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[股市360]南方深成:更新招募说明书(2017年第2号)

http://www.gushi360.com  更新时间:2018-1-12 18:34  股市360  【字体:
  ----本文导读:----
南方深证成份交易型开放式指数证券投资
  千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载招募说明书(更新)
          (2017 年第 2 号)




       千亿国际客户端下载管理人:南方千亿国际客户端下载管理有限公司
      千亿国际客户端下载托管人:中国工商银行股份有限公司
           截止日:2017 年 12 月 09 日
                                                                                南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                                                                     目录
§1 绪言............................................................................................................................................ 4
§2 释义............................................................................................................................................ 5
§3 千亿国际客户端下载管理人................................................................................................................................ 9
§4 千亿国际客户端下载托管人.............................................................................................................................. 19
§5 相关服务机构.......................................................................................................................... 24
§6 千亿国际客户端下载的募集.............................................................................................................................. 75
§7 千亿国际客户端下载合同的生效...................................................................................................................... 76
§8 千亿国际客户端下载份额的申购和赎回 .......................................................................................................... 77
§9 千亿国际客户端下载的投资.............................................................................................................................. 88
§10 千亿国际客户端下载的财产............................................................................................................................ 98
§11 千亿国际客户端下载资产估值 ...................................................................................................................... 100
§12 千亿国际客户端下载的收益与分配.............................................................................................................. 104
§13 千亿国际客户端下载的费用与税收.............................................................................................................. 106
§14 千亿国际客户端下载的会计与审计.............................................................................................................. 108
§15 千亿国际客户端下载的信息披露.................................................................................................................. 109
§16 风险揭示.............................................................................................................................. 114
§17 千亿国际客户端下载合同的变更、终止和千亿国际客户端下载财产的清算 ...................................................................... 116
§18 千亿国际客户端下载合同的内容摘要 .......................................................................................................... 119
§19 千亿国际客户端下载托管协议的内容摘要 .................................................................................................. 136
§20 千亿国际客户端下载份额持有人服务 .......................................................................................................... 150
§21 其他应披露事项.................................................................................................................. 152
§22 招募说明书存放及其查阅方式 .......................................................................................... 153
§23 备查文件.............................................................................................................................. 154




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                                             南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                                     重要提示
    本千亿国际客户端下载经中国证监会 2009 年 10 月 13 日证监许可[2009]1066 号文核准募集,并于 2009
年 12 月 9 日成立。
    千亿国际客户端下载管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本千亿国际客户端下载募集的核准,并不表明其对本千亿国际客户端下载的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本千亿国际客户端下载没有风险。
    在投资本千亿国际客户端下载前,投资者应全面了解本千亿国际客户端下载的产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断千亿国际娱乐qy966,对认购千亿国际客户端下载的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得千亿国际客户端下载
投资收益,亦承担千亿国际客户端下载投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因
素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于千亿国际客户端下载投
资人连续大量赎回千亿国际客户端下载产生的流动性风险,千亿国际客户端下载管理人在千亿国际客户端下载管理实施过程中产生的千亿国际客户端下载
管理风险,本千亿国际客户端下载的特定风险: 本千亿国际客户端下载为目标 ETF 的联接千亿国际客户端下载,通过投资目标 ETF 紧密深证
成份指数的表现,与目标 ETF 在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投资有
风险,投资者认购(或申购)千亿国际客户端下载时应认真阅读本招募说明书。
    千亿国际客户端下载的过往业绩并不预示其未来表现。
    千亿国际客户端下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用千亿国际客户端下载资产,但不保
证千亿国际客户端下载一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书已经本千亿国际客户端下载托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 9
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(未经审计)。




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                                            南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                                  § 1 绪言

    本千亿国际客户端下载按照中国法律法规成立并运作,若千亿国际客户端下载合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资千亿国际客户端下载法》(以下简称《千亿国际客户端下载法》)、《公
开募集证券投资千亿国际客户端下载运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资千亿国际客户端下载销售管理
办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资千亿国际客户端下载信息披露管理办法》(以下简称《信息
披露办法》)以及《南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同》编写。
    千亿国际客户端下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本千亿国际客户端下载是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本千亿国际客户端下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载合同编写,并经中国证监会核准。千亿国际客户端下载合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。千亿国际客户端下载投资人自依千亿国际客户端下载合同取得千亿国际客户端下载份额,即成为基
金份额持有人和千亿国际客户端下载合同的当事人,其持有千亿国际客户端下载份额的行为本身即表明其对千亿国际客户端下载合同的承
认和接受,并按照《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定享有权利、承担义务。千亿国际客户端下载投资人
欲了解千亿国际客户端下载份额持有人的权利和义务,应详细查阅千亿国际客户端下载合同。




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                                             南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                                   § 2 释义

    在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
    本合同、《千亿国际客户端下载合同》      《南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载
千亿国际客户端下载合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
    中国    中华人民共和国(仅为《千亿国际客户端下载合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行
政区及台湾地区)
    法律法规      中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
    《千亿国际客户端下载法》 《中华人民共和国证券投资千亿国际客户端下载法》
    《销售办法》      《证券投资千亿国际客户端下载销售管理办法》
    《运作办法》      《公开募集证券投资千亿国际客户端下载运作管理办法》
    《信息披露办法》      《证券投资千亿国际客户端下载信息披露管理办法》
    元 中国法定货币人民币元
    招募说明书                《南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载
招募说明书》,供千亿国际客户端下载投资者选择并决定是否提出千亿国际客户端下载认购或申购申请的要约邀请文件,及
其定期的更新
    托管协议      千亿国际客户端下载管理人与千亿国际客户端下载托管人签订的《南方深证成份交易型开放式指数证券投
资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载托管协议》及其任何有效修订和补充
    发售公告      《南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额发售
公告》
    《业务规则》      《南方千亿国际客户端下载管理有限公司开放式千亿国际客户端下载业务规则》
    中国证监会 中国证券监督管理委员会
    银行监管机构      中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
    千亿国际客户端下载管理人 南方千亿国际客户端下载管理有限公司
    千亿国际客户端下载托管人 中国工商银行股份有限公司
    千亿国际客户端下载份额持有人 根据《千亿国际客户端下载合同》及相关文件合法取得本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额的投资者
    千亿国际客户端下载代销机构      符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得千亿国际客户端下载代销业务
资格,并与千亿国际客户端下载管理人签订千亿国际客户端下载销售与服务代理协议,代为办理本千亿国际客户端下载发售、申购、赎回
和其他千亿国际客户端下载业务的代理机构
    销售机构      千亿国际客户端下载管理人及千亿国际客户端下载代销机构
    千亿国际客户端下载销售网点      千亿国际客户端下载管理人的直销网点及千亿国际客户端下载代销机构的代销网点




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                                              南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    注册登记业务      千亿国际客户端下载登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者千亿国际客户端下载账户
管理、千亿国际客户端下载份额注册登记、清算及千亿国际客户端下载交易确认、发放红利、建立并保管千亿国际客户端下载份额持有人
名册等
    千亿国际客户端下载注册登记机构      南方千亿国际客户端下载管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理千亿国际客户端下载注
册登记业务的机构
    《千亿国际客户端下载合同》当事人 受《千亿国际客户端下载合同》约束,根据《千亿国际客户端下载合同》享受权利并承担义务的
法律主体,包括千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载份额持有人
    个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资千亿国际客户端下载的自然人
    机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资千亿国际客户端下载的在中国合法注册登记
并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
    合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律
法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资千亿国际客户端下载的中国境外的千亿国际客户端下载管理机构、保险
公司、证券公司以及其他资产管理机构
    投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允
许购买开放式证券投资千亿国际客户端下载的其他投资者的总称
    千亿国际客户端下载或本千亿国际客户端下载      依据《千亿国际客户端下载合同》所募集的南方深证成份交易型开放式指数证券投资
千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载
    ETF 联接千亿国际客户端下载 是指将其绝大部分千亿国际客户端下载财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF(以下简称目
标 ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方
式的千亿国际客户端下载。以下简称“联接千亿国际客户端下载”
    目标 ETF 指深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载(简称深成 ETF)
    标的指数     指深圳证券交易所编制并发布的深证成份指数及其未来可能发生的变更
    千亿国际客户端下载合同生效日 千亿国际客户端下载募集达到法律规定及《千亿国际客户端下载合同》约定的条件,千亿国际客户端下载管理人聘请
法定机构验资并办理完毕千亿国际客户端下载备案手续,获得中国证监会书面确认之日
    募集期 自千亿国际客户端下载份额发售之日起不超过 3 个月的期限
    千亿国际客户端下载存续期 《千亿国际客户端下载合同》生效后合法存续的不定期之期间
    日/天    公历日
    月 公历月
    工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
    开放日 销售机构办理本千亿国际客户端下载份额申购、赎回等业务的日期
    T 日 申购、赎回或办理其他千亿国际客户端下载业务的申请日
    T+n 日   自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    申购     指千亿国际客户端下载投资者根据千亿国际客户端下载销售网点规定的手续,向千亿国际客户端下载管理人购买千亿国际客户端下载份额的
行为。


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     前端收费              指千亿国际客户端下载投资者在申购千亿国际客户端下载的同时交纳申购费用
     后端收费              指千亿国际客户端下载投资者在申购千亿国际客户端下载时可以先不支付申购手续费用,而在
赎回时支付,申购费率随持有千亿国际客户端下载年限的增加而降低,直至为零
     赎回    千亿国际客户端下载投资者根据千亿国际客户端下载销售网点规定的手续,向千亿国际客户端下载管理人卖出千亿国际客户端下载份额的行

     巨额赎回    在单个开放日,本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载份额净赎回申请(赎回申请总数加上千亿国际客户端下载转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及千亿国际客户端下载转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一日本千亿国际客户端下载总份额的 10%时的情形
     千亿国际客户端下载账户    千亿国际客户端下载注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有千亿国际客户端下载管理人管理
的开放式千亿国际客户端下载份额情况的账户
     交易账户    各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理千亿国际客户端下载交易所
引起的千亿国际客户端下载份额的变动及结余情况的账户
     转托管 投资者将其持有的同一千亿国际客户端下载账户下的千亿国际客户端下载份额从某一交易账户转入另一交易
账户的业务
     千亿国际客户端下载转换    投资者向千亿国际客户端下载管理人提出申请将其所持有的千亿国际客户端下载管理人管理的任一开放
式千亿国际客户端下载(转出千亿国际客户端下载)的全部或部分千亿国际客户端下载份额转换为千亿国际客户端下载管理人管理的任何其他开放式千亿国际客户端下载(转
入千亿国际客户端下载)的千亿国际客户端下载份额的行为
     定期定额投资计划    投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
     千亿国际客户端下载收益    千亿国际客户端下载投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券
差价、银行存款利息以及其他收益和因运用千亿国际客户端下载财产带来的成本或费用的节约
     千亿国际客户端下载资产总值    千亿国际客户端下载所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本千亿国际客户端下载应收的
申购千亿国际客户端下载款以及其他投资所形成的价值总和
     千亿国际客户端下载资产净值    千亿国际客户端下载资产总值扣除负债后的净资产值
     千亿国际客户端下载资产估值    计算评估千亿国际客户端下载资产和负债的价值,以确定千亿国际客户端下载资产净值的过程
     货币千亿国际娱乐qy966工具    现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在
三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限
在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流
动性的金融工具
     指定媒体               中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
     不可抗力              本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
     香港证监会 指香港证券及期货事务监察委员会




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    《通函》    指香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《有关内地与
香港千亿国际客户端下载互认的通函》及颁布机关对其不时做出的修订
    A 类千亿国际客户端下载份额 指依据《千亿国际客户端下载法》、《销售办法》等法律法规的有关规定在中国内地销售
的、不从千亿国际客户端下载资产中计提销售服务费的、为中国内地投资者设立的份额类别
    C 类千亿国际客户端下载份额 指依据《千亿国际客户端下载法》、《销售办法》等法律法规的有关规定在中国内地销售
的、从千亿国际客户端下载资产中计提销售服务费的、为中国内地投资者设立的份额类别
    H 类千亿国际客户端下载份额 指依据《千亿国际客户端下载法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规定为香
港投资者设立的,在香港销售机构销售的本千亿国际客户端下载的份额类别
    千亿国际客户端下载份额    指 A 类别千亿国际客户端下载份额、H 类别千亿国际客户端下载份额以及本千亿国际客户端下载未来增设的其他类别份
额,但本千亿国际客户端下载合同关于 H 类别千亿国际客户端下载份额另有约定的除外
    香港代表    指按照《通函》等法律法规担任本千亿国际客户端下载在香港地区的代表,负责接收香港
地区投资者/机构的申购赎回申请、协调千亿国际客户端下载销售、向香港证监会进行报备和香港千亿国际客户端下载投资
人的信息披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责
    香港销售机构    指经香港证监会批准的,具备千亿国际客户端下载销售资格的代为办理本千亿国际客户端下载 H 类
千亿国际客户端下载份额申购、赎回和其他千亿国际客户端下载业务的相关销售机构
    名义持有人 指依据香港千亿国际娱乐qy966的特点,香港代表或香港销售机构等相关机构将代表投
资者名义持有“内地互认千亿国际客户端下载”(H 类千亿国际客户端下载份额)的千亿国际客户端下载份额,并出现在注册登记机构的持
有人名册中
    以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
千亿国际客户端下载,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。




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                                  § 3 千亿国际客户端下载管理人


3.1 千亿国际客户端下载管理人概况

    名称:南方千亿国际客户端下载管理有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川
    南方千亿国际客户端下载管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会
证监千亿国际客户端下载字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经
中国证监会证监千亿国际客户端下载字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。
2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股
权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民
币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际
信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



3.2 主要人员情况


3.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,1963 年出生,籍贯安徽,工商管理硕士,十九年证券从业经
历,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员。
1998 年 12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资
银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金
融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长等职务,曾分
管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工
作。现任南方千亿国际客户端下载管理有限公司党委书记、董事长。
    王连芬女士,董事,1966 年出生,籍贯天津,金融专业硕士,二十四年证券从业经
历,中国籍。历任赛格集团销售,深圳投资千亿国际客户端下载管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券

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                                             南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券
总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经
理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼
深圳分公司总经理。
    张辉先生,董事,1975 年出生,籍贯浙江,管理学博士,十九年证券从业经历,中国
籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、
北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘
书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营
职干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、
副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市
投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,1981 年出生,籍贯四川,工商管理硕士,中国籍。历任深圳市城建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三
部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长、深圳市城市建设开发(集
团)公司董事。
    李自成先生,董事,1961 年出生,籍贯福建,近现代史专业硕士,中国籍。历任厦门
大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经
理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
    王斌先生,董事,1970 年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍。历任安徽泗县人
民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副
总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
    杨小松先生,董事,1970 年出生,籍贯四川,经济学硕士,中国注册会计师,中国
籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、
证监会处长、副主任、南方千亿国际客户端下载管理有限公司督察长。现任南方千亿国际客户端下载管理有限公司总裁、
党委副书记。
    姚景源先生,独立董事,1950 年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍。历任国家经
委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商
业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会


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长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书
记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论
坛成员、中国统计学会副会长。
    李心丹先生,独立董事,1966 年出生,籍贯湖南,金融学博士,国务院特殊津贴专
家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历
任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融
创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、
教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治
理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、
中国金融学年会常务理事、国家留学千亿国际客户端下载会评审专家、江苏省资本千亿国际娱乐qy966研究会会长、江苏
省科技创新协会副会长。
    周锦涛先生,独立董事,1951 年出生,中国香港籍,工商管理博士,法学硕士,香港
证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券
及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港
金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,1964 年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商管理硕士、中国
注册会计师,中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会
计师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人、中国证监会第三
届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
    周蕊女士,独立董事,1971 年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍。历任北京市万商
天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳)
律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广
东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女
企业家协会理事。



3.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,1969 年出生,籍贯江苏,法律博士,中国籍。 历任中国
证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治
理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副
总裁、董事长。现任南方千亿国际客户端下载管理有限公司监事会主席、南方股权投资千亿国际客户端下载管理有限公司
董事长。
    舒本娥女士,监事,1964 年出生,籍贯江西,大学本科学历,十九年证券从业经历,
中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部



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副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合
证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限
公司董事。
    姜丽花女士,监事,1964 年出生,籍贯浙江,大学本科学历,高级会计师,中国籍。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公
司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高
级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现
任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董
事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物
业发展有限公司董事。
    王克力先生,监事,1961 年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门
造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副
主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门
国际信托有限公司投资发展部总经理。
    林红珍女士,监事,1969 年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外
供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部
经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风
险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部
副总经理(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经
理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
    张德伦先生,职工监事,1964 年出生,籍贯山东,企业管理硕士学历,中国籍。历任
北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源管理总部总经理、海王
生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方千亿国际客户端下载管理有限公司
党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事、南方资本管理有限公司董事。
    苏民先生,职工监事,1969 年出生,籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍。历任安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方千亿国际客户端下载管理
有限公司运作保障部副总监、千亿国际娱乐qy966服务部总监、电子商务部总监。现任南方千亿国际客户端下载管理有限
公司风险管理部总经理、执行董事。
    林斯彬先生,职工监事,1977 年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金
杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基
金监察稽核部法务主管、民生加银千亿国际客户端下载监察稽核部职员。现任南方千亿国际客户端下载管理有限公司监察
稽核部董事。



3.2.3 公司高级管理人员

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    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任江苏省投资
公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经
理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方千亿国际客户端下载,曾任南方
资本管理有限公司董事长,现任南方千亿国际客户端下载管理有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司
及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方千亿国际客户端下载,曾任北京分公司总经理、
产品开发部总监、总裁助理、首席千亿国际娱乐qy966执行官,现任南方千亿国际客户端下载管理有限公司副总裁、党委
委员。
    常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任中国农业银行副
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华
泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方千亿国际客户端下载,任职董事会秘书、纪委
书记、南方资本管理有限公司董事,现任南方千亿国际客户端下载管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪
委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师,2002 年加入南方千亿国际客户端下载管理有限公司,曾任高级研究员、千亿国际客户端下载经理助理、千亿国际客户端下载
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理
助理兼固定收益投资总监,现任南方千亿国际客户端下载管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、
南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任博时千亿国际客户端下载管
理有限公司研究员、千亿国际娱乐qy966部总助、中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理、泰达
宏利千亿国际客户端下载管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、千亿国际客户端下载经理。2009 年加入
南方千亿国际客户端下载管理有限公司,曾任千亿国际客户端下载经理、研究部总监、总经理助理兼首席投资官(权益),
现任南方千亿国际客户端下载管理有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
    鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。曾任财政部中华会
计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方
千亿国际客户端下载,曾任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方千亿国际客户端下载管理有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。



3.2.4 千亿国际客户端下载经理

    本千亿国际客户端下载历任千亿国际客户端下载经理为:2009 年 12 月至 2013 年 4 月,潘海宁;2013 年 4 月至 2016
年 8 月,柯晓;2016 年 8 月至 2016 年 11 月,柯晓、孙伟;2016 年 11 月至今,孙伟。



