亿国际客户端下载境外投资可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:
    (1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认
可的信用评级机构评级;
    (2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券


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市值的 102%;
    (3)借方应当在交易期内及时向本千亿国际客户端下载支付已借出证券产生的所有股息、
利息和分红。一旦借方违约,本千亿国际客户端下载根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要;
    (4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
       1) 现金;
       2) 存款证明;
       3) 商业票据;
       4) 政府债券;
       5) 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外
金融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证;
    (5)本千亿国际客户端下载有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常千亿国际娱乐qy966惯例的合理期
限内要求归还任一或所有已借出的证券;
    (6)千亿国际客户端下载管理人应当对千亿国际客户端下载参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责
任。
    16、千亿国际客户端下载可以根据正常千亿国际娱乐qy966惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵
守下列规定:
    (1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证
监会认可的信用评级机构信用评级;
    (2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保
现金不低于已售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本千亿国际客户端下载根据协议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要;
    (3)买方应当在正回购交易期内及时向本千亿国际客户端下载支付售出证券产生的所有股
息、利息和分红;
    (4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保
已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本千亿国际客户端下载根据协议和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要;
    (5)千亿国际客户端下载管理人应当对千亿国际客户端下载参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任
何损失负相应责任。


                                   23
    17、千亿国际客户端下载参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值
或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过千亿国际客户端下载总资产的 50%。前项比例限
制计算,千亿国际客户端下载因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入
千亿国际客户端下载总资产。
    18、法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他投资限制。
    法律法规或监管部门对上述组合限制政策作出强制性调整的,本千亿国际客户端下载应当按
照法律法规或监管部门的规定执行;法律法规或监管部门对上述组合限制政策的
调整或修改对本千亿国际客户端下载的效力并非强制性的,则千亿国际客户端下载管理人与千亿国际客户端下载托管协商一致
后, 可按照法律法规或监管部门调整或修改后的组合限制政策执行,而无需基
金份额持有人大会审议决定,但千亿国际客户端下载管理人在执行法律法规或监管部门调整或修
改后的组合限制政策前,应并向监管机关更新本千亿国际客户端下载注册或备案,并在实施前向
投资者履行信息披露义务。
    因证券千亿国际娱乐qy966波动、证券发行人合并、千亿国际客户端下载规模变动等千亿国际客户端下载管理人之外的因素
致使千亿国际客户端下载投资比例不符合上述第 1-2 项,第 5-10 项规定投资比例的,千亿国际客户端下载管理
人应当在 30 个交易日 内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。
    千亿国际客户端下载管理人应当自千亿国际客户端下载合同生效之日起六个月内使千亿国际客户端下载的投资组合比例符
合千亿国际客户端下载合同的规定。在上述期间,千亿国际客户端下载的投资范围、投资策略应当符合千亿国际客户端下载合同
的约定。千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载的投资的监督与检查自本千亿国际客户端下载合同生 效之日起开始。


                 六、 千亿国际客户端下载资产净值的计算方法和公告方式
    (一)千亿国际客户端下载资产净值的计算方法
    千亿国际客户端下载资产净值是指千亿国际客户端下载资产总值减去千亿国际客户端下载负债后的价值。
    (二)千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值的公告方式
    《千亿国际客户端下载合同》生效后,在开始办理千亿国际客户端下载份额申购或者赎回前,千亿国际客户端下载管理人应
当至少每周公告一次千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额净值。
    在开始办理千亿国际客户端下载份额申购或者赎回后,千亿国际客户端下载管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、千亿国际客户端下载份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的千亿国际客户端下载份额净值和
千亿国际客户端下载份额累计净值。
    千亿国际客户端下载管理人应当公告半年度和年度最后一个千亿国际娱乐qy966交易日千亿国际客户端下载资产净值和基


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金份额净值。千亿国际客户端下载管理人应当在前款规定的千亿国际娱乐qy966交易日的次日,将千亿国际客户端下载资产净值、
千亿国际客户端下载份额净值和千亿国际客户端下载份额累计净值登载在指定媒介上。