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    孙伟先生,管理学学士,具有千亿国际客户端下载从业资格、金融分析师(CFA)资格、注册会计师
(CPA)资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审
计部。2010 年 2 月加入南方千亿国际客户端下载,历任运作保障部千亿国际客户端下载会计、数量化投资部量化投资研究
员;2014 年 12 月至 2015 年 5 月,担任南方恒生 ETF 的千亿国际客户端下载经理助理;2015 年 5 月至 2016
年 7 月,任南方 500 工业 ETF、南方 500 原材料 ETF 千亿国际客户端下载经理;2015 年 7 月至今,任改革基
金、高铁千亿国际客户端下载、500 信息千亿国际客户端下载经理;2016 年 5 月至今,任南方创业板 ETF、南方创业板 ETF
联接千亿国际客户端下载经理;2016 年 8 月至今,任 500 信息联接、深成 ETF、南方深成千亿国际客户端下载经理;2017
年 3 月至今,任南方全指证券 ETF 联接、南方中证全指证券 ETF 千亿国际客户端下载经理;2017 年 6 月至
今,任南方中证银行 ETF、南方银行联接千亿国际客户端下载经理。



3.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香港)董事李海鹏先
生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,首席投资官(专户)兼权益专户投资部总经理
蒋峰先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理
张原先生,指数投资部兼数量化投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先
生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益
研究部总经理陶铄先生。



3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


3.3 千亿国际客户端下载管理人的职责

    1、依法募集千亿国际客户端下载,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理千亿国际客户端下载份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理千亿国际客户端下载备案手续;
    3、对所管理的不同千亿国际客户端下载财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照千亿国际客户端下载合同的约定确定千亿国际客户端下载收益分配方案,及时向千亿国际客户端下载份额持有人分配收益;
    5、进行千亿国际客户端下载会计核算并编制千亿国际客户端下载财务会计报告;
    6、编制中期和年度千亿国际客户端下载报告;
    7、计算并公告千亿国际客户端下载资产净值,确定千亿国际客户端下载份额申购、赎回价格;
    8、办理与千亿国际客户端下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    10、保存千亿国际客户端下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;




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   11、以千亿国际客户端下载管理人名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
   12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。



3.4 千亿国际客户端下载管理人关于遵守法律法规的承诺

   1、千亿国际客户端下载管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,
采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
   2、千亿国际客户端下载管理人承诺不从事以下违反《千亿国际客户端下载法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控
制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
   (1)将千亿国际客户端下载管理人固有财产或者他人财产混同于千亿国际客户端下载财产从事证券投资;
   (2)不公平地对待管理的不同千亿国际客户端下载财产;
   (3)利用千亿国际客户端下载财产为千亿国际客户端下载份额持有人以外的第三人牟取利益;
   (4)向千亿国际客户端下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
   (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
   3、千亿国际客户端下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
   (1)越权或违规经营;
   (2)违反千亿国际客户端下载合同或托管协议;
   (3)故意损害千亿国际客户端下载份额持有人或其他千亿国际客户端下载相关机构的合法权益;
   (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
   (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
   (6)玩忽职守、滥用职权;
   (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、千亿国际客户端下载的商业秘密、尚未依法公开的千亿国际客户端下载投资内
容、千亿国际客户端下载投资计划等信息;
   (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
   (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵千亿国际娱乐qy966价格,扰乱千亿国际娱乐qy966秩
序;
   (10)贬损同行,以提高自己;
   (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
   (12)以不正当手段谋求业务发展;
   (13)有悖社会公德,损害证券投资千亿国际客户端下载人员形象;
   (14)其他法律、行政法规禁止的行为。




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3.5 千亿国际客户端下载管理人关于禁止性行为的承诺

   为维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益,本千亿国际客户端下载禁止从事下列行为:
   1、承销证券;
   2、违反规定向他人贷款或提供担保;
   3、从事承担无限责任的投资;
   4、买卖除目标 ETF 外的其他千亿国际客户端下载份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
   5、向千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人出资;
   6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
   7、当时有效的法律法规、中国证监会及《千亿国际客户端下载合同》规定禁止从事的其他行为。
   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。



3.6 千亿国际客户端下载经理承诺

   1、依照有关法律、法规和千亿国际客户端下载合同的规定,本着谨慎的原则为千亿国际客户端下载份额持有人谋取最
大利益;
   2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
   3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、千亿国际客户端下载的商业秘密,尚未依法公开的千亿国际客户端下载投资内
容、千亿国际客户端下载投资计划等信息;
   4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



3.7 千亿国际客户端下载管理人的内部控制制度

   1、内部控制制度概述
   为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保
千亿国际客户端下载财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护千亿国际客户端下载份额持有
人的利益,本千亿国际客户端下载管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
   内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
   公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制
度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
容。




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   基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制
度、千亿国际客户端下载会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考
核制度和紧急应变制度等。
   部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
   2、内部控制原则
   健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
   有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行。
   独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司千亿国际客户端下载资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
   相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可
行的措施来实行。
   成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
   3、主要内部控制制度
   (1)内部会计控制制度
   公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了千亿国际客户端下载会计制度、公司财
务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计
系统控制。
   内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、千亿国际客户端下载估值制度和程序、
千亿国际客户端下载财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
   (2)风险管理控制制度
   风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
   风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。
   (3)监察稽核制度
   公司设立督察长,负责监督检查千亿国际客户端下载和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。


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   督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告千亿国际客户端下载及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
   公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
   监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。




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                                  § 4 千亿国际客户端下载托管人

    (一)千亿国际客户端下载托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均年龄 30 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)千亿国际客户端下载托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的千亿国际娱乐qy966形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资千亿国际客户端下载、信托资产、保险资产、社会保障千亿国际客户端下载、基本养老保险、企业年金千亿国际客户端下载、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资千亿国际客户端下载、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银行信贷资产证券化、千亿国际客户端下载公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门
类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资千亿国际客户端下载 745
只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威千亿国际娱乐老虎机媒体
评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    (四)千亿国际客户端下载托管人的职责
    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管千亿国际客户端下载财产;
    2、设立专门的千亿国际客户端下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责千亿国际客户端下载财产托管事宜;




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   3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保千亿国际客户端下载财产
的安全,保证其托管的千亿国际客户端下载财产与千亿国际客户端下载托管人自有财产以及不同的千亿国际客户端下载财产相互独立;对
所托管的不同的千亿国际客户端下载分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同千亿国际客户端下载之间在名册登
记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
   4、除依据《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定外,不得利用千亿国际客户端下载财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管千亿国际客户端下载财产;
   5、保管由千亿国际客户端下载管理人代表千亿国际客户端下载签订的与千亿国际客户端下载有关的重大合同及有关凭证;
   6、按规定开设千亿国际客户端下载财产的资金账户和证券账户,按照千亿国际客户端下载合同的约定,根据千亿国际客户端下载管理
人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
   7、保守千亿国际客户端下载商业秘密,除《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同及其他有关规定另有规定外,在千亿国际客户端下载
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
   8、复核、审查千亿国际客户端下载管理人计算的千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额申购、赎回价格;
   9、办理与千亿国际客户端下载托管业务活动有关的信息披露事项;
   10、对千亿国际客户端下载财务会计报告、季度、半年度和年度千亿国际客户端下载报告出具意见,说明千亿国际客户端下载管理人
在各重要方面的运作是否严格按照千亿国际客户端下载合同的规定进行;如果千亿国际客户端下载管理人有未执行千亿国际客户端下载合
同规定的行为,还应当说明千亿国际客户端下载托管人是否采取了适当的措施;
   11、保存千亿国际客户端下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
   12、建立并保存千亿国际客户端下载份额持有人名册;
   13、按规定制作相关账册并与千亿国际客户端下载管理人核对;
   14、依据千亿国际客户端下载管理人的指令或有关规定向千亿国际客户端下载份额持有人支付千亿国际客户端下载收益和赎回款项;
   15、按照规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会或配合千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载份额持有人依法自行
召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
   16、按照法律法规和千亿国际客户端下载合同的规定监督千亿国际客户端下载管理人的投资运作;
   17、参加千亿国际客户端下载财产清算小组,参与千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;
   18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知千亿国际客户端下载管理人;
   19、因违反千亿国际客户端下载合同导致千亿国际客户端下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;
   20、按规定监督千亿国际客户端下载管理人按法律法规和千亿国际客户端下载合同规定履行自己的义务,千亿国际客户端下载管理人
因违反千亿国际客户端下载合同造成千亿国际客户端下载财产损失时,应为千亿国际客户端下载利益向千亿国际客户端下载管理人追偿;
   21、执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议;
   22、法律法规及中国证监会规定的和千亿国际客户端下载合同约定的其他义务。
   (五)千亿国际客户端下载托管人的内部控制制度




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    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013、2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的
SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过
ISAE3402(原 SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立
第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。
目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人
员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证千亿国际客户端下载资产和其他
委托资产的安全与完整。




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   (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
   (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
   4、内部风险控制措施实施
   (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
   (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
   (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控
文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向
的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
   (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
   (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
   (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
   (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
   5、资产托管部内部风险控制情况
   (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。




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   (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
   (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
   (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着千亿国际娱乐qy966环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
   (六)千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载管理人运作千亿国际客户端下载进行监督的方法和程序
   根据《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同、托管协议和有关千亿国际客户端下载法规的规定,千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载的投
资范围和投资对象、千亿国际客户端下载投融资比例、千亿国际客户端下载投资禁止行为、千亿国际客户端下载参与银行间债券千亿国际娱乐qy966、基
金资产净值的计算、千亿国际客户端下载份额净值计算、应收资金到账、千亿国际客户端下载费用开支及收入确定、千亿国际客户端下载
收益分配、相关信息披露、千亿国际客户端下载宣传推介材料中登载千亿国际客户端下载业绩表现数据等进行监督和核
查,其中对千亿国际客户端下载的投资比例的监督和核查自千亿国际客户端下载合同生效之后六个月开始。
   千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人违反《千亿国际客户端下载法》、千亿国际客户端下载合同、千亿国际客户端下载托管协议或有关千亿国际客户端下载法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知千亿国际客户端下载管理人限期纠正,千亿国际客户端下载管理人收到通知后应
及时核对,并以书面形式对千亿国际客户端下载托管人发出回函确认。在限期内,千亿国际客户端下载托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促千亿国际客户端下载管理人改正。千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,千亿国际客户端下载托管人应报告中国证监会。
   千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知千亿国际客户端下载
管理人限期纠正。




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                              § 5 相关服务机构


5.1 销售机构


5.1.1 直销机构

      南方千亿国际客户端下载管理有限公司
      住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
      法定代表人:张海波
      电话:0755-82763905、82763906
      传真:0755-82763900
      联系人:张锐珊



5.1.2 代销机构

      南方深成 A 代销银行:

 序号             代销机构名称                        代销机构信息
                                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
                                         号
                                         法定代表人:易会满
  1         中国工商银行股份有限公司
                                         联系人:陶仲伟
                                         客服电话:95588
                                         网址:www.icbc.com.cn
                                         注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                         办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
                                         1 号楼
                                         法定代表人:王洪章
  2         中国建设银行股份有限公司     电话:010-66275654
                                         传真:010-66275654
                                         联系人:王嘉朔
                                         客服电话:95533
                                         网址:www.ccb.com
                                         注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
                                         号
                                         办公地址:北京市东城区建国门内大街 69
  3         中国农业银行股份有限公司
                                         号
                                         法定代表人:周慕冰
                                         客服电话:95599


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                                  网址:www.abchina.com
                                  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                  法定代表人:陈四清
4      中国银行股份有限公司
                                  客服电话:95566
                                  网址:www.boc.cn
                                  办公地址:上海市银城中路 188 号
                                  法定代表人:牛锡明
                                  联系人:张宏革
5      交通银行股份有限公司
                                  联系电话:021-58781234
                                  客服电话:95559
                                  网址:www.bankcomm.com
                                  注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
                                  行大厦
                                  法定代表人:李建红
6      招商银行股份有限公司
                                  联系人:邓炯鹏
                                  客服电话:95555
                                  网址:www.cmbchina.com
                                  注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                  办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                  法定代表人:李国华
     中国邮政储蓄银行股份有限公
7                                 联系人:王硕
                 司
                                  传真:(010)68858057
                                  客服电话:95580
                                  网址:www.psbc.com
                                  注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                  办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                  法定代表人:高国富
     上海浦东发展银行股份有限公
8                                 联系人:吴斌
                 司
                                  联系电话:021-61618888
                                  客服电话:95528
                                  网址:www.spdb.com.cn
                                  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                  办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
                                  方文化大厦
                                  法定代表人:李庆萍
9      中信银行股份有限公司
                                  联系人:丰靖
                                  电话:010-89937330
                                  客服电话:95558
                                  网址:http://bank.ecitic.com/
                                  注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
                                  法定代表人:杨明生
10     广发银行股份有限公司       联系电话:0571-96000888,020-38322222
                                  客服电话:400-830-8003
                                  网址:www.cgbchina.com.cn

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                                   南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                法定代表人:洪崎
                                联系人:穆婷
11   中国民生银行股份有限公司
                                电话:010-58560666
                                传真:010-57092611
                                客服电话:95568
                                网址:www.cmbc.com.cn
                                注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号
                                光大大厦
                                办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
                                中国光大中心
                                法定代表人:唐双宁
12   中国光大银行股份有限公司
                                联系人:朱红
                                电话:010-63636153
                                传真:010-63639709
                                客服电话:95595
                                网址:www.cebbank.com
                                地址:深圳市深南东路 5047 号
                                法定代表人:谢永林
                                联系人:施艺帆
13    平安银行股份有限公司
                                联系电话:021-50979384
                                客服电话:95511-3
                                网址:bank.pingan.com
                                注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州
                                银行大厦
                                办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州
                                银行大厦
14    杭州银行股份有限公司      法定代表人:陈震山
                                联系人:金超龙
                                联系电话:0571-85157105
                                客服电话:95398
                                网址:www.hzbank.com.cn
                                注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                法定代表人:金煜
15    上海银行股份有限公司      联系人:汤征程
                                联系电话:021-68475521
                                客服电话:95594
                                网址:www.bosc.cn




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                                     南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
                                  首层
                                  办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                  法定代表人:张东宁
16     北京银行股份有限公司
                                  联系人:赵姝
                                  传真:010-66225309
                                  客服电话:95526
                                  网址:www.bankofbeijing.com.cn
                                  注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2
                                  号楼
                                  办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2
                                  号楼
     北京农村商业银行股份有限公   法定代表人:王金山
17
                 司               联系人:鲁娟
                                  电话:010-89198762
                                  客服电话:96198;400-88-96198;
                                  400-66-96198
                                  网址:www.bjrcb.com
                                  注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
                                  号
                                  办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
                                  号
                                  法定代表人:叶文君
18     烟台银行股份有限公司
                                  联系人:王淑华
                                  电话:0535-6699660
                                  传真:0535-6699884
                                  客服电话:4008-311-777
                                  网址:www.yantaibank.net
                                  注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                  办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                  法定代表人:冀光恒
     上海农村商业银行股份有限公
19                                联系人:陈玲
                 司
                                  联系电话:021-38576830
                                  客服电话:021-962999、4006962999
                                  网址:www.srcb.com
                                  注册地址:南京市中华路 26 号
                                  办公地址:南京市中华路 26 号
                                  法定代表人:夏平
20     江苏银行股份有限公司       联系人:张洪玮
                                  电话:025-58587036
                                  客服电话:95319
                                  网址:www.jsbchina.cn




                                                                              27
                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                            办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                            法定代表:卢国锋
21   东莞银行股份有限公司   联系人:吴照群
                            联系电话:0769-22119061
                            客服电话:4001196228
                            网址:www.dongguanbank.cn
                            注册地址:北京市东城区建国门内大街 22
                            号
                            办公地址:北京市东城区建国门内大街 22
                            号
22   华夏银行股份有限公司   法定代表人:吴建
                            联系人:王者凡
                            联系电话:010-85238890
                            客服电话:95577
                            网址:www.hxb.com.cn
                            注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
                            号华普大厦
                            办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
                            法定代表人:郭少泉
23   青岛银行股份有限公司   联系人:徐伟静
                            联系电话:0532-68629925
                            客服电话:(青岛)96588;(全国)
                            400-66-96588
                            网址:www.qdccb.com
                            注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
                            700 号
                            办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345
                            号
24   宁波银行股份有限公司   法定代表人:陆华裕
                            联系人:胡技勋
                            联系电话:0574-89068340
                            客服电话:95574
                            网址:www.nbcb.com.cn
                            注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
                            办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
                            法定代表人:胡昇荣
25   南京银行股份有限公司   联系人:张小光
                            联系电话:025-86775342
                            客服电话:95302
                            网址:www.njcb.com.cn




                                                                        28
                                     南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
                                  办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37
                                  号
                                  法定代表人:钱进
26     临商银行股份有限公司
                                  联系人:田宇
                                  联系电话:0539-8160669
                                  客服电话:400-699-6588
                                  网址:www.lsbchina.com
                                  注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
                                  口银行大厦
                                  办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
                                  口银行大厦
                                  法定代表人:陈新民
27     汉口银行股份有限公司
                                  联系人:周田
                                  联系方式:027-82656785
                                  客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全
                                  国)
                                  网址:www.hkbchina.com
                                  注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
                                  办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
                                  法定代表人:王自忠
     江苏张家港农村商业银行股份
28                                联系人:施圆圆
             有限公司
                                  联系电话:0512-56968212
                                  客服电话:0512-96065
                                  网址:www.zrcbank.com
                                  注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
                                  办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
                                  法定代表人:沈仁康
29     浙商银行股份有限公司       联系人:唐燕
                                  联系电话:0571-87659056
                                  客服电话:95527
                                  网址:www.czbank.com
                                  注册地址:温州市车站大道 196 号
                                  办公地址:温州市车站大道 196 号
                                  法定代表人:邢增福
30     温州银行股份有限公司       联系人:陈浩
                                  联系电话:0577-88996129
                                  客服电话:0577-96699
                                  网址:www.wzbank.cn




                                                                              29
                                     南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
                                  办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
                                  法定代表人:甘为民
                                  联系人:孔文超
31     重庆银行股份有限公司
                                  电话:023-63799379
                                  传真:023-63792412
                                  客服电话:400-70-96899
                                  网址:www.cqcbank.com
                                  注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                  3038 号合作金融大厦
                                  办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                  3038 号合作金融大厦
     深圳农村商业银行股份有限公   法定代表人:李光安
32
                 司               联系人:常志勇
                                  联系电话:0755-25188781
                                  传真:0755-25188785
                                  客服电话:4001961200
                                  网址:www.4001961200.com
                                  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
                                  号
                                  办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
                                  农商银行大厦
     东莞农村商业银行股份有限公   法定代表人:王耀球
33
                 司               联系人:杨亢
                                  电话:0769-22866270
                                  传真:0769-22866282
                                  客服电话:0769-961122
                                  网址:www.drcbank.com
                                  注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
                                  办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号
                                  法定代表人:郭志文
                                  联系人:李至北
34     哈尔滨银行股份有限公司
                                  电话:0451-87792450
                                  传真:0451-87792682
                                  客服电话:95537,400-60-95537
                                  网址:www.hrbb.com.cn
                                  注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                  办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                  法定代表人:杨黎
                                  联系人:余戈
35    乌鲁木齐银行股份有限公司
                                  电话:0991-4525212
                                  传真:0991-8824667
                                  客服电话:0991-96518
                                  网址:www.uccb.com.cn


                                                                              30
                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                            办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                            法定代表人:李伏安
                            联系人:王宏
36   渤海银行股份有限公司
                            电话:022-58316666
                            传真:022-58316569
                            客服电话:95541
                            网址:www.cbhb.com.cn
                            注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号广
                            州银行大厦
                            办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广
                            州银行大厦
                            法定代表人:姚建军
37   广州银行股份有限公司
                            联系人:唐荟
                            电话:020-28302742
                            传真:020-28302021
                            客服电话:020-96699
                            网址:www.gzcb.com.cn
                            注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                            办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                            法定代表人:乔志强
                            联系人:郑夏芳
38   河北银行股份有限公司
                            电话:0311-67807030
                            传真:0311-88627027
                            客服电话:400-612-9999
                            网址:www.hebbank.com
                            注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安
                            国际大厦
                            办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安
                            国际大厦
                            法定代表人:陈占维
39   大连银行股份有限公司
                            联系人:朱珠
                            电话:0411-82311131
                            传真:0411-82311731
                            客服电话:400-664-0099
                            网址:www.bankofdl.com
                            注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
                            座
                            办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
                            座
40   徽商银行股份有限公司
                            法定代表人:李宏鸣
                            联系人:叶卓伟
                            电话:0551-62667635
                            传真:0551-62667684


                                                                        31
                                     南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  客服电话:4008896588(安徽省外)、
                                  96588(安徽省内)
                                  网址:www.hsbank.com.cn
                                  注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
                                  翠路 2 号
                                  办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
                                  翠路 2 号
     广东顺德农村商业银行股份有   法定代表人:姚真勇
41
               限公司             联系人:陈素莹
                                  电话:0757-22385879
                                  传真:0757-22388235
                                  客服电话:0757-22223388
                                  网址:www.sdebank.com
                                  注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                  办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                  法定代表人:李宗唐
                                  联系人:李岩
42     天津银行股份有限公司
                                  电话:022-28405684
                                  传真:022-28405631
                                  客服电话:4006-960296
                                  网址:www.bank-of-tianjin.com
                                  注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
                                  办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
                                  法定代表人:刘建忠
     重庆农村商业银行股份有限公   联系人:范亮
43
                 司               电话:023-67637962
                                  传真:023-67637909
                                  客服电话:023-966866
                                  网址:www.cqrcb.com
                                  注册地址:浙江省金华市光南路 668 号
                                  办公地址:浙江省金华市光南路 668 号
                                  法定代表人:徐雅清
                                  联系人:陈秀端
44     金华银行股份有限公司
                                  电话:0579-82178271
                                  传真:0579-82178321
                                  客服电话:400-711-6668
                                  网址:www.jhccb.com.cn
                                  注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
                                  号
                                  办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
45     包商银行股份有限公司       号
                                  法定代表人:李镇西
                                  联系人:张建鑫
                                  联系电话:010-64816038

                                                                              32
                                     南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  传真:010-64596546
                                  客服电话:95352
                                  网址:www.bsb.com.cn
                                  注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
                                  号
                                  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
                                  号
     广州农村商业银行股份有限公   法定代表人:王继康
46
                 司               联系人:刘强
                                  电话:020-22389067
                                  传真:020-22389031
                                  客服电话:95313
                                  网址:www.grcbank.com
                                  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                  1346 号
                                  办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                  1346 号
                                  法定代表人:刘晓勇
47    珠海华润银行股份有限公司    联系人:李阳
                                  电话:0755-82817529
                                  传真:0755-82811423
                                  客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
                                  4008800338
                                  网址:www.crbank.com.cn
                                  注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                  办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                  法定代表人:陆向阳
     江苏江南农村商业银行股份有   联系人:包静
48
               限公司             电话:0519-80585939
                                  传真:0519-89995066
                                  客服电话:96005
                                  网址:www.jnbank.cc
                                  注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
                                  号
                                  办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
                                  号
                                  法定代表人:张宝祥
49     吉林银行股份有限公司       联系人:孙琦
                                  电话:0431-84999627
                                  传真:0431-84992649
                                  客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉
                                  林省)
                                  网址:www.jlbank.com.cn



                                                                              33
                                     南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:杭州市建国中路 99 号
                                  办公地址:杭州市建国中路 99 号
                                  法定代表人:张晨
     杭州联合农村商业银行股份有   联系人:张强
50
               限公司             电话:0571-87923324
                                  传真:0571-87923214
                                  客服电话:96596
                                  网址:www.urcb.com
                                  注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
                                  大厦
                                  办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
                                  大厦
                                  法定代表人:吴世群
51     厦门银行股份有限公司
                                  联系人:孙瑜
                                  电话:0592-5310251
                                  传真:0592-5373973
                                  客服电话:400-858-8888
                                  网址:www.xmbankonline.com
                                  注册地址:威海市宝泉路 9 号
                                  办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d 栋
                                  法定代表人:谭先国
                                  联系人:武芳
52   威海市商业银行股份有限公司
                                  电话:0531-68978175
                                  传真:0531-68978176
                                  客服电话:省内 96636、境内 4000096636
                                  网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
                                  注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号
                                  办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号
                                  法定代表人: 颜廷军
     山东寿光农村商业银行股份有
53                                联系人:武翔宇
               限公司
                                  电话:0536-5293756
                                  传真:0536-5293756
                                  客服电话:0536-96633
                                  注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
                                  办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
                                  法定代表人: 俞俊海
     浙江绍兴瑞丰农村商业银行股   联系人: 孟建潮
54
             份有限公司           电话:0575-81105323
                                  传真:0575-84788100
                                  客服电话:4008896596
                                  网址:www.borf.cn




                                                                              34
                                   南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:广东省汕头市金砂路 92 号嘉信
                                大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
                                办公地址:广东省广州市天河区天河路 533
                                号
                                法定代表人:王书长
55   广东华兴银行股份有限公司
                                联系人:许悦
                                电话:020-38173552
                                传真:020-38173857
                                客服电话:400-830-8001
                                网址:www.ghbank.com.cn
                                注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
                                办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
                                法定代表人:郭军
                                联系人:白智
56    西安银行股份有限公司
                                电话:029-88992881
                                传真:029-88992891
                                客服电话:4008696779
                                网址:www.xacbank.com
                                注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                728 号
                                办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                728 号
                                法定代表人:王兰凤
57    苏州银行股份有限公司
                                联系人:朱瑞良
                                电话:0512-69868364
                                传真:0512-69868370
                                客服电话:96067
                                网址:www.suzhoubank.com
                                注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街
                                一号丽华大厦 A 座
                                办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街
                                一号丽华大厦 A 座
                                法定代表人:阎俊生
58    晋商银行股份有限公司
                                联系人:卫奕信
                                电话:0351-6819926
                                传真:0351-6819926
                                客服电话:9510-5588
                                网址:www.jshbank.com




                                                                            35
                                   南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
                                段 828 号杰座大厦
                                办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
                                段 828 号杰座大厦
                                法定代表人:张永宏
59   华融湘江银行股份有限公司
                                联系人:杨舟
                                电话:0731-89828900
                                传真:0731- 89828806
                                客服电话:0731-96599
                                网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
                                注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
                                436 号
                                办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
                                436 号
                                法定代表人:张建辉
60    龙江银行股份有限公司
                                联系人:闫勇
                                电话:0451-85706107
                                传真:0451-85706036
                                客服电话:4006458888
                                网址:www.lj-bank.com
                                注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
                                办公地址:北京市西城区金融街 1 号 B 座
                                法定代表人: 闫宏
                                联系人: 张碧华
61    昆仑银行股份有限公司
                                电话:010-89026813
                                传真:010-89025421
                                客服电话:4006696569
                                网址:www.klb.cn
                                注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区
                                乐山大道 60 号
                                办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道
                                5 号保利中心 30 层
                                法定代表人: 韩春剑
62   广东南粤银行股份有限公司
                                联系人: 陈静
                                电话:020-28099040
                                传真:0759—2631600
                                客服电话:4000961818
                                网址:http://www.gdnybank.com




                                                                            36
                                       南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                    注册地址:桂林市中山南路 76 号
                                    办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                    法定代表人: 王能
                                    联系人: 周佩玲
63      桂林银行股份有限公司
                                    电话:0773-3810130
                                    传真:0773-3851691
                                    客服电话:400-86-96299
                                    网址:www.guilinbank.com.cn.
                                    注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                    办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                    法定代表人:傅子能
                                    联系人:傅彩芬
64      泉州银行股份有限公司
                                    电话:0595-22551071
                                    传真:0595-22578871
                                    客服电话:96312
                                    网址: http://www.qzccbank.com/
                                    注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
                                    号
                                    办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
                                    号
                                    法定代表人:陈萍
65   成都农村商业银行股份有限公司
                                    联系人:杨琪
                                    电话:028-85315412
                                    传真:028-85190961
                                    客服电话:95392
                                    网址:http://www.cdrcb.com/
                                    注册地址:西安市高新技术产业开发区高新
                                    四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
                                    办公地址:西安市高新技术产业开发区高新
                                    四路 13 号
66      长安银行股份有限公司        法定代表人:毛亚社
                                    联系人: 闫石
                                    传真:029-88609566
                                    客服电话:(029)96669、400-05-96669
                                    网址:www.ccabchina.com
                                    注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                    号
                                    办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                    号
67      锦州银行股份有限公司        法定代表人:张伟
                                    联系人:庞璐璐
                                    电话:0416-3220085
                                    传真:0416-3220186
                                    客服电话:400-66-96178


                                                                                37
                                       南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                    网址:www.jinzhoubank.com
                                    注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西
                                    路 99 号
                                    办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路
                                    99 号
     浙江乐清农村商业银行股份有限   法定代表人: 高剑飞
68
                 公司               联系人: 金晓娇
                                    电话:0577-61566028
                                    传真:0577-61566063
                                    客服电话:4008896596
                                    网址:www.yqbank.com
                                    注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
                                    188 号
                                    办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59
                                    号
                                    法定代表人:王钧
69   浙江泰隆商业银行股份有限公司
                                    联系人:陈妍宇
                                    电话:0571-87788979
                                    传真:0571-87788818
                                    客服电话:400-88-96575
                                    网址:www.zjtlcb.com
                                    注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
                                    大街 72 号
                                    办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
                                    大街 72 号
     浙江杭州余杭农村商业银行股份   法定代表人:来煜标
70
               有限公司             联系人:蔡亮
                                    电话:0571-86209980
                                    传真:0571-86137150
                                    客服电话:96596,4008896596
                                    网址:www.yhrcb.com
                                    注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
                                    501 号第 1 幢
                                    办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
                                    501 号第 1 幢
     浙江富阳农村商业银行股份有限   法定代表人:马富华
71
                 公司               联系人:陈硕
                                    电话:0571-63280253
                                    传真:0571-63360418
                                    客服电话:4008896596
                                    网址:www.fyrcbk.com




                                                                                38
                                       南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                    注册地址:吉林省长春市二道区自由大路
                                    5755 号
                                    办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288
                                    号
                                    法定代表人:马铁刚
72   长春农村商业银行股份有限公司
                                    联系人:张俊峰
                                    电话:0431-89115109
                                    传真:0431-89115154
                                    客服电话:96888-0-1
                                    网址:http://www.cccb.cn
                                    注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道
                                    105 号
                                    办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道
                                    105 号
                                    法定代表人:杲传勇
73      齐商银行股份有限公司
                                    联系人:焦浦
                                    电话:0533-2178888-9907
                                    传真:0533-6120373
                                    客服电话:96588
                                    网址:www.qsbank.cc
                                    注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                    外环路 23 号中科金座大厦
                                    办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                    外环路 23 号中科金座大厦
                                    法定代表人:窦荣兴
74      中原银行股份有限公司
                                    联系人:牛映雪
                                    电话:0371-85517710
                                    传真:0371-85519869
                                    客服电话:95186
                                    网址:www.zybank.com.cn
                                    注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号
                                    办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号
                                    法定代表人:王云龙
     浙江萧山农村商业银行股份有限   联系人:冯亮
75
                 公司               电话:0571-82739513
                                    传真:0571-82739513
                                    客服电话:96596
                                    网址:http://www.zjxsbank.com
                                    注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街
                                    65 号
                                    办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65
76      晋中银行股份有限公司
                                    号
                                    法定代表人: 刘海滨
                                    联系人: 贺莎莎


                                                                                39
                                         南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                      电话:18634889009
                                      客服电话:95105678
                                      网址:www.jzbank.com

南方深成 A 代销券商及其他代销机构:

 序号          代销机构名称                        代销机构信息
                                    注册地址:南京市江东中路 228 号
                                    法定代表人:周易
                                    联系人:庞晓芸
  1        华泰证券股份有限公司
                                    联系电话:0755-82492193
                                    客服电话:95597
                                    网址:www.htsc.com.cn
                                    注册地址:福州市湖东路 268 号
                                    办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业
                                    证券大厦 20 楼
                                    法定代表人:兰荣
  2        兴业证券股份有限公司
                                    联系人:乔琳雪
                                    联系电话:021-38565547
                                    客服电话:95562
                                    网址:www.xyzq.com.cn
                                    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                    信证券大厦十六层至二十六层
                                    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                    信证券大厦十六层至二十六层
                                    法定代表人:何如
  3        国信证券股份有限公司
                                    联系人:周杨
                                    电话:0755-82130833
                                    传真:0755-82133952
                                    客服电话:95536
                                    网址:www.guosen.com.cn
                                    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
                                    层
                                    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
                                    企业大厦 C 座
  4      中国银河证券股份有限公司   法定代表人:陈共炎
                                    联系人:辛国政
                                    联系电话:010-83574507
                                    客服电话:4008-888-888 或 95551
                                    网址:www.chinastock.com.cn
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                    城路 618 号
  5      国泰君安证券股份有限公司
                                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                    法定代表人:杨德红


                                                                                  40
                                    南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                联系人:芮敏祺
                                电话:021-38676666
                                客服电话:4008888666
                                网址:www.gtja.com
                                注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                                法定代表人:李玮
                                联系人:许曼华
6      中泰证券股份有限公司
                                电话:021-20315290
                                传真:021-20315137
                                客服电话:95538
                                网址:www.zts.com.cn
                                注册地址:上海市广东路 689 号
                                办公地址:上海市广东路 689 号
                                法定代表人:周杰
                                电话:021-23219000
7      海通证券股份有限公司
                                传真:021-23219100
                                联系人:李笑鸣
                                客服电话:95553
                                网址:www.htsec.com
                                注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                法定代表人:王常青
8    中信建投证券股份有限公司   联系人:刘畅
                                联系电话:010-65608231
                                客服电话:4008888108
                                网址:www.csc108.com
                                注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾
                                飞一街 2 号 618 室
                                办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广
                                场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼
9      广发证券股份有限公司
                                法定代表人:孙树明
                                联系人:黄岚
                                客服电话:95575 或致电各地营业网点
                                网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
                                注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
                                区报业大厦 14、16、17 层
                                办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                                大厦 14、16、17 层
10     长城证券股份有限公司     法定代表人:丁益
                                联系人:金夏
                                联系电话:0755-83516289
                                客服电话:0755-33680000 4006666888
                                网址:www.cgws.com

                                                                             41
                                    南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
                                座 38—45 层
                                法定代表人:霍达
11     招商证券股份有限公司     联系人:黄婵君
                                联系电话:0755-82960167
                                客服电话:95565、4008888111
                                网址:www.newone.com.cn
                                注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                号卓越时代广场(二期)北座
                                办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
                                证券大厦
                                法定代表人:张佑君
12     中信证券股份有限公司
                                联系人:郑慧
                                电话:010-60834817
                                传真:010-60833739
                                客服电话:95558
                                网址:www.cs.ecitic.com
                                注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                                法定代表人:李梅
                                联系人:李玉婷
13     申万宏源证券有限公司
                                电话:021-33389888
                                传真:021-33388224
                                客服电话:95523 或 4008895523
                                网址: www.swhysc.com
                                注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
                                界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
                                层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、
                                18、19、20、21、22、23 单元
                                办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
                                商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
14   中国中投证券有限责任公司
                                法定代表人:高涛
                                联系人:万玉琳
                                联系电话:0755-82026907
                                传真 0755-82026539
                                客服电话:400-600-8008、95532
                                网址:www.china-invs.cn
                                办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958
                                号华能联合大厦 5 楼
                                法定代表人:林俊波
15     湘财证券股份有限公司     联系人:李欣
                                联系电话:021-38784580-8918
                                客服电话:95351
                                网址:www.xcsc.com


                                                                             42
                                    南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
                                大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
                                1栋9层
16     安信证券股份有限公司     法定代表人:王连志
                                联系人:陈剑虹
                                联系电话:0755-82825551
                                客服电话:4008001001
                                网址:www.essence.com.cn
                                注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                国际金融广场 1 号楼 20 层
                                办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28
                                号龙翔广场东座 5 层
     中信证券(山东)有限责任公
17                              法定代表人:姜晓林
                 司
                                联系人:刘晓明
                                联系电话:0531-89606165
                                客服电话:95548
                                网址:www.citicssd.com
                                注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号
                                中银大厦 39F
                                法定代表人:宁敏
18   中银国际证券有限责任公司 联系人:王炜哲
                                联系电话:021-20328309
                                客服电话:4006208888
                                网址:www.bocichina.com
                                注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                街 9 号院 1 号楼
                                法定代表人:张志刚
                                联系人:尹旭航
19     信达证券股份有限公司
                                联系电话:010-63081000
                                传真:010-63080978
                                客服电话:95321
                                网址:www.cindasc.com
                                注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号
                                民生金融中心 A 座 16-18 层办公地址:北京
                                市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
                                座 16-18 层
20     民生证券股份有限公司     法定代表人:冯鹤年
                                联系人:韩秀萍
                                联系电话:010-85127609
                                客服电话:4006198888
                                网址:www.mszq.com




                                                                             43
                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                            办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
                            中国人保寿险大厦 12-18 层
                            法定代表人:祝献忠
21   华融证券股份有限公司   千亿国际客户端下载业务联系人:李慧灵
                            联系电话:010-85556100
                            传真:010-85556088
                            客服电话:400-898-9999
                            网址:www.hrsec.com.cn
                            注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
                            号华西证券大厦
                            办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198
                            号华西证券大厦
22   华西证券股份有限公司   法定代表人:杨炯洋
                            联系人:谢国梅
                            联系电话:010-52723273
                            客服电话:95584
                            网址: www.hx168.com.cn
                            注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                            厦
                            法定代表人:尤习贵
                            联系人:奚博宇
23   长江证券股份有限公司
                            电话:027-65799999
                            传真:027-85481900
                            客服电话:95579 或 4008-888-999
                            网址:www.95579.com
                            注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                            商银行大厦 40/42 层
                            办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                            商银行大厦 40/42 层
24   世纪证券有限责任公司   法定代表人:姜昧军
                            联系人:王雯
                            联系电话:0755-83199511
                            客服电话:4008323000
                            网址:www.csco.com.cn
                            注册地址:长春市生态大街 6666 号
                            办公地址:长春市生态大街 6666 号
                            法定代表人:李福春
25   东北证券股份有限公司   联系人:安岩岩
                            联系电话:0431-85096517
                            客服电话:95360
                            网址:www.nesc.cn