       七、 千亿国际客户端下载合同解除和终止的事由、程序以及千亿国际客户端下载财产的清算方式
    (一)千亿国际客户端下载合同的变更
    1、变更千亿国际客户端下载合同涉及法律法规规定或本合同约定应经千亿国际客户端下载份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过。对于可不经千亿国际客户端下载份额
持有人大会决议通过的事项,由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
    2、关于千亿国际客户端下载合同变更的千亿国际客户端下载份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,
生效后方可执行,自表决通过之日起 5 日内报中国证监会备案,自决议生效之日
起两个工作日内在指定媒体上公告。
    3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本千亿国际客户端下载合同必须遵照进行修改的
情形,或者千亿国际客户端下载合同的修改不涉及本千亿国际客户端下载合同当事人权利义务关系发生变化或对
千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利影响的,可不经千亿国际客户端下载份额持有人大会决议,而
经千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人同意修改后公告,并报中国证监会备案。
    (二)千亿国际客户端下载合同的终止
    有下列情形之一的,千亿国际客户端下载合同应当终止:
    1、千亿国际客户端下载份额持有人大会决定终止的;
    2、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人职责终止,在 6 个月内没有新千亿国际客户端下载管理人、新
千亿国际客户端下载托管人承接的;
    3、千亿国际客户端下载合同约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)千亿国际客户端下载财产的清算
    1、千亿国际客户端下载财产清算小组:自出现千亿国际客户端下载合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
千亿国际客户端下载财产清算小组,千亿国际客户端下载管理人组织千亿国际客户端下载财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行千亿国际客户端下载清算。
    2、千亿国际客户端下载财产清算小组组成:千亿国际客户端下载财产清算小组成员由千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人


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员组成。千亿国际客户端下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、千亿国际客户端下载财产清算小组职责:千亿国际客户端下载财产清算小组负责千亿国际客户端下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。千亿国际客户端下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、千亿国际客户端下载财产清算程序:
    (1)千亿国际客户端下载合同终止情形出现时,由千亿国际客户端下载财产清算小组统一接管千亿国际客户端下载;
    (2)对千亿国际客户端下载财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对千亿国际客户端下载财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对千亿国际客户端下载剩余财产进行分配。
    5、千亿国际客户端下载财产清算的期限为 6 个月,千亿国际客户端下载财产清算小组可根据流通受限证券
的处理情况适当延长清算期限,并提前公告。
    (四)清算费用
    清算费用是指千亿国际客户端下载财产清算小组在进行千亿国际客户端下载财产清算过程中发生的所有合
理费用,清算费用由千亿国际客户端下载财产清算小组优先从千亿国际客户端下载财产中支付。
    (五)千亿国际客户端下载财产清算剩余资产的分配
    依据千亿国际客户端下载财产清算的分配方案,将千亿国际客户端下载财产清算后的全部剩余资产扣除千亿国际客户端下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿千亿国际客户端下载债务后,按千亿国际客户端下载份额持有人持有的千亿国际客户端下载
份额比例进行分配。
    (六)千亿国际客户端下载财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;千亿国际客户端下载财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。千亿国际客户端下载财产清算
公告于《千亿国际客户端下载合同》终止并报中国证监会备案并确认后 5 个工作日内由千亿国际客户端下载财产
清算小组进行公告。
    (七)千亿国际客户端下载财产清算账册及文件的保存
    千亿国际客户端下载财产清算账册及有关文件由千亿国际客户端下载托管人保存 15 年以上。




                                    26
                             八、 争议解决方式
    各方当事人同意,因千亿国际客户端下载合同而产生的或与千亿国际客户端下载合同有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有
约束力,仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间,千亿国际客户端下载合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地
履行千亿国际客户端下载合同规定的义务,维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益。
《千亿国际客户端下载合同》受中国法律管辖。


               九、 千亿国际客户端下载合同存放地和投资者取得合同的方式
    《千亿国际客户端下载合同》可印制成册,供投资者在千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




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