                                                                        44
                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                            56 号
                            办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三
                            路 833 号
                            法定代表人:孙名扬
26     江海证券有限公司
                            联系人:姜志伟
                            电话:0451-87765732
                            传真:0451-82337279
                            客服电话:400-666-2288
                            网址:www.jhzq.com.cn
                            注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                            一街 8 号 7-9 层
                            办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                            一街 8 号 7-9 层
27   国联证券股份有限公司   法定代表人:姚志勇
                            联系人:祁昊
                            联系电话:0510-82831662
                            客服电话:95570
                            网址:www.glsc.com.cn
                            注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                            42 号写字楼 101 室
                            办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                            法定代表人:王春峰
28   渤海证券股份有限公司   联系人:蔡霆
                            电话:022-28451991
                            传真:022-28451892
                            客服电话:400-651-5988
                            网址:www.ewww.com.cn
                            注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                            荣超大厦 16-20 层
                            办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                            荣超大厦 16-20 层
29   平安证券股份有限公司   法定代表人:刘世安
                            联系人:石静武
                            联系电话:021-38631117
                            客服电话:95511-8
                            网址:stock.pingan.com




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                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                            国华投资大厦 9 层 10 层
                            办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                            国华投资大厦 9 层 10 层
30   国都证券股份有限公司   联系人:黄静
                            电话:010-84183333
                            传真:010-84183311-3389
                            客服电话:400-818-8118
                            网址:www.guodu.com
                            注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                            办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                            法定代表人:范力
                            联系人:方晓丹
31   东吴证券股份有限公司
                            电话:0512-65581136
                            传真:0512-65588021
                            客服电话:95330
                            网址: www.dwzq.com.cn
                            注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                            国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                            办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                            国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
32   广州证券股份有限公司   法定代表人:邱三发
                            联系人:梁微
                            联系电话:95396
                            客服电话: 95396
                            网址:www.gzs.com.cn
                            注册地址:南京市江东中路 389 号
                            办公地址:南京市江东中路 389 号
                            法定代表人:歩国旬
33   南京证券股份有限公司   联系人:王万君
                            联系电话:025-58519523
                            客服电话:95386
                            网址:www.njzq.com.cn
                            注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                            湖路 198 号
                            办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                            湖路 198 号财智中心 B1 座
34   华安证券股份有限公司   法定代表人:李工
                            联系人:范超
                            联系电话:0551-65161821
                            客服电话:95318
                            网址:www.hazq.com




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                                   南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1
                                号红塔大厦 9 楼
                                办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1
                                号红塔大厦 9 楼
35     红塔证券股份有限公司     法定代表人:况雨林
                                联系人:高国泽
                                联系电话:0871-63577946
                                客服电话:4008718880
                                网址:http://www.hongtastock.com
                                注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七
                                道 18 号光大银行大厦 18 楼
                                办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七
                                道 18 号光大银行大厦 18 楼
36     银泰证券有限责任公司
                                法定代表人:黄冰
                                联系电话:0755-83706665
                                客服电话:4008-505-505
                                网址:www.ytzq.com
                                办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
                                A6-7 楼
                                法定代表人:吴承根
                                联系人:陈姗姗
37     浙商证券股份有限公司
                                电话:021-80108643
                                传真:021-80106010
                                客服电话:95345
                                网址:www.stocke.com.cn
                                注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                际贸易中心东塔楼
                                办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                际贸易中心东塔楼
38     山西证券股份有限公司     法定代表人:侯巍
                                联系人:郭熠
                                联系电话:0351-8686659
                                客服电话:400-666-1618,95573
                                网址:www.i618.com.cn
                                注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
                                行大厦 20 楼
                                办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
                                行大厦 18 楼
39   第一创业证券股份有限公司   法定代表人:刘学民
                                联系人:毛诗莉
                                联系电话:0755-23838750
                                客服电话:95358
                                网址:www.firstcapital.com.cn



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                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
                            7、8 层
                            办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
                            号招商银行大厦 18 楼
                            法定代表人:黄金琳
40   华福证券有限责任公司
                            联系人:王虹
                            电话:021-20655183
                            传真:021-20655196
                            客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
                            网址:www.hfzq.com.cn
                            注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
                            高新发展大楼 7 层、8 层
                            办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
                            法定代表人:黄扬录
41   中山证券有限责任公司
                            联系人:罗艺琳
                            联系电话:0755-82570586
                            客服电话:95329
                            网址:http://www.zszq.com
                            注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号
                            办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路
                            光大银行大厦 3F
                            法定代表人:何春梅
42   国海证券股份有限公司   联系人:牛孟宇
                            电话:0755-83709350
                            传真:0755-83704850
                            客服电话:95563
                            网址:http://www.ghzq.com.cn
                            注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                            法定代表人:吴坚
                            联系人:张煜
43   西南证券股份有限公司
                            联系电话:023-63786633
                            客服电话:4008096096
                            网址:www.swsc.com.cn
                            注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35
                            号庄家金融大厦 23 至 26 层
                            办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35
                            号庄家金融大厦 23 至 26 层
                            法定代表人:翟建强
44   财达证券股份有限公司
                            联系人:马辉
                            联系电话:0311-66006342
                            客服电话:河北省内:95363,河北省外:
                            0311-95363
                            网址:www.S10000.com
45   德邦证券股份有限公司   注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半

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                                    南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                幢9楼
                                办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
                                建国际中心 26 楼
                                法定代表人:姚文平
                                联系人:朱磊
                                电话:021-68761616
                                传真:021-68767032
                                客服电话:4008888128
                                网址:www.tebon.com.cn
                                注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                                1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德
                                尚 6 号楼 3 层中航证券
                                法定代表人:王宜四
46       中航证券有限公司
                                联系人:史江蕊
                                电话:010-64818301
                                传真:010-64818443
                                客服电话:400-8866-567
                                网址:http://www.avicsec.com/
                                注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
                                国际金融大厦
                                办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
                                国际金融大厦
47     国盛证券有限责任公司     法定代表人:徐丽峰
                                联系人:周欣玲
                                联系电话:0791-86281305
                                客服电话:4008222111
                                网址:www.gszq.com
                                注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                厦 2 座 27 层及 28 层
                                办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
                                厦
48   中国国际金融股份有限公司
                                联系人:杨涵宇
                                联系电话:010-65051166
                                客服电话:400-910-1166
                                网址:www.cicc.com.cn
                                注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
                                21 层
                                办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                世贸中心 A 座 F12、F13
49     大同证券有限责任公司
                                法定代表人:董祥
                                联系人:薛津
                                电话:0351-4130322
                                传真:0351-4192803


                                                                             49
                                南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            客服电话:4007121212
                            网址:http://www.dtsbc.com.cn
                            注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
                            大厦 22—24 层
                            办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
                            大厦 22—24 层
50   方正证券股份有限公司   法定代表人:高利
                            联系人:丁敏
                            联系电话:010-59355997
                            客服电话:95571
                            网址:www.foundersc.com
                            注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
                            广场 18 楼
                            办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
                            海证券大厦
51   东海证券股份有限公司
                            法定代表人:赵俊
                            联系人:王一彦
                            客服电话:95531;400-888-8588
                            网址:www.longone.com.cn
                            注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
                            信托大厦 16-17 层
                            办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
                            信托大厦 6 楼 616 室
                            法定代表人:刘建武
52   西部证券股份有限公司
                            联系人:梁承华
                            电话:029-87406168
                            传真:029-87406710
                            客服电话:95582
                            网址:http://www.westsecu.com/
                            注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                            办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
                            中心 17 层
                            法定代表人:王作义
53   金元证券股份有限公司
                            联系人:马贤清
                            联系电话:0755-83025022
                            客服电话:4008-888-228
                            网址:www.jyzq.cn




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                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
                            置地广场 F 栋 18、19 层
                            办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
                            置地广场 E 栋 12 层
54   万联证券股份有限公司   法定代表人:张建军
                            联系人:甘蕾
                            联系电话:020-38286026
                            客服电话:400-8888-133
                            网址:www.wlzq.cn
                            注册地址:成都市东城根上街 95 号
                            办公地址:成都市东城根上街 95 号
                            法定代表人:冉云
                            联系人:刘婧漪、贾鹏
55   国金证券股份有限公司
                            联系电话:028-86690057、028-86690058
                            传真:028-86690126
                            客服电话:95310
                            网址:www.gjzq.com.cn
                            注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                            际财富中心 26 楼
                            办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                            际财富中心 26 楼
56   财富证券有限责任公司   法定代表人:蔡一兵
                            联系人:郭静
                            联系电话:0731-84403347
                            客服电话: 95317
                            网址:www.cfzq.com
                            注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                            方君座 D 座 14 层
                            办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                            方君座 D 座 14 层
57   恒泰证券股份有限公司
                            法定代表人:庞介民
                            联系人:熊丽
                            客服电话:4001966188
                            网址:www.cnht.com.cn
                            注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰
                            州财富中心 21 楼
                            办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19
                            楼
                            法定代表人:李晓安
58   华龙证券股份有限公司
                            联系人:范坤
                            电话:0931-4890208
                            传真:0931-4890628
                            客服电话:95368
                            网址:www.hlzq.com


                                                                        51
                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
                            路 18 号
                            办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长
                            安兴融中心西座 11 层
59   国融证券股份有限公司
                            法定代表人:张智河
                            联系人:虞哲维
                            客服电话:400-660-9839
                            网址:www.grzq.com
                            注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦
                            三十、三十一层
                            办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦
                            三十、三十一层
60   英大证券有限责任公司   法定代表人:吴骏
                            联系人:王晓静
                            联系电话:0755-83007336
                            客服电话:4000-188-688
                            网址:www.ydsc.com.cn
                            注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
                            办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万
                            丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
                            法定代表人:马功勋
61   中天证券股份有限公司
                            联系人:李泓灏
                            联系电话:024-23280806
                            客服电话:024-95346
                            网址:http://www.iztzq.com
                            注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
                            经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                            办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
                            经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                            法定代表人:赵立功
62     五矿证券有限公司
                            联系人:马国栋
                            电话:0755-82560892
                            传真:0755-82545500
                            客服电话:40018-40028
                            网址:www.wkzq.com.cn
                            注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129
                            号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
                            39 层
                            办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
63   大通证券股份有限公司   连期货大厦 39 层
                            法定代表人:赵玺
                            联系人:谢立军
                            电话:0411-39991807
                            传真:0411-39991833


                                                                        52
                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            客服电话:4008-169-169
                            网址:www.daton.com.cn
                            注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大
                            厦 B 座 701
                            办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号
                            C座5层
                            法定代表人:林义相
64   天相投资顾问有限公司
                            联系人:谭磊
                            客服电话:010-66045678
                            传真:010-66045518
                            网址:http://www.txsec.com
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                            注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
                            路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                            办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
                            路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                            法定代表人:徐刚
65   联讯证券股份有限公司
                            联系人:郭晴
                            电话:0752-2119391
                            传真:0752-2119369
                            客服电话:95564
                            网址:www.lxzq.com.cn
                            注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
                            大厦 B 座 12、15 层
                            办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
                            大厦 B 座 12、15 层
                            法定代表人:魏庆华
66   东兴证券股份有限公司
                            联系人:夏锐
                            电话:010-66559079
                            传真:010-66555133
                            客服电话:95309
                            网址:www.dxzq.net
                            注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                            门B座5层
                            办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                            门B座5层
                            法定代表人:李刚
67   开源证券股份有限公司
                            联系人:袁伟涛
                            电话:029-63387289
                            传真:029-88447611
                            客服电话:400-860-8866
                            网址:www.kysec.cn




                                                                        53
                                   南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
                                政信息大厦 9~11 层
                                办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号
                                法定代表人:丁奇文
68     中邮证券有限责任公司     联系人:吉亚利
                                电话:010-67017788-9104
                                传真:010-67017788-9696
                                客服电话:4008888005
                                网址:www.cnpsec.com
                                注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
                                古大观 A 座 40F-43F
                                办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
                                古大观 A 座 40F-43F
                                法定代表人:赵大建
69   中国民族证券有限责任公司
                                联系人:齐冬妮
                                电话:010-59355807
                                传真:010-56437030
                                客服电话:4008895618
                                网址:www.e5618.com
                                注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
                                大厦 18 层
                                办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
                                企业号 D 座三单元
                                法定代表人: 李长伟
70    太平洋证券股份有限公司
                                联系人:马焮
                                电话:010-88321967
                                传真:010-88321763
                                客服电话:400-665-0999
                                网址:www.tpyzq.com
                                注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                段 18 号川信大厦 10 楼
                                办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                段 18 号川信大厦 10 楼
                                法定代表人:吴玉明
71     宏信证券有限责任公司
                                联系人:张鋆
                                电话:010-64083702
                                传真:028-86199382
                                客服电话:4008366366
                                网址:www.hxzq.cn
                                注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
                                办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信
72     网信证券有限责任公司     大厦 C 座
                                法定代表人: 王媖
                                联系人:贾丽媛


                                                                            54
                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            电话:024-22955449
                            传真:024-22955531
                            客服电话:400-618-3355
                            网址:www.wxzq.com
                            注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
                            关东园路 2 号高科大厦四楼
                            办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
                            号保利广场 A 座 37 楼
                            法定代表人: 余磊
73   天风证券股份有限公司
                            联系人:夏旻
                            电话:027-87107535
                            传真:027-87618863
                            客服电话:4008005000 或 95391
                            网址:www.tfzq.com
                            注册地址: 广东省深圳市福田区华强北路圣
                            廷苑酒店 B 座 26 楼
                            办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333
                            号金砖大厦 8 楼
                            法定代表人: 沙常明
74   联储证券有限责任公司
                            联系人: 丁倩云
                            电话:010-56177851
                            传真:010-56177855
                            客服电话:400-620-6868
                            网址:www.lczq.com
                            注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路
                            14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
                            办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新
                            恒基国际大厦 15 层
                            法定代表人:王兵
75   中国国际期货有限公司
                            联系人:许黎婧
                            电话:010-65807848
                            传真:010-59539985
                            客服电话:95162、400-8888-160
                            网址:www.cifco.net
                            注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
                            站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
                            C
                            办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
                            平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
76   中信建投期货有限公司
                            法定代表人: 彭文德
                            联系人:万恋
                            电话:021-68762007
                            传真:021-68763048
                            客服电话:400-8877-780


                                                                        55
                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            网址:www.cfc108.com
                            注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                            时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                            14 层
                            办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                            时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                            14 层
77     中信期货有限公司
                            法定代表人:张皓
                            联系人:刘宏莹
                            电话:010-60833754
                            传真:0755-83217421
                            客服电话:400-990-8826
                            网址:http://www.citicsf.com
                            注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
                            办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
                            法定代表人: 吴国华
                            联系人: 蔡芳
78   徽商期货有限责任公司
                            电话:0551-62862801
                            传真:0551-62865899
                            客服电话:4008-878-707
                            网址:www.hsqh.net
                            注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23、25、
                            27、29 号
                            办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号
                            东海证券大厦 8 楼
                            法定代表人: 陈太康
79   东海期货有限责任公司
                            联系人: 李天雨
                            电话:021-68757102
                            传真:021-68757102
                            客服电话:95531/4008888588
                            网址:www.qh168.com.cn
                            注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
                            办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业
                            大厦 2-10 楼
                            法定代表人: 周剑秋
80   弘业期货股份有限公司   联系人: 孙朝旺
                            电话:025-52278870
                            传真:025-52250114
                            客服电话:4008281288
                            网址:www.ftol.com.cn




                                                                        56
                                    南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                              注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                              3724 室
                              办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                              法定代表人:汪静波
     诺亚正行(上海)千亿国际客户端下载销售
81                            联系人:张裕
         投资顾问有限公司
                              电话:021-80359127
                              传真:021-38509777
                              客服电话:400-821-5399
                              网址:www.noah-fund.com
                              注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                              地大厦 8 楼
                              办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                              地大厦 8 楼
     深圳众禄金融控股股份有 法定代表人:薛峰
82
               限公司         联系人:童彩平
                              电话:0755-33227950
                              传真:0755-33227951
                              客服电话:4006-788-887
                              网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
                              注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
                              楼 2 楼 41 号
                              办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
                              鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
                              区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2
     上海好买千亿国际客户端下载销售有限公 楼
83
                   司         法定代表人:杨文斌
                              联系人:张茹
                              电话:021-20613999
                              传真:021-68596916
                              客服电话:400-700-9665
                              网址:www.ehowbuy.com
                              注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
                              1218 号 1 栋 202 室
                              办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
     蚂蚁(杭州)千亿国际客户端下载销售有限 黄龙时代广场 B 座 6F
84
                 公司         法定代表人:陈柏青
                              联系人:韩爱彬
                              客服电话:4000-766-123
                              网址:www.fund123.cn




                                                                             57
                                 南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                              注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
                              幢 220 室
                              办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号
                              11 层
     上海长量千亿国际客户端下载销售投资顾   法定代表人:张跃伟
85
           问有限公司         联系人:张佳琳
                              电话:021-20691831
                              传真:021-20691861
                              客服电话:400-820-2899
                              网址:www.erichfund.com
                              注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                              楼2层
                              办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                              大楼(东方财富大厦)
     上海天天千亿国际客户端下载销售有限公   法定代表人:其实
86
               司             联系人:黄妮娟
                              电话:021-54509998
                              传真:021-64385308
                              客服电话:95021
                              网址:www.1234567.com.cn
                              注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
                              号
                              办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
                              新闻大厦 2 层
     北京展恒千亿国际客户端下载销售股份有   法定代表人:闫振杰
87
             限公司           联系人:罗恒
                              电话:010-59601366
                              传真:010-62020355
                              客服电话:4008188000
                              网址:www.myfund.com
                              注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                              大厦 903 室
                              办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
                              号 同花顺大楼 4 层
     浙江同花顺千亿国际客户端下载销售有限   法定代表人:凌顺平
88
               公司           联系人:吴强
                              电话:0571-88911818-8653
                              传真:0571-86800423
                              客服电话:4008-773-772
                              网址:www.5ifund.com




                                                                          58
                                    南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                              注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
                              号 1 幢 11 层 1103 号
                              办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大
                              厦2层
                              法定代表人:姜新
89     中期资产管理有限公司
                              联系人:尹庆
                              电话:010-65807865
                              传真:010-65807864
                              客服电话:010-65807609
                              网址:http://www.cifcofund.com
                              注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
                              楼 A 座 9 层 908 室
                              办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
                              9 层 04-08
     众升财富(北京)千亿国际客户端下载销售 法定代表人:李招弟
90
             有限公司         联系人:李艳
                              电话:010-59497361
                              传真:010-64788016
                              客服电话:400-876-9988
                              网址:www.zscffund.com
                              注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                              大厦 10 层
                              办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                              大厦 10 层
                              法定代表人:王莉
91     和讯信息科技有限公司
                              联系人:刘洋
                              电话:010-85650628
                              传真:010-65884788
                              客服电话:4009200022
                              网址:licaike.hexun.com
                              注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
                              15 层 1809
                              办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
                              现代城 C 座 1809
     宜信普泽投资顾问(北京) 法定代表人:戎兵
92
             有限公司         联系人: 魏晨
                              电话:010-52413385
                              传真:010-85894285
                              客服电话:4006099200
                              网址:www.yixinfund.com




                                                                             59
                                 南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                              注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
                              大厦)1 幢 10 楼 1001 室
                              办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
                              团(锦昌大厦)13 楼
     浙江金观诚千亿国际客户端下载销售有限   法人:徐黎云
93
               公司           联系人:来舒岚
                              电话:0571-88337888
                              传真:0571-88337666
                              客服电话:400-068-0058
                              网址:www.jincheng-fund.com
                              注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
                              高地中心 1101 室
                              办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大
                              街 99 号平安金融中心 1501 室
     泛华普益千亿国际客户端下载销售有限公   法定代表人:于海锋
94
               司             联系人:陈金红
                              电话:18591999779
                              传真:028-84252474-801
                              客服电话:400-8588588
                              网址:http://www.puyifund.cn
                              注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                              座 46 楼 06-10 单元
                              办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                              座 46 楼 06-10 单元
                              法定代表人:赵学军
95   嘉实财富管理有限公司
                              联系人:景琪
                              电话:021-20289890
                              传真:021-20280110
                              客服电话:400-021-8850
                              网址:www.harvestwm.cn
                              注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
                              园 4 栋 10 层 1006#
                              办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
                              富卓大厦 16 层
     深圳市新兰德证券投资咨   法定代表人:马勇
96
           询有限公司         联系人:文雯
                              电话:010-83363101
                              传真:010-83363072
                              客服电话:400-166-1188
                              网址:https://8.jrj.com.cn




                                                                          60
                                  南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                               注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
                               10 号五层 5122 室
                               办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
                               SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
      北京恒天明泽千亿国际客户端下载销售有   法定代表人:周斌
97
              限公司           联系人:祖杰
                               电话:010-53509636
                               传真:010-57756199
                               客服电话:4008980618
                               网址:www.chtfund.com
                               注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                               层 1008-1012
                               办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                               层 1008-1012
      北京钱景千亿国际客户端下载销售有限公   法定代表人:赵荣春
98
                司             联系人:李超
                               电话:010-56200948
                               传真:010-57569671
                               客服电话:400-893-6885
                               网址:www.qianjing.com
                               注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
                               鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办
                               公楼 A 栋 201 室
                               办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场 2 座
      深圳宜投千亿国际客户端下载销售有限公   15 层
99
                司             法定代表人:雷凤潮
                               联系人:梁菲菲
                               电话:0755-33043063
                               客服电话:4008955811
                               网址:www.yitfund.com
                               注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
                               鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办
                               公楼 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
                               有限公司)
                               办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国
      深圳前海汇联千亿国际客户端下载销售有
100                            际中信 5 号楼 7D
              限公司
                               法定代表人: 薛峰
                               联系人:贾海霞
                               联系电话: 0755-26900826 转 804
                               客服电话:0755-26900826
                               网址:http://www.xiniujijin.com/




                                                                           61
                                   南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                               注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                               号楼 215A
                               办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
                               经济日报社综合楼 A 座 712 室
      北京创金启富投资管理有   法定代表人:梁蓉
101
              限公司           联系人:魏素清
                               电话:010-66154828-8006
                               传真:010-63583991
                               客服电话:400-6262-818
                               网址:www.5irich.com
                               注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城
                               中路 8 号 402 室
                               办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4
                               楼
                               法定代表人:刘惠
102   海银千亿国际客户端下载销售有限公司
                               联系人:刘晖
                               电话:021-60206991
                               传真:021-80133413
                               客服电话:400-808-1016
                               网址:www.fundhaiyin.com
                               注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2
                               号楼 106-67
                               办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10
                               号楼
      北京植信千亿国际客户端下载销售有限公   法定代表人: 于龙
103
                司             联系人:吴鹏
                               电话:010-56075718                     传
                               真:010-67767615
                               客服电话:4006-802-123
                               网址:http://www.zhixin-inv.com
                               注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                               10-11 层
                               办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                               10-11 层
      上海大智慧财富管理有限   法定代表人: 申健
104
                公司           联系人:印强明
                               电话:021-20219536
                               传真:021-20219923
                               客服电话:021-20219931
                               网址:http://www.wg.com.cn




                                                                            62
                                   南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                               注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
                               特北路 277 号 3 层 310 室
                               办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
                               座3层
      上海联泰资产管理有限公   法定代表人:燕斌
105
                司             联系人:陈东
                               电话:021-52822063
                               传真:021-52975270
                               客服电话:400-166-6788
                               网址:http://www.66zichan.com
                               注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威
                               大厦 1208
                               办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威
                               大厦 1208
      北京增财千亿国际客户端下载销售有限公   法定代表人:罗细安
106
                司             联系人:杜娟
                               电话:010-67000988-6075
                               传真:010-67000988-6000
                               客服电话:010-67000988
                               网址:www.zcvc.com.cn
                               注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
                               室
                               办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
                               10 号楼 12 楼
      上海利得千亿国际客户端下载销售有限公   法定代表人:李兴春
107
                司             联系人:郑茂
                               电话:021-50583533
                               传真:021-60195218
                               客服电话:400-921-7755
                               网址:www.leadfund.com.cn
                               注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
                               层
                               上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广
                               场 19 楼
      上海汇付金融服务有限公   法定代表人: 金佶
108
                司             联系人: 陈云卉
                               电话:021-33323999
                               传真:021-33323837
                               客服电话:400-821-3999
                               网址:http://tty.chinapnr.com




                                                                            63
                                    南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                               注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
                               场 1501-1504
                               办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
                               场 1501-1504
      厦门市鑫鼎盛控股有限公 法定代表人:陈洪生
109
                  司           联系人:梁云波
                               电话:0592-3122757
                               传真:0592-3122701
                               客服电话:400-918-0808
                               网址:www.xds.com.cn
                               注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                               号 14 楼 09 单元
                               办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                               号 14 楼
      上海陆金所资产管理有限 法定代表人:胡学勤
110
                公司           联系人:宁博宇
                               电话:021-20665952
                               传真:021-22066653
                               客服电话:4008219031
                               网址:www.lufunds.com
                               注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
                               号楼 1 层
                               办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703
                               法定代表人: 徐福贺
      中经北证(北京)资产管理
111                            联系人:张巍
              有限公司
                               电话:13911775715
                               传真:010-5086 6173
                               客服电话:400-600-0030
                               网址:www.bzfunds.com
                               注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号
                               楼 16 层 1603 室
                               办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲
                               2 号盈科中心 B 座裙楼二层
      北京虹点千亿国际客户端下载销售有限公
112                            法定代表人:胡伟
                  司
                               联系人:陈铭洲
                               电话: 18513699505
                               客服电话:400-068-1176
                               网址:www.hongdianfund.com




                                                                             64
                                  南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                               注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
                               软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
                               研楼 5 层 518 室
                               办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
                               软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
      北京新浪仓石千亿国际客户端下载销售有
113                            研楼 5 层 518 室
              限公司
                               法定代表人: 李昭琛
                               联系人:吴翠
                               电话:010-60619607
                               客服电话:010-62675369
                               网址:http://www.xincai.com
                               注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
                               室-3491
                               办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
                               利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
      珠海盈米财富管理有限公   法定代表人:肖雯
114
                司             联系人:邱湘湘
                               电话:020-89629099
                               传真:020-89629011
                               客服电话:020-89629066
                               网址:www.yingmi.cn
                               注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中
                               洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
                               办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中
                               洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
      深圳富济财富管理有限公   法定代表人:刘鹏宇
115
                司             联系人:刘娜
                               电话:0755-83999907-811
                               传真:0755-83999926
                               客服电话:0755-83999907
                               网址:www.jinqianwo.cn
                               注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百
                               泉街 10 号 2 栋 236 室
                               办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十
                               一世纪大厦 A 座 303
      北京唐鼎耀华投资咨询有   法定代表人: 张鑫
116
              限公司           联系人: 刘美薇
                               电话:010-53570572/13121820670
                               传真:010-59200800
                               客服电话:400-819-9868
                               网址:http://www.tdyhfund.com/




                                                                           65
                                    南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                               注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
                               602-115 室
                               办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
                               大厦 4 楼
      上海凯石财富千亿国际客户端下载销售有 法定代表人: 陈继武
117
                限公司         联系人:黄祎
                               电话:021-63333389-230
                               传真:021-63333390
                               客服电话:4006-433-389
                               网址: www.vstonewealth.com
                               注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南
                               京奥体中心现代五项馆 2105 室
                               办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东
                               方纯一大厦 15 楼
      大泰金石千亿国际客户端下载销售有限公 法定代表人:袁顾明
118
                  司           联系人:孟召社
                               电话:15621569619
                               传真:021-20324199
                               客服电话:400-928-2266/021-22267995
                               网址:www.dtfunds.com
                               注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
                               号楼 40 层 4601 室
                               办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
                               财富中心 A 座 46 层
      济安财富(北京)千亿国际客户端下载销售 法定代表人: 杨健
119
              有限公司         联系人:李海燕
                               电话:010-65309516
                               传真:010-65330699
                               客服电话:400-673-7010
                               网址:http://www.jianfortune.com
                               注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
                               2-45 室
                               办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
                               号新华社第三工作区 5F
      中证金牛(北京)投资咨询 法定代表人:钱昊旻
120
              有限公司         联系人: 孙雯
                               电话:010-59336519
                               传真:010-59336500
                               客服电话:4008-909-998
                               网址:www.jnlc.com




                                                                             66
                                     南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                               注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
                               521 室
                               办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
                               521 室
      鼎信汇金(北京)投资管理 法定代表人: 齐凌峰
121
              有限公司         联系人:阮志凌
                               电话:010-82050520
                               传真:010-82086110
                               客服电话:400-158-5050
                               网址:www.9ifund.com
                               注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                               1108
                               办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                               1108
      北京汇成千亿国际客户端下载销售有限公 法定代表人:王伟刚
122
                  司           联系人: 丁向坤
                               电话:010-56282140
                               传真:010-62680827
                               客服电话:4006199059
                               网址:www.hcjijin.com
                               注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                               办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                               法定代表人: 钱燕飞
      南京苏宁千亿国际客户端下载销售有限公 联系人: 王锋
123
                  司           电话:025-66996699-887226
                               传真:025-66996699
                               客服电话:95177
                               网址:www.snjijin.com
                               注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28
                               号 C 座六层 605 室
                               办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项
                               中心 B 座 19 层
      北京广源达信投资管理有 法定代表人: 齐剑辉
124
                限公司         联系人:姜英华
                               电话:4006236060
                               传真:010-82055860
                               客服电话:4006236060
                               网址:www.niuniufund.com




                                                                              67
                                  南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                               注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福
                               山路 33 号 11 楼 B 座
                               办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 9
                               楼
      上海万得千亿国际客户端下载销售有限公
125                            法定代表人:王廷富
                司
                               联系人:徐亚丹
                               电话:021-51327185
                               传真:021-50710161
                               客服电话:400-821-0203
                               注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                               6 号楼 2 单元 21 层 222507
                               办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                               6 号楼 2 单元 21 层 222507
      北京蛋卷千亿国际客户端下载销售有限公   法定代表人:钟斐斐
126
                司             联系人:吴季林
                               电话:010-61840688
                               传真:010-61840699
                               客服电话:4000618518
                               网址:https://www.danjuanapp.com
                               注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                               金桥路 27 号 13 号楼 2 层
                               办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                               金桥路 27 号 13 号楼 2 层
      上海云湾投资管理有限公   法定代表人: 戴新装
127
                司             联系人: 江辉
                               电话:021-20538888
                               传真:021-20538999
                               客服电话:400-820-1515
                               网址:www.zhengtongfunds.com
                               注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
                               302 室
                               办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
                               302 室
      上海中正达广投资管理有   法定代表人:黄欣
128
              限公司           联系人:戴珉微
                               电话:021-33768132
                               传真:021-33768132-802
                               客服电话:400-6767-523
                               网址:www.zzwealth.cn




                                                                           68
                                  南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)



                               注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                               办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                               法定代表人: 宋时琳
      南京途牛金融信息服务有
129                            联系人: 贺杰
              限公司
                               电话:025-86853969-66727
                               客服电话:4007-999-999
                               网址:http://jr.tuniu.com

                               注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
                               1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
                               区)
                               办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A
                               栋 1002-1003 室
      上海基煜千亿国际客户端下载销售有限公
130                            法定代表人: 王翔
                司
                               联系人: 蓝杰
                               电话: 021-35385521
                               传真:021-55085991
                               客服电话:400-820-5369
                               网址:www.jiyufund.com.cn
                               注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16
                               号东方科技大厦 18 楼
                               办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科
                               兴科学园 B3 单元 7 楼
      深圳市金斧子千亿国际客户端下载销售有   法定代表人:赖任军
131
              限公司           联系人:张烨
                               电话:0755-29330502
                               传真:0755-26920530
                               客服电话:400-9500-888
                               网址:www.jfzinv.com
                               注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1
                               号楼 22 层 2603-06
                               办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科
                               创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
      北京肯特瑞财富投资管理   法定代表人: 江卉
132
              有限公司         联系人: 徐伯宇
                               电话:010-89188356
                               传真:010-89189566
                               客服电话:95118
                               网址:jr.jd.com




                                                                           69
                                       南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                   注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1
                                   幢 2 楼 268 室
                                   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
                                   大厦 B 座 8 层
         上海华夏财富投资管理有 法定代表人:毛淮平
  133
                 限公司            联系人:仲秋玥
                                   电话:010-88066632
                                   传真:010-88066552
                                   客服电话:400-817-5666
                                   网址:www.amcfortune.com
                                   注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路
                                   110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                   办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路
                                   110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
         大河财富千亿国际客户端下载销售有限公 法定代表人: 王荻
  134
                   司              联系人:潘建
                                   电话:0851-88405605
                                   传真:0851-88405602
                                   客服电话:0851-88235678
                                   网址:www.urainf.com
  135          本千亿国际客户端下载其他代销机构情况详见千亿国际客户端下载管理人发布的相关公告




南方深成 C 代销机构:

序号           代销机构名称                       代销机构信息
                                      注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
                                      号
                                      法定代表人:易会满
 1       中国工商银行股份有限公司
                                      联系人:陶仲伟
                                      客服电话:95588
                                      网址:www.icbc.com.cn
                                      注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西
                                      街 65 号
                                      办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街
                                      65 号
 2          晋中银行股份有限公司      法定代表人: 刘海滨
                                      联系人: 贺莎莎
                                      电话:18634889009
                                      客服电话:95105678
                                      网址:www.jzbank.com




                                                                                70
                                   南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                   注册地址:南京市江东中路 228 号
                                   法定代表人:周易
                                   联系人:庞晓芸
3      华泰证券股份有限公司
                                   联系电话:0755-82492193
                                   客服电话:95597
                                   网址:www.htsc.com.cn
                                   注册地址: 广东省深圳市福田区华强北
                                   路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
                                   办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路
                                   333 号金砖大厦 8 楼
                                   法定代表人: 沙常明
4      联储证券有限责任公司
                                   联系人: 丁倩云
                                   电话:010-56177851
                                   传真:010-56177855
                                   客服电话:400-620-6868
                                   网址:www.lczq.com
                                   注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股
                                   置地大厦 8 楼
                                   办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股
                                   置地大厦 8 楼
                                   法定代表人:薛峰
5   深圳众禄金融控股股份有限公司
                                   联系人:童彩平
                                   电话:0755-33227950
                                   传真:0755-33227951
                                   客服电话:4006-788-887
                                   网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
                                   注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
                                   1218 号 1 栋 202 室
                                   办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18
                                   号黄龙时代广场 B 座 6F
6   蚂蚁(杭州)千亿国际客户端下载销售有限公司
                                   法定代表人:陈柏青
                                   联系人:韩爱彬
                                   客服电话:4000-766-123
                                   网址:www.fund123.cn
                                   注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2
                                   号楼 2 层
                                   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号
                                   金座大楼(东方财富大厦)
7    上海天天千亿国际客户端下载销售有限公司      法定代表人:其实
                                   联系人:黄妮娟
                                   电话:021-54509998
                                   传真:021-64385308
                                   客服电话:95021


                                                                            71
                                        南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                        网址:www.1234567.com.cn
                                        注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
                                        茂大厦 903 室
                                        办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
                                        18 号 同花顺大楼 4 层
                                        法定代表人:凌顺平
8       浙江同花顺千亿国际客户端下载销售有限公司
                                        联系人:吴强
                                        电话:0571-88911818-8653
                                        传真:0571-86800423
                                        客服电话:4008-773-772
                                        网址:www.5ifund.com
                                        注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
                                        B 座 46 楼 06-10 单元
                                        办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
                                        B 座 46 楼 06-10 单元
                                        法定代表人:赵学军
9          嘉实财富管理有限公司
                                        联系人:景琪
                                        电话:021-20289890
                                        传真:021-20280110
                                        客服电话:400-021-8850
                                        网址:www.harvestwm.cn
                                        注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
                                        技园 4 栋 10 层 1006#
                                        办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
                                        号富卓大厦 16 层
                                        法定代表人:马勇
10   深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
                                        联系人:文雯
                                        电话:010-83363101
                                        传真:010-83363072
                                        客服电话:400-166-1188
                                        网址:https://8.jrj.com.cn
                                        注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                        1333 号 14 楼 09 单元
                                        办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                        1333 号 14 楼
                                        法定代表人:胡学勤
11      上海陆金所资产管理有限公司
                                        联系人:宁博宇
                                        电话:021-20665952
                                        传真:021-22066653
                                        客服电话:4008219031
                                        网址:www.lufunds.com




                                                                                 72
                                               南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                           注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号
                                           105 室-3491
                                           办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号
                                           保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
                                           法定代表人:肖雯
 12          珠海盈米财富管理有限公司
                                           联系人:邱湘湘
                                           电话:020-89629099
                                           传真:020-89629011
                                           客服电话:020-89629066
                                           网址:www.yingmi.cn
                                           注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号
                                           院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                           办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号
                                           院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                           法定代表人:钟斐斐
 13          北京蛋卷千亿国际客户端下载销售有限公司
                                           联系人:吴季林
                                           电话:010-61840688
                                           传真:010-61840699
                                           客服电话:4000618518
                                           网址:https://www.danjuanapp.com
 14                本千亿国际客户端下载其他代销机构情况详见千亿国际客户端下载管理人发布的相关公告




本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载份额销售机构参见招募说明书补充文件。




5.2 登记机构

      南方千亿国际客户端下载管理有限公司
      住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
      法定代表人:张海波
      电话:(0755)82763849
      传真:(0755)82763868
      联系人:古和鹏



5.3 出具法律意见书的律师事务所

      名称:广东华瀚律师事务所
      注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室


                                                                                        73
                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


   负责人:李兆良
   电话:(0755)82687860
   传真:(0755)82687861
   经办律师:杨忠、戴瑞冬



5.4 审计千亿国际客户端下载财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:陈熹
   经办注册会计师:薛竞、陈熹




                                                                                    74
                                             南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                               § 6 千亿国际客户端下载的募集

    本千亿国际客户端下载由千亿国际客户端下载管理人依照《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》、《销售办法》、千亿国际客户端下载合同及其他
有关规定,并经中国证监会 2009 年 10 月 13 日证监许可[2009]1066 号文核准募集。


    本千亿国际客户端下载为契约型开放式千亿国际客户端下载。千亿国际客户端下载存续期限为不定期。募集期自 2009 年 11 月 9 日至
2009 年 12 月 4 日止,共募集 3,272,356,687.80 份千亿国际客户端下载份额,募集户数为 45,012 户。




                                                                                      75
                                            南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                            § 7 千亿国际客户端下载合同的生效

    一、千亿国际客户端下载备案的条件
    本千亿国际客户端下载自千亿国际客户端下载份额发售之日起 3 个月内,在千亿国际客户端下载募集份额总额不少于 2 亿份,千亿国际客户端下载募集
金额不少于 2 亿元人民币且千亿国际客户端下载认购人数不少于 200 人的条件下,千亿国际客户端下载管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止千亿国际客户端下载发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报
告之日起 10 日内,向中国证监会办理千亿国际客户端下载备案手续。
    千亿国际客户端下载募集达到千亿国际客户端下载备案条件的,自千亿国际客户端下载管理人办理完毕千亿国际客户端下载备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起,《千亿国际客户端下载合同》生效;否则《千亿国际客户端下载合同》不生效。千亿国际客户端下载管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《千亿国际客户端下载合同》生效事宜予以公告。千亿国际客户端下载管理人应将千亿国际客户端下载募集期间募
集的资金存入专门账户,在千亿国际客户端下载募集行为结束前,任何人不得动用。


    二、千亿国际客户端下载合同的生效
    本千亿国际客户端下载合同于 2009 年 12 月 9 日正式生效。自千亿国际客户端下载合同生效日起,本千亿国际客户端下载管理人正式开
始管理本千亿国际客户端下载。


    三、千亿国际客户端下载存续期内的千亿国际客户端下载份额持有人数量和资产规模
    《千亿国际客户端下载合同》生效后,连续 20 个工作日出现千亿国际客户端下载份额持有人数量不满 200 人或者千亿国际客户端下载
资产净值低于 5000 万元情形的,千亿国际客户端下载管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日
出现前述情形的,千亿国际客户端下载管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、
与其他千亿国际客户端下载合并或者终止千亿国际客户端下载合同等,并召开千亿国际客户端下载份额持有人大会进行表决。
    法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。




                                                                                     76
                                             南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                        § 8 千亿国际客户端下载份额的申购和赎回

    本千亿国际客户端下载根据销售区域的不同,认购/申购、赎回等费用收取方式,或销售机构的不同,
可将千亿国际客户端下载份额分为不同的千亿国际客户端下载份额类别。本千亿国际客户端下载在中国内地销售的千亿国际客户端下载份额类别称为 A 类
千亿国际客户端下载份额、C 类千亿国际客户端下载份额;在香港销售的千亿国际客户端下载份额类别称为 H 类千亿国际客户端下载份额。本千亿国际客户端下载 A 类、C
类、H 类千亿国际客户端下载份额分别设置代码,并分别计算千亿国际客户端下载份额净值。
    除本千亿国际客户端下载的有关公告(例如本千亿国际客户端下载为在香港销售编制的招募说明书补充文件)另有专门
规定外,本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载份额在香港的申购、赎回及转换等销售业务,应当根据本招募说
明书办理。



8.1 申购与赎回场所

    本千亿国际客户端下载的销售机构包括千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载管理人委托的千亿国际客户端下载代销机构。
    H 类千亿国际客户端下载份额的销售机构为经香港证监会批准的,具备千亿国际客户端下载销售资格的代为办理本基
金 H 类千亿国际客户端下载份额申购、赎回和其他千亿国际客户端下载业务的相关销售机构。
    千亿国际客户端下载投资者应当在销售机构办理千亿国际客户端下载销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理千亿国际客户端下载份额的申购与赎回。千亿国际客户端下载管理人可根据情况变更或增减千亿国际客户端下载代销机构,并予以
公告。



8.2 申购与赎回的开放日及时间

    本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额的申购、赎回自《千亿国际客户端下载合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办
理,千亿国际客户端下载管理人应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额已于 2010 年 2 月 8 日起开放申购赎回业务。C 类、H 类千亿国际客户端下载份额开放日
常申购赎回业务的时间具体见千亿国际客户端下载管理人届时发布的公告。
    A 类、C 类千亿国际客户端下载份额申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(千亿国际客户端下载管理人公告暂停申
购或赎回时除外),具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易
时间,但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规、中国证监会的要求或千亿国际客户端下载合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。H 类千亿国际客户端下载份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港交易所的
共同交易日,但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规、中国证监会的要求或千亿国际客户端下载合同的规定公告暂停
申购、赎回时除外。投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。具体业务办理时间由千亿国际客户端下载
管理人与千亿国际客户端下载代销机构约定。




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    若出现新的证券交易千亿国际娱乐qy966或交易所交易时间更改或实际情况需要,千亿国际客户端下载管理人可对申
购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒体公告。



8.3 申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的千亿国际客户端下载份额净值为基准
进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在千亿国际客户端下载管理人规定的时间以内撤销;
    4、千亿国际客户端下载管理人可根据千亿国际客户端下载运作的实际情况并在不影响千亿国际客户端下载份额持有人实质利益的前提
下调整上述原则。千亿国际客户端下载管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在
至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
    5、本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额申购、赎回的币种为人民币,千亿国际客户端下载管理人可以在不违反法律法规且
与千亿国际客户端下载托管人协商一致的情况下,接受其他币种的申购、赎回。



8.4 申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式
    千亿国际客户端下载投资者必须根据千亿国际客户端下载销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向千亿国际客户端下载销售
机构提出申购或赎回的申请。
    投资者在申购本千亿国际客户端下载时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请
时,必须有足够的千亿国际客户端下载份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
    2、申购和赎回申请的确认
    T 日规定时间受理的申请,正常情况下,千亿国际客户端下载注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交
易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的
其他方式查询申购与赎回的成交情况。
    千亿国际客户端下载发售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以千亿国际客户端下载注册登记机构或千亿国际客户端下载管理公司的确认
结果为准。
    H 类千亿国际客户端下载份额的开放日与 A 类、C 类千亿国际客户端下载份额的开放日有所不同,因此本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载
份额的投资者向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况的具体
时间见招募说明书补充文件的规定或另行公告。
    3、申购和赎回的款项支付



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    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购
不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
    投资者 T 日赎回申请成功后,千亿国际客户端下载管理人将通过千亿国际客户端下载注册登记机构及其相关千亿国际客户端下载销售
机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往千亿国际客户端下载份额持有人账户。在发生巨额赎回的情
形时,款项的支付办法参照《千亿国际客户端下载合同》的有关条款处理。



8.5 申购与赎回的数额限制

    1、本千亿国际客户端下载 A 类、C 类千亿国际客户端下载份额首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元,各销售机构
在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售
机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。本千亿国际客户端下载 A 类、C 类千亿国际客户端下载份额单笔赎回
申请不得低于 1 份,投资人全额赎回时不受上述限制,千亿国际客户端下载销售机构在符合上述规定的前
提下,可根据自己的情况调整单笔赎回申请份额要求限制,具体以千亿国际客户端下载销售机构公布的为
准,投资人需遵循销售机构的相关规定。
    本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载份额申购与赎回的数额限制具体详见招募说明书补充文件规定或另行
公告。
    2、本千亿国际客户端下载不对投资者每个交易账户的最低千亿国际客户端下载份额余额进行限制。
    3、本千亿国际客户端下载不对单个投资者累计持有的千亿国际客户端下载份额上限进行限制,但法律法规和监管机构
另有规定的除外。
    4、千亿国际客户端下载管理人可根据千亿国际娱乐qy966情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购金额和赎
回份额的数量限制,千亿国际客户端下载管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在至少
一家指定媒体公告并报中国证监会备案。



8.6 申购费用和赎回费用

    1、 申购费用
    (1)A 类千亿国际客户端下载份额的申购费用
    本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额提供两种申购费用的支付模式。本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额在申购时收
取的申购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。A 类千亿国际客户端下载份
额投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
    本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额前端申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的增加而递减,后
端申购费率最高不高于 1.4%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
    前端收费:
                 A 类千亿国际客户端下载份额购买金额(M)              申购费率



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                        M<100 万                          1.2%
                     100 万≤M<300 万                     0.8%
                     300 万≤M<500 万                     0.4%
                         M≥500 万                    每笔 1,000 元
    后端收费(其中 1 年为 365 天):
                A 类千亿国际客户端下载份额持有期限(N)               申购费率
                          N<1 年                          1.4%

                       1 年≤N<2 年                       1.2%

                       2 年≤N<3 年                       1.0%

                       3 年≤N<4 年                       0.8%

                       4 年≤N<5 年                       0.4%

                          N≥5 年                            0

    (2)H 类千亿国际客户端下载份额的申购费用
    H 类千亿国际客户端下载份额在申购时收取前端申购费用。本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载份额的申购费率最高不超
过 5%,具体费率由香港销售机构自行规定。
    (3)C 类千亿国际客户端下载份额的申购费用
    本千亿国际客户端下载 C 类份额不收取申购费。
    (4)本千亿国际客户端下载的申购费用由千亿国际客户端下载申购人承担,不列入千亿国际客户端下载财产,主要用于本千亿国际客户端下载的千亿国际娱乐qy966
推广、销售、注册登记等各项费用。
    2、 赎回费用
    (1)A 类千亿国际客户端下载份额的赎回费用
    本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1
年为 365 天)。具体如下表所示:
             本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额申请份额持有时间(N)            赎回费率
                                  N<1 年                         0.5%

                             1 年≤N<2 年                        0.25%

                                  N≥2 年                           0


    投资者可将其持有的全部或部分千亿国际客户端下载份额赎回。本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额的赎回费用在投
资者赎回本千亿国际客户端下载份额时收取,扣除用于千亿国际娱乐qy966推广、注册登记费和其他手续费后的余额归千亿国际客户端下载
财产,赎回费总额的 25%应归千亿国际客户端下载财产。
    (2)H 类千亿国际客户端下载份额的赎回费用
    本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载份额赎回费率为 0.125%。投资者可将其持有的全部或部分千亿国际客户端下载份额赎
回。本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载份额赎回费全部归入千亿国际客户端下载财产。

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    (3)C 类千亿国际客户端下载份额的赎回费用
    本千亿国际客户端下载 C 类份额赎回费率最高不超过 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如
下表所示:
        申请份额持有时间(N)                 赎回费率
               N<30 日                           0.5%
               N≥30 日                              0
    对 C 类千亿国际客户端下载份额持有人收取的赎回费全额计入千亿国际客户端下载财产
    3、 本千亿国际客户端下载的申购费率、赎回费率和收费方式由千亿国际客户端下载管理人根据《千亿国际客户端下载合同》的规定确
定。千亿国际客户端下载管理人可以根据《千亿国际客户端下载合同》的相关约定调整费率或收费方式,千亿国际客户端下载管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体公告。

    4、千亿国际客户端下载管理人及其他千亿国际客户端下载销售机构可以在不违背法律法规规定及《千亿国际客户端下载合同》约定的
情形下,对千亿国际客户端下载销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见千亿国际客户端下载管理人或其
他千亿国际客户端下载销售机构届时发布的相关公告或通知。




8.7 申购份额与赎回金额的计算

    1、本千亿国际客户端下载 A 类、C 类千亿国际客户端下载份额千亿国际客户端下载申购份额的计算
    本千亿国际客户端下载 A 类、C 类千亿国际客户端下载份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。
    (1)若投资者选择缴纳 A 类份额前端申购费用,则申购份额的计算公式为:
    净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率)
    前端申购费用 = 申购金额-净申购金额
    申购份额 = 净申购金额/申购当日千亿国际客户端下载份额净值
    例:某投资者投资 10 万元申购本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额,选择缴纳前端申购费,对应费率
为 1.2%,假设申购当日千亿国际客户端下载份额净值为 1.0160 元,则其可得到的申购份额为:
    净申购金额=100,000/ (1+1.2%)=98,814.23 元
    前端申购费用=100,000-98,814.23=1,185.77 元
    申购份额 =98,814.23 / 1.0160 = 97,258.10 份
    (2)若投资者选择 A 类份额缴纳后端申购费用,则申购份额的计算公式为:
    申购份额=申购金额/申购当日千亿国际客户端下载份额净值
    当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算公式为:
    后端申购费用=赎回份额×申购当日千亿国际客户端下载份额净值×后端申购费率
    例:某投资者投资 10 万元申购本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额,选择缴纳后端申购费,假设申购
当日千亿国际客户端下载份额净值为 1.0160 元,则其可得到的申购份额为:
    申购份额 =100,000/1.0160=98,425.19 份


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    (3)若投资者选择 C 类份额,则申购份额的计算公式为:
    申购份额=申购金额/申购当日千亿国际客户端下载份额净值
    例:某投资者投资 10 万元申购 C 类份额,假设申购当日千亿国际客户端下载份额份额净值为 1.0160
元,则其可得到的申购份额为:
    申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.19 份
    2、本千亿国际客户端下载 A 类、C 类千亿国际客户端下载份额千亿国际客户端下载赎回金额的计算
    (1)若投资者认/申购时选择 A 类份额缴纳前端认/申购费用,则赎回金额的计算公式
为:
    赎回费用=赎回份额?赎回当日千亿国际客户端下载份额净值?赎回费率
    赎回金额=赎回份额?赎回当日千亿国际客户端下载份额净值?赎回费用
    例:某投资者赎回本千亿国际客户端下载 10 万份 A 类千亿国际客户端下载份额,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日千亿国际客户端下载
份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回费用=100,000×1.0160×0.5%=508.00 元
    赎回金额=100,000×1.0160-508.00=101,092.00 元
    (2)若投资者认/申购时选择 A 类份额缴纳后端认/申购费用,则赎回金额的计算公式
为:
    后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购当日千亿国际客户端下载份额净值×后端认(申)购费率
    赎回费用=赎回份额?赎回当日千亿国际客户端下载份额净值?赎回费率
    赎回金额=赎回份额?赎回当日千亿国际客户端下载份额净值-后端认(申)购费用-赎回费用
    例:某投资者投资 10 万元认购本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额,且该笔认购产生利息 50 元。该投
资者选择缴纳后端认购费,则得到认购份额为 100,050 份。若该投资者赎回 100,050 份千亿国际客户端下载
份额,一年内赎回,对应的赎回费率为 0.5%,对应的后端认购费率是 1.2%,假设赎回当日
千亿国际客户端下载份额净值是 1.0360 元,则其可得到的赎回金额为:
    后端认购费用=100,050×1.00×1.2%=1,200.60 元
    赎回费用=100,050×1.0360×0.5%=518.26 元
    赎回金额=100,050×1.0360-1,200.60-518.26=101,932.94 元
    (3)若投资者认/申购时选择 C 类份额则赎回金额的计算公式为:
    赎回费用=赎回份额?赎回当日千亿国际客户端下载份额净值?赎回费率
    赎回金额=赎回份额?赎回当日千亿国际客户端下载份额净值-赎回费用
    例 若该投资者赎回 100,050 份 C 类份额千亿国际客户端下载份额,持有时间 30 天以上,对应的赎回费
率为 0%,假设赎回当日 C 类份额千亿国际客户端下载份额净值是 1.0360 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回费用=100,050×1.0360×0%=0 元
    赎回金额=100,050×1.0360-0=103,651.80 元
    3、本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载份额申购与赎回的计算具体详见招募说明书补充文件规定。


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    4、千亿国际客户端下载份额净值的计算
    本千亿国际客户端下载 A 类千亿国际客户端下载份额、C 类千亿国际客户端下载份额及 H 类千亿国际客户端下载份额分别计算净值,T 日各类千亿国际客户端下载份额
的千亿国际客户端下载份额净值在当天收市后分别计算,并在 T+1 日内分别公告。遇特殊情况,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。本千亿国际客户端下载各类千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额净值的计算,保留
到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入千亿国际客户端下载财产。
    5、申购份额、余额的处理方式
    申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日该类千亿国际客户端下载份额
的千亿国际客户端下载份额净值为基准计算,上述涉及千亿国际客户端下载份额的计算结果均保留到小数点后 2 位,小数
点后 2 位以后的部分舍弃,舍弃部分归入千亿国际客户端下载财产;上述涉及金额的计算结果均按四舍五
入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由千亿国际客户端下载财产承担。
    6、赎回金额的处理方式
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日各类千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额净值为基准并
扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此
产生的误差计入千亿国际客户端下载财产。



8.8 申购与赎回的登记

    投资者申购千亿国际客户端下载成功后,千亿国际客户端下载注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登
记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分千亿国际客户端下载份额。
    投资者赎回千亿国际客户端下载成功后,千亿国际客户端下载注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登
记手续。
    千亿国际客户端下载管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不
得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体公
告。



8.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式

    除非出现如下情形,千亿国际客户端下载管理人不得暂停或拒绝千亿国际客户端下载投资者的申购申请:
    (1)不可抗力的原因导致千亿国际客户端下载无法正常运作;
    (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日千亿国际客户端下载资产净值无法计算;
    (3)千亿国际客户端下载资产规模过大,使千亿国际客户端下载管理人无法找到合适的投资品种,或可能对千亿国际客户端下载业绩
产生负面影响,从而损害现有千亿国际客户端下载份额持有人的利益;
    (4)发生千亿国际客户端下载合同规定的暂停千亿国际客户端下载资产估值的情形;
    (5)目标 ETF 暂停千亿国际客户端下载资产估值;



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   (6)目标 ETF 暂停申购或二级千亿国际娱乐qy966交易停牌,千亿国际客户端下载管理人认为有必要暂停本千亿国际客户端下载申购
的情形;
   (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
   (8)千亿国际客户端下载管理人认为会有损于现有千亿国际客户端下载份额持有人利益的某笔申购。
   在暂停申购的情况消除时,千亿国际客户端下载管理人应及时恢复申购业务的办理,并依照有关规定
在至少一家指定媒体公告。
   除本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载合同中规定的上述拒绝或暂停申购情形外,当发生以下情形时,本基
金管理人可拒绝或暂停接受 H 类千亿国际客户端下载份额的申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被
拒绝的申购款项(不含利息)将退还给投资人。
   (1)全部内地互认千亿国际客户端下载的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度;
   (2)H 类千亿国际客户端下载规模占千亿国际客户端下载资产的比例高于 50%;
   (3)法律法规规定或香港证监会规定的其他可暂停申购的情形。
   发生上述暂停申购情形时,千亿国际客户端下载管理人应立即向中国证监会、香港证监会备案并通知
香港代表,由香港代表或千亿国际客户端下载管理人告知香港销售机构,并在规定期限内在指定媒介上刊
登暂停公告。



8.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

   除非出现如下情形,千亿国际客户端下载管理人不得拒绝接受或暂停千亿国际客户端下载份额持有人的赎回申请或者
延缓支付赎回款项:
   (1)不可抗力的原因导致千亿国际客户端下载管理人不能支付赎回款项;
   (2)证券交易场所依法决定临时停市,导致千亿国际客户端下载管理人无法计算当日千亿国际客户端下载资产净值;
   (3)因千亿国际娱乐qy966剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回,导致本
千亿国际客户端下载的现金支付出现困难;
   (4)发生本千亿国际客户端下载合同规定的暂停千亿国际客户端下载资产估值的情形;
   (5)目标 ETF 暂停千亿国际客户端下载资产估值;
   (6)目标 ETF 暂停赎回,千亿国际客户端下载管理人认为有必要暂停本千亿国际客户端下载赎回的情形;
   (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
   发生上述情形之一的,千亿国际客户端下载管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申
请,千亿国际客户端下载管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个
赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支
付部分由千亿国际客户端下载管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。




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    同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,最
长不超过 20 个工作日,并在至少一家指定媒体公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。
    暂停千亿国际客户端下载的赎回,千亿国际客户端下载管理人应及时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公告。
    在暂停赎回的情况消除时,千亿国际客户端下载管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定
在至少一家指定媒体公告。



8.11 巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定
    本千亿国际客户端下载单个开放日,千亿国际客户端下载净赎回申请(赎回申请总数加上千亿国际客户端下载转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请总数及千亿国际客户端下载转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日千亿国际客户端下载总份额的
10%时,即认为发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当出现巨额赎回时,千亿国际客户端下载管理人可以根据本千亿国际客户端下载当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分顺延赎回。
    (1)全额赎回:当千亿国际客户端下载管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
    (2)部分顺延赎回:当千亿国际客户端下载管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对千亿国际客户端下载的资产净值造成较大波动时,千亿国际客户端下载管理人在当日接受赎回比例
不低于上一日千亿国际客户端下载总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个千亿国际客户端下载
份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该
单个千亿国际客户端下载份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申
请时选择将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个
开放日的价格。香港销售机构对持有 H 类千亿国际客户端下载份额投资者的选择权另有规定的,按其规定
办理。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部
赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    (3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,千亿国际客户端下载管理人应在 2 日内通过至
少一家指定媒体或千亿国际客户端下载代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和千亿国际客户端下载管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或其他方式通知基
金份额持有人,并说明有关处理方法。
    本千亿国际客户端下载连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如千亿国际客户端下载管理人认为有必要,可暂停接受赎
回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在
至少一家指定媒体公告。



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                                            南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)



8.12 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式

    发生《千亿国际客户端下载合同》或《招募说明书》中未予载明的事项,但千亿国际客户端下载管理人有正当理由认为
需要暂停千亿国际客户端下载申购、赎回的,可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的申购、赎
回申请。



8.13 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,千亿国际客户端下载管理人当日应立即向中国证监会备案,并依
照有关规定在至少一家指定媒体和千亿国际客户端下载管理人网站上刊登暂停公告。
    2、千亿国际客户端下载管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在至少一家指定媒体和千亿国际客户端下载管理人网站上刊登重新开放申购或赎回的公
告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发
布重新开放的公告。



8.14 千亿国际客户端下载转换

    千亿国际客户端下载管理人已于 2010 年 2 月 8 日起开通本千亿国际客户端下载与千亿国际客户端下载管理人旗下部分千亿国际客户端下载在直销机构
和部分代销机构的千亿国际客户端下载转换业务,业务规则和转换费用的相关规定详见 2010 年 2 月 5 日发
布的《关于南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载开通千亿国际客户端下载定投和转换业务
的公告》和其他有关本千亿国际客户端下载转换公告。



8.15 千亿国际客户端下载的转托管

    本千亿国际客户端下载目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的千亿国际客户端下载份额从一个交易账户
转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及千亿国际客户端下载代销机
构的业务规则。



8.16 定投计划

    千亿国际客户端下载管理人已于 2010 年 2 月 8 日起开通本千亿国际客户端下载在部分代销机构的定期定额投资计划,
相关规定详见 2010 年 2 月 5 日发布的《关于南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载
联接千亿国际客户端下载开通千亿国际客户端下载定投和转换业务的公告》和其他有关本千亿国际客户端下载定期定额业务公告。



8.17 千亿国际客户端下载的非交易过户



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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    非交易过户是指不采用申购、赎回等千亿国际客户端下载交易方式,将一定数量的千亿国际客户端下载份额按照一定
规则从某一投资者千亿国际客户端下载账户转移到另一投资者千亿国际客户端下载账户的行为。
    千亿国际客户端下载注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情
况下的非交易过户。其中,“继承”指千亿国际客户端下载份额持有人死亡,其持有的千亿国际客户端下载份额由其合法
的继承人继承;“捐赠”指千亿国际客户端下载份额持有人将其合法持有的千亿国际客户端下载份额捐赠给福利性质的基
金会或社会团体的情形;“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将千亿国际客户端下载份额持有人
持有的千亿国际客户端下载份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情
况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的持有本千亿国际客户端下载份额的投资者
的条件。办理非交易过户必须提供千亿国际客户端下载注册登记机构要求提供的相关资料。
    千亿国际客户端下载注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。
    对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。



8.18 千亿国际客户端下载的冻结和解冻

    千亿国际客户端下载注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的千亿国际客户端下载份额的冻结与解冻以及注册登
记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。千亿国际客户端下载份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并
冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。



8.19 其他

    本部分约定的部分业务暂不向 H 类千亿国际客户端下载份额投资人开通,具体请见招募说明书补充文
件规定或另行公告。




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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                              § 9 千亿国际客户端下载的投资


9.1 投资目标

    通过投资于深成 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。



9.2 投资范围

    本千亿国际客户端下载投资于深成 ETF、标的指数成份股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允
许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具。其中投资于深成 ETF 的比例不少于千亿国际客户端下载资产净值的 90%,千亿国际客户端下载
保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于千亿国际客户端下载资产净值的 5%,权证
及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    本千亿国际客户端下载还可以投资于中国证监会允许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具。待指数衍生金融产品
(如股指期货等)推出以后,千亿国际客户端下载管理人可以履行适当程序使本千亿国际客户端下载运用衍生金融产品进行
风险管理。



9.3 投资理念

    中国经济和资本千亿国际娱乐qy966长期快速增长,指数化投资将以较低的成本获得千亿国际娱乐qy966平均水平的
长期回报。本千亿国际客户端下载采用指数化投资,以拟合、跟踪具有良好千亿国际娱乐qy966代表性、流动性与蓝筹特
征的深证成份指数为原则,通过投资于深成 ETF、标的指数成份股和备选成份股等,力求
获得该标的指数所代表的中国证券千亿国际娱乐qy966的平均收益率,以使投资者可以分享中国经济长期
增长的稳定收益。



9.4 投资策略

    本千亿国际客户端下载为完全被动式指数千亿国际客户端下载,以深成 ETF 作为其主要投资标的,方便特定的客户群
通过本千亿国际客户端下载投资深成 ETF。本千亿国际客户端下载并不参与深成 ETF 的管理。
    (一)资产配置策略
    为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本千亿国际客户端下载将以不低于千亿国际客户端下载资产净值 90%的资产投
资于深成 ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中国证监
会允许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具,其目的是为了使本千亿国际客户端下载在应付申购赎回的前提下,更好
地跟踪标的指数。




                                                                                    88
                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    在正常千亿国际娱乐qy966情况下,本千亿国际客户端下载净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过
0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围,千亿国际客户端下载管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    (二)目标 ETF 投资策略
    1、投资组合的构建
    千亿国际客户端下载合同生效后,本千亿国际客户端下载将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合,并在
建仓期内将股票组合换购成深成 ETF,使本千亿国际客户端下载投资于深成 ETF 的比例不少于千亿国际客户端下载资产净值
的 90%。
    2、投资组合的投资方式
    本千亿国际客户端下载投资深成 ETF 的两种方式如下:
    (1)申购和赎回:深成 ETF 开放申购赎回后,通过其申购赎回代理券商以股票组合进
行申购赎回。
    (2)二级千亿国际娱乐qy966方式:深成 ETF 上市交易后,通过券商在二级千亿国际娱乐qy966进行深成 ETF 千亿国际客户端下载份
额的交易。
    当深成 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本千亿国际客户端下载也将作相应的变更或调
整,无须召开千亿国际客户端下载份额持有人大会。
    3、投资组合的调整
    本千亿国际客户端下载将根据开放日申购和赎回情况,决定投资深成 ETF 的时间和方式。
    (1)当收到净申购时,本千亿国际客户端下载将根据净申购规模及仓位情况,决定股票组合的构建、
深成 ETF 的申购等;
    (2)当收到净赎回时,本千亿国际客户端下载将根据净赎回规模及仓位情况,决定深成 ETF 的赎回
等;
    (3)在部分情况下,本千亿国际客户端下载将会进行深成 ETF 的二级千亿国际娱乐qy966买卖。
    (三)成份股、备选成份股投资策略
    本千亿国际客户端下载对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购深成 ETF。因
此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指
数的成份股组成及其权重构建千亿国际客户端下载股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基
金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
    (四)债券投资策略
    本千亿国际客户端下载债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分
析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择,同时着重考虑千亿国际客户端下载的流动
性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。




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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)



9.5 投资决策依据和决策程序

   (一)决策依据
   1、国家有关法律、法规、千亿国际客户端下载合同和标的指数的有关规定。
   2、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券千亿国际娱乐qy966走势。
   3、团队投资方式。本千亿国际客户端下载在投资决策委员会领导下,通过投资研究全体人员的共同努
力与分工协作,由千亿国际客户端下载经理具体制定并执行投资计划,争取对标的指数的跟踪偏离度和跟
踪误差最小化。


   (二)决策体制
   本千亿国际客户端下载实行投资决策委员会领导下的团队投资方式。在遵守投资决策委员会制定的投
资原则前提下,通过投资研究全体人员的团队投资、分工协作,由千亿国际客户端下载经理具体制定并执
行投资计划。


   (三)决策程序
   1、决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定千亿国际客户端下载的主要
投资原则,确立千亿国际客户端下载的投资策略,审定千亿国际客户端下载资产的配置方案。
   2、团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过投
资研究全体人员的团队投资、分工协作,由千亿国际客户端下载经理具体执行投资计划。
   3、金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对千亿国际娱乐qy966预期风险和指数化
投资组合风险进行风险测算,并提供数量化风险分析报告;研究部对标的指数成份股中基
本面恶化的企业情况提供及时的风险分析报告;千亿国际娱乐qy966部每日提供千亿国际客户端下载申购赎回的数据分析
报告,供千亿国际客户端下载经理决策参考。
   4、投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告,定期召开或遇重大事项时召开
投资决策会议,决策相关事项。千亿国际客户端下载经理根据投资决策委员会的决议,每日进行千亿国际客户端下载投资
管理的日常决策。
   5、千亿国际客户端下载经理以完全复制指数成份股权重方法构建组合,并根据量化风险分析报告和申
购赎回分析报告,在追求跟踪误差最小化的前提下,采取适当的方法以降低交易成本、控
制投资风险。
   6、交易部依据千亿国际客户端下载经理的指令,制定交易策略,通过指数交易系统执行指数投资组合
的买卖,同时判断执行该投资指令是否将发生违法、违规行为,是否会发生特殊交易、是
否将要超过比例限制等,履行一线监控职责。
   7、金融工程小组根据千亿国际娱乐qy966变化定期和不定期对千亿国际客户端下载进行投资绩效评估,并提供相关绩
效评估报告,千亿国际客户端下载经理根据评估报告分析该千亿国际客户端下载的投资操作、组合状况和跟踪误差等情


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                                          南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


况,重点分析千亿国际客户端下载的偏离度和跟踪误差产生原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前
后的操作、以及成份股未来可能发生的变化等;监察稽核部对投资计划的执行进行日常监
督和实时风险控制。
   8、千亿国际客户端下载经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、千亿国际客户端下载申赎情
况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整。
   本千亿国际客户端下载管理人在确保千亿国际客户端下载份额持有人利益的前提下有权根据千亿国际娱乐qy966环境变化和实际需要
调整上述投资程序,并予以公告。



9.6 投资限制

   (一)禁止行为
   为维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益,本千亿国际客户端下载禁止从事下列行为:
   1、承销证券;
   2、违反规定向他人贷款或提供担保;
   3、从事承担无限责任的投资;
   4、买卖除目标 ETF 外的其他千亿国际客户端下载份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
   5、向千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人出资;
   6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
   7、当时有效的法律法规、中国证监会及《千亿国际客户端下载合同》规定禁止从事的其他行为。
   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
   (二)投资组合限制
   本千亿国际客户端下载的投资组合将遵循以下限制:
   1、千亿国际客户端下载财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本千亿国际客户端下载的总资产,所申报的股
票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
   2、股票、债券和现金的投资比例不得违反千亿国际客户端下载合同有关投资范围、投资策略、投资比
例等内容的约定;
   3、相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制;
   4、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;如法律法规或监管部
门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本千亿国际客户端下载不受上述规定的限制。
   如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本千亿国际客户端下载不受上述规定
的限制。
   千亿国际客户端下载的投资组合应在千亿国际客户端下载合同生效之日起 3 个月内达到规定的标准。由于证券千亿国际娱乐qy966波
动、上市公司合并或千亿国际客户端下载规模变动等千亿国际客户端下载管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约



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                                            南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


定比例的,千亿国际客户端下载管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从
其规定。



9.7 标的指数和业绩比较基准

    本千亿国际客户端下载标的指数为深证成份指数。
    本千亿国际客户端下载业绩比较基准为深证成份指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。
    如果指数编制单位变更或停止深证成份指数的编制及发布、或深证成份指数由其他指
数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致深证成份指数不宜继续作为标的指数,或证
券千亿国际娱乐qy966有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,或目标 ETF 标的指数发生变更,千亿国际客户端下载
管理人认为有必要作相应调整时,本千亿国际客户端下载管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变
更本千亿国际客户端下载的标的指数。



9.8 风险收益特征

    本千亿国际客户端下载属股票千亿国际客户端下载,预期风险与收益水平高于混合千亿国际客户端下载、债券千亿国际客户端下载与货币千亿国际娱乐qy966千亿国际客户端下载。
同时本千亿国际客户端下载为指数型千亿国际客户端下载,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票千亿国际娱乐qy966相似的风险
收益特征。



9.9 千亿国际客户端下载管理人代表千亿国际客户端下载行使权利的处理原则及方法

    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
    2、有利于千亿国际客户端下载资产的安全与增值;
    3、千亿国际客户端下载管理人按照国家有关规定代表千亿国际客户端下载独立行使股东权利,保护千亿国际客户端下载份额持有人的
利益;
    4、千亿国际客户端下载管理人按照国家有关规定代表千亿国际客户端下载独立行使债权人权利,保护千亿国际客户端下载份额持有人
的利益。



9.10 千亿国际客户端下载的融资融券

    本千亿国际客户端下载可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。



9.11 目标 ETF 的变更

    目标 ETF 出现下述情形之一的,本千亿国际客户端下载将由投资于目标 ETF 的联接千亿国际客户端下载变更为直接投资
该标的指数的指数千亿国际客户端下载;若届时公司已有以该指数作为标的指数的指数千亿国际客户端下载,则本千亿国际客户端下载将


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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


本着维护投资者合法权益的原则,履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数。
相应地,本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同中将去掉关于目标 ETF 的表述部分,或将变更标的指数,届时将
由千亿国际客户端下载管理人另行公告。
   1、目标 ETF 千亿国际客户端下载交易方式变更;
   2、目标 ETF 终止上市;
   3、目标 ETF 千亿国际客户端下载合同终止。



9.12 千亿国际客户端下载投资组合报告

   千亿国际客户端下载管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   千亿国际客户端下载托管人根据本千亿国际客户端下载合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   千亿国际客户端下载管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用千亿国际客户端下载资产,但不保证千亿国际客户端下载一定
盈利。
   千亿国际客户端下载的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本千亿国际客户端下载的招募说明书。
   本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日(未经审计)。

1.1 报告期末千亿国际客户端下载资产组合情况
  序号            项目              金额(人民币元 )          占千亿国际客户端下载总资产的比例(%)
    1     权益投资                          2,199,554.96                                  0.68
          其中:股票                        2,199,554.96                                  0.68
    2     千亿国际客户端下载投资                        303,063,271.98                                  93.93
    3     固定收益投资                             200.00                                 0.00
          其中:债券                               200.00                                 0.00
                 资产支持证券                            -                                   -
    4     贵金属投资                                     -                                   -
    5     金融衍生品投资                                 -                                   -
    6     买入返售金融资产                               -                                   -
          其中:买断式回购的买
                                                         -                                   -
          入返售金融资产
          银行存款和结算备付
    7                                      17,268,229.32                                  5.35
          金合计
          其他资产                            115,222.86                                  0.04
          合计                            322,646,479.12                             100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


                                                                                    93
                                                 南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                                                           占千亿国际客户端下载资产净值比例
 代码                行业类别                    公允价值(元)
                                                                                   (%)
   A     农、林、牧、渔业                                   48,780.20                           0.02
   B     采矿业                                             15,895.00                             -
   C     制造业                                           1,325,128.79                          0.41
         电力、热力、燃气及水生产和供
   D
         应业                                               26,468.00                           0.01
   E     建筑业                                             52,446.50                           0.02
   F     批发和零售业                                       56,402.60                           0.02
   G     交通运输、仓储和邮政业                             11,674.00                             -
   H     住宿和餐饮业                                                 -                           -
         信息传输、软件和信息技术服务
   I
         业                                                281,058.07                           0.09
   J     金融业                                             84,872.50                           0.03
   K     房地产业                                          103,854.30                           0.03
   L     租赁和商务服务业                                   48,475.50                           0.02
   M     科学研究和技术服务业                                         -                           -
   N      水利、环境和公共设施管理业                        19,633.00                           0.01
   O      居民服务、修理和其他服务业                                  -                           -
   P                   教育                                           -                           -
   Q              卫生和社会工作                            15,580.50                             -
   R         文化、体育和娱乐业                            104,796.20                           0.03
   S                   综合                                  4,489.80                             -
                       合计                               2,199,554.96                          0.68

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有港股通股票投资。

1.3 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                     数量    公允价值     占千亿国际客户端下载资产净
 序号   股票代码     股票名称
                                   (股)    (元)       值比例(%)
  1     002075       沙钢股份      6,100     98,332.00              0.03
  2     002129       中环股份      10,300    84,872.00              0.03
  3     002252       上海莱士      2,960     61,597.60              0.02
  4     002450       康得新        2,899     61,487.79              0.02
  5     300104       乐视网        5,500     61,435.00              0.02
  6     002168       深圳惠程      3,300     56,067.00              0.02
  7     002426       胜利精密      7,250     55,462.50              0.02
  8     000503       海虹控股      2,100     52,353.00              0.02
  9     002739       万达院线      800       41,632.00              0.01
  10    000333       美的集团      700       30,933.00              0.01

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号            债券品种                公允价值(元)          占千亿国际客户端下载资产净值比例(%)


                                                                                          94
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   1         国家债券                                        -                                    -
   2         央行票据                                        -                                    -
   3         金融债券                                        -                                    -
             其中:政策性金融债                              -                                    -
   4         企业债券                                        -                                    -
   5         企业短期融资券                                  -                                    -
   6         中期票据                                        -                                    -
   7         可转债(可交换债)                        200.00                                     -
   8         同业存单                                        -                                    -
   -         其他                                            -                                    -
   -         合计                                      200.00                                     -



1.5 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                               占千亿国际客户端下载资产净
序号         债券代码           债券名称           数量(张) 公允价值(元)
                                                                               值比例(%)
  1     128016           雨虹转债                           2         200.00              0.00



1.6 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细
注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
    细
注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末按公允价值占千亿国际客户端下载资产净值比例大小排序的前十名千亿国际客户端下载投资明细
                               千亿国际客户端下载                                  公允价值       占千亿国际客户端下载资产净值
      序号          千亿国际客户端下载名称            运作方式       管理人
                               类型                                    (元)         比例(%)
                                        交易型开     南方千亿国际客户端下载管      303,063,27
       1            深成 ETF   股票型                                                    94.10
                                          放式       理有限公司         1.98



1.10 报告期末本千亿国际客户端下载投资的股指期货交易情况说明
注:本千亿国际客户端下载本报告期内未投资股指期货。

1.11 报告期末本千亿国际客户端下载投资的国债期货交易情况说明

                                                                                            95
                                            南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


注:本千亿国际客户端下载本报告期内未投资国债期货。

1.12 投资组合报告附注
1.12.1 声明本千亿国际客户端下载投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
    调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应
    对相关证券的投资决策程序做出说明
    本千亿国际客户端下载投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.12.2 声明千亿国际客户端下载投资的前十名股票是否超出千亿国际客户端下载合同规定的备选股票库。如
    是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明
      本千亿国际客户端下载投资的前十名股票没有超出千亿国际客户端下载合同规定的备选股票库。

1.12.3 其他资产构成
 序
                     名称                            金额(人民币元)
 号
  1     存出保证金                                                            5,042.10
  2     应收证券清算款                                                                -
  3     应收股利                                                                      -
  4     应收利息                                                              3,005.87
  5     应收申购款                                                         107,174.89
  6     其他应收款                                                                    -
  7     待摊费用                                                                      -
  8     -                                                                             -
  8     其他                                                                          -
  9     合计                                                               115,222.86

1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本千亿国际客户端下载本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                           流通受限部分
                                                                      流通受限情况
 序号    股票代码 股票名称   的公允     占千亿国际客户端下载资产净值比例(%)
                                                                          说明
                           价值(元)
  1     002075     沙钢股份     98,332.00                     0.03       重大事项
  2     002129     中环股份     84,872.00                     0.03       重大事项
  3     300104     乐视网       61,435.00                     0.02       重大事项
  4     002168     深圳惠程     56,067.00                     0.02       重大事项
  5     002426     胜利精密     55,462.50                     0.02       重大事项
  6     000503     海虹控股     52,353.00                     0.02       重大事项
  7     002739     万达院线     41,632.00                     0.01       重大事项




                                                                                     96
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9.13 千亿国际客户端下载业绩

    千亿国际客户端下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用千亿国际客户端下载资产,但不保证
千亿国际客户端下载一定盈利,也不保证最低收益。千亿国际客户端下载的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本千亿国际客户端下载的招募说明书。


                                            深成联接 A
                                   净值增长 业绩比较       业绩比较基
                       净值增
         阶段                      率标准差 基准收益       准收益率标 (1)-(3)(2)(4)
                       长率(1)
                                    (2)     率(3)      准差(4)

2009.12.9-2009.12.31     0.50%        0.74%      -0.49%          1.63%     0.99%    -0.89%

2010.1.1-2010.12.31     -5.79%        1.62%      -8.45%          1.65%     2.66%    -0.03%

2011.1.1-2011.12.31    -27.05%        1.31%     -27.11%          1.31%     0.06%     0.00%

2012.1.1-2012.12.31      2.62%        1.35%        2.24%         1.36%     0.38%    -0.01%

2013.1.1-2013.12.31     -8.73%        1.36%     -10.27%          1.37%     1.54%    -0.01%

2014.1.1-2014.12.31     35.49%        1.19%      33.72%          1.21%     1.77%    -0.02%

2015.1.1-2015.12.31     15.13%        2.46%      14.68%          2.53%     0.45%    -0.07%

2016.1.1-2016.12.31    -17.77%        1.77%     -18.59%          1.71%     0.82%     0.06%

2017.1.1-2017.09.30     10.06%        0.79%        8.52%         0.79%     1.54%     0.00%

自千亿国际客户端下载成立起至今        -8.67%        1.57%     -18.34%          1.58%     9.67%    -0.01%


                                      深成联接 C
                                   净值增长 业绩比较       业绩比较基
                       净值增
         阶段                      率标准差 基准收益       准收益率标 (1)-(3)(2)(4)
                       长率(1)
                                    (2)     率(3)      准差(4)

2017.2.28-2017.09.30     7.99%        0.78%        5.87%         0.77%     2.12%     0.01%

自千亿国际客户端下载成立起至今         7.99%        0.78%        5.87%         0.77%     2.12%     0.01%




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                              § 10 千亿国际客户端下载的财产

   一、千亿国际客户端下载资产总值
   千亿国际客户端下载资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和千亿国际客户端下载应收的申购千亿国际客户端下载
款以及其他投资所形成的价值总和。
   其构成主要有:
   1、银行存款及其应计利息;
   2、结算备付金及其应计利息;
   3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;
   4、应收证券交易清算款;
   5、应收申购款;
   6、深成 ETF 投资及其估值调整;
   7、股票投资及其估值调整;
   8、债券投资及其估值调整和应计利息;
   9、权证投资及其估值调整;
   10、其他投资及其估值调整;
   11、其他资产等。


   二、千亿国际客户端下载资产净值
   千亿国际客户端下载资产净值是指千亿国际客户端下载资产总值减去千亿国际客户端下载负债后的价值。


   三、千亿国际客户端下载财产的账户
   本千亿国际客户端下载以千亿国际客户端下载托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于千亿国际客户端下载的资金结算业务,
并以千亿国际客户端下载托管人和本千亿国际客户端下载联名的方式开立千亿国际客户端下载证券账户、以本千亿国际客户端下载的名义开立银行间债券
托管账户并报中国人民银行备案。开立的千亿国际客户端下载专用账户与千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载
代销机构和千亿国际客户端下载注册登记机构自有的财产账户以及其他千亿国际客户端下载财产账户相独立。


   四、千亿国际客户端下载财产的保管和处分
   本千亿国际客户端下载财产独立于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载代销机构的财产,并由千亿国际客户端下载托管人
保管。千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人不得将千亿国际客户端下载财产归入其固有财产;千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管
人因千亿国际客户端下载财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入千亿国际客户端下载财产。千亿国际客户端下载管理
人、千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载注册登记机构和千亿国际客户端下载代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责
任,其债权人不得对本千亿国际客户端下载财产行使请求冻结、扣押或其他权利。千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管


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人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,千亿国际客户端下载财产不属于其清
算财产。除依法律法规和《千亿国际客户端下载合同》的规定处分外,千亿国际客户端下载财产不得被处分。非因千亿国际客户端下载财产
本身承担的债务,不得对千亿国际客户端下载财产强制执行。
    千亿国际客户端下载管理人管理运作千亿国际客户端下载财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵
消;千亿国际客户端下载管理人管理运作不同千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载财产所产生的债权债务不得相互抵消。




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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                           § 11 千亿国际客户端下载资产估值

    一、估值目的
    千亿国际客户端下载资产估值的目的是客观、准确地反映千亿国际客户端下载资产是否保值、增值,依据经千亿国际客户端下载资产
估值后确定的千亿国际客户端下载资产净值而计算出的千亿国际客户端下载份额净值,是计算千亿国际客户端下载申购与赎回价格的基
础。


    二、估值日
    本千亿国际客户端下载的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外
披露千亿国际客户端下载净值的非营业日。


    三、估值对象
    千亿国际客户端下载所拥有的深成 ETF 千亿国际客户端下载份额、股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。


    四、估值程序
    千亿国际客户端下载日常估值由千亿国际客户端下载管理人进行。千亿国际客户端下载管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章
以书面形式加密传真至千亿国际客户端下载托管人,千亿国际客户端下载托管人按法律法规、《千亿国际客户端下载合同》规定的估值方
法、时间、程序进行复核,复核无误后在千亿国际客户端下载管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章
返回给千亿国际客户端下载管理人;月末、年中和年末估值复核与千亿国际客户端下载会计账目的核对同时进行。


    五、估值方法
    本千亿国际客户端下载按以下方式进行估值:
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近
交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大


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变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃千亿国际娱乐qy966的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
    3、目标 ETF 份额的估值
    深成 ETF 以其当日千亿国际客户端下载份额净值估值。
    4、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配
股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。
    5、全国银行间债券千亿国际娱乐qy966交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
    6、同一债券同时在两个或两个以上千亿国际娱乐qy966交易的,按债券所处的千亿国际娱乐qy966分别估值。
    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,千亿国际客户端下载管理人可
根据具体情况与千亿国际客户端下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
    根据《千亿国际客户端下载法》,千亿国际客户端下载管理人计算并公告千亿国际客户端下载资产净值,千亿国际客户端下载托管人复核、审查千亿国际客户端下载管
理人计算的千亿国际客户端下载资产净值。因此,就与本千亿国际客户端下载有关的会计问题,如经相关各方在平等基础
上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载资产净值的计算结果对外
予以公布。


    六、千亿国际客户端下载份额净值的确认和估值错误的处理
    千亿国际客户端下载份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净
值计价错误实际发生时,千亿国际客户端下载管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩
大。当错误达到或超过千亿国际客户端下载份额净值的 0.25%时,千亿国际客户端下载管理人应报中国证监会备案;当估


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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


值错误偏差达到千亿国际客户端下载份额净值的 0.5%时,千亿国际客户端下载管理人应当公告,并报中国证监会备案。因
千亿国际客户端下载估值错误给投资者造成损失的,应先由千亿国际客户端下载管理人承担,千亿国际客户端下载管理人对不应由其承担
的责任,有权向过错人追偿。
    关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
    1、差错类型
    本千亿国际客户端下载运作过程中,如果由于千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人、或注册登记机构、或代理销
售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当
对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿
责任。
    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、差错处理原则
    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进
行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的
差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且
仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因千亿国际客户端下载管理人过错造成千亿国际客户端下载资产损失时,千亿国际客户端下载
托管人应为千亿国际客户端下载的利益向千亿国际客户端下载管理人追偿,如果因千亿国际客户端下载托管人过错造成千亿国际客户端下载资产损失时,
千亿国际客户端下载管理人应为千亿国际客户端下载的利益向千亿国际客户端下载托管人追偿。除千亿国际客户端下载管理人和托管人之外的第三方造成
千亿国际客户端下载资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由千亿国际客户端下载管理人负责向差错方追偿。


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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、
《千亿国际客户端下载合同》或其他规定,千亿国际客户端下载管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任,则千亿国际客户端下载管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发
生的费用和遭受的损失。
    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
    3、差错处理程序
    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责
任方;
    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
    (4)根据差错处理的方法,需要修改千亿国际客户端下载注册登记机构的交易数据的,由千亿国际客户端下载注册登
记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
    (5)千亿国际客户端下载管理人及千亿国际客户端下载托管人千亿国际客户端下载份额净值计算错误偏差达到千亿国际客户端下载份额净值的 0.25%
时,千亿国际客户端下载管理人应当报告中国证监会;千亿国际客户端下载管理人及千亿国际客户端下载托管人千亿国际客户端下载份额净值计算错误偏
差达到千亿国际客户端下载份额净值的 0.5%时,千亿国际客户端下载管理人应当公告并报中国证监会备案。


    七、暂停估值的情形
    1、与本千亿国际客户端下载投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使千亿国际客户端下载管理人无法准确评估千亿国际客户端下载资产价值时;
    3、本千亿国际客户端下载所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告千亿国际客户端下载份额净值的情形;
    4、占千亿国际客户端下载相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而千亿国际客户端下载管理人为保障投资者的利
益,已决定延迟估值;
    5、出现千亿国际客户端下载管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致千亿国际客户端下载管理人不能出售或无法
评估千亿国际客户端下载资产的情形;
    6、中国证监会认定的其他情形。


    八、特殊情形的处理
    1、千亿国际客户端下载管理人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为千亿国际客户端下载资产估值错
误处理;
    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和千亿国际客户端下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该
错误的,由此造成的千亿国际客户端下载资产估值错误,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人可以免除赔偿责任。但
千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


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                                            南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                           § 12 千亿国际客户端下载的收益与分配

    一、千亿国际客户端下载收益的构成
    本千亿国际客户端下载合同项下千亿国际客户端下载收益是指千亿国际客户端下载利润。千亿国际客户端下载利润指千亿国际客户端下载利息收入、投资收益、公允
价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。千亿国际客户端下载已实现收益指千亿国际客户端下载利润减去公允价
值变动收益后的余额。
    期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰
低数(为期末余额,不是当期发生数)。


    二、千亿国际客户端下载收益分配原则
    1、同一类别每一千亿国际客户端下载份额享有同等分配权;
    2、若《千亿国际客户端下载合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
    3、千亿国际客户端下载收益分配后千亿国际客户端下载份额净值不能低于面值,即:千亿国际客户端下载收益分配基准日的千亿国际客户端下载份额
净值减去每单位千亿国际客户端下载份额收益分配金额后不能低于面值,千亿国际客户端下载收益分配基准日即期末可供
分配利润计算截止日;
    4、在符合相关千亿国际客户端下载分红条件的前提下,本千亿国际客户端下载每类千亿国际客户端下载份额的收益分配每年最多 6
次,各千亿国际客户端下载份额类别每次千亿国际客户端下载收益分配比例不得低于该类千亿国际客户端下载份额千亿国际客户端下载收益分配基准日可
供分配利润的 10%;
    5、本千亿国际客户端下载 A 类与 C 类千亿国际客户端下载份额收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者
可选择现金分红或将现金分红按除权日的该类千亿国际客户端下载份额净值自动转为对应类别的千亿国际客户端下载份额
进行再投资;若投资者不选择,本千亿国际客户端下载 A 类与 C 类千亿国际客户端下载份额默认的收益分配方式是现金分
红;目前本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载份额收益分配方式仅为现金分红;如未来条件允许,本千亿国际客户端下载 H 类基
金份额可增加红利再投资的收益分配方式供 H 类千亿国际客户端下载份额持有人选择,该项调整须经千亿国际客户端下载
管理人与千亿国际客户端下载托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施,无需召开千亿国际客户端下载份额持有
人大会审议;增加红利再投资的收益分配后,如 H 类千亿国际客户端下载份额持有人未选择,本千亿国际客户端下载 H 类基
金份额默认的收益分配方式是现金分红;
    6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


    三、收益分配方案
    千亿国际客户端下载收益分配方案中应载明千亿国际客户端下载收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比
例、分配方式等内容。


    四、收益分配方案的确定、公告与实施


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    本千亿国际客户端下载收益分配方案由千亿国际客户端下载管理人拟定,并由千亿国际客户端下载托管人复核后确定,千亿国际客户端下载管理人按
法律法规的规定公告并向中国证监会备案。千亿国际客户端下载红利发放日距离收益分配基准日的时间不
超过 15 个工作日。


    五、千亿国际客户端下载收益分配中发生的费用
    红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,千亿国际客户端下载注册登记机构可将千亿国际客户端下载份
额持有人的现金红利按权益登记日除权后的千亿国际客户端下载份额净值自动转为对应类别的千亿国际客户端下载份额。
红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                           § 13 千亿国际客户端下载的费用与税收

    一、千亿国际客户端下载费用的种类
    1、千亿国际客户端下载管理人的管理费;
    2、千亿国际客户端下载托管人的托管费;
    3、C 类千亿国际客户端下载份额的销售服务费
    4、《千亿国际客户端下载合同》生效后与千亿国际客户端下载相关的信息披露费用;
    5、《千亿国际客户端下载合同》生效后与千亿国际客户端下载相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、千亿国际客户端下载份额持有人大会费用;
    7、千亿国际客户端下载的证券交易费用;
    8、千亿国际客户端下载的指数使用费;
    9、千亿国际客户端下载的银行汇划费用;
    10、按照国家有关规定和《千亿国际客户端下载合同》约定,可以在千亿国际客户端下载财产中列支的其他费用。
    本千亿国际客户端下载终止清算时所发生费用,按实际支出额从千亿国际客户端下载财产总值中扣除。


    二、千亿国际客户端下载费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、千亿国际客户端下载管理人的管理费
    本千亿国际客户端下载管理费按前一日千亿国际客户端下载资产净值扣除所持有 ETF 千亿国际客户端下载份额部分的千亿国际客户端下载资产后的余
额(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载管理费
    E 为前一日千亿国际客户端下载资产净值-前一日所持有 ETF 千亿国际客户端下载份额部分的千亿国际客户端下载资产,若为负数,则
E取0
    千亿国际客户端下载管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人
发送千亿国际客户端下载管理费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 2 个工作日内从千亿国际客户端下载财产中一次性
支付给千亿国际客户端下载管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、千亿国际客户端下载托管人的托管费
    本千亿国际客户端下载托管费按前一日千亿国际客户端下载资产净值扣除所持有 ETF 千亿国际客户端下载份额部分的千亿国际客户端下载资产后的余
额(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载托管费
    E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值-前一日所持有 ETF 千亿国际客户端下载份额部分的千亿国际客户端下载资产,若为负数,
则E取0


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   千亿国际客户端下载托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人
发送千亿国际客户端下载托管费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 2 个工作日内从千亿国际客户端下载财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   3、C 类千亿国际客户端下载份额的销售服务费
   C 类千亿国际客户端下载份额的销售服务费年费率为 0.4%。
   本千亿国际客户端下载销售服务费按前一日 C 类千亿国际客户端下载资产净值的 0.4%年费率计提。
   销售服务费的计算方法如下:
   H=E×0.4%÷当年天数
   H 为 C 类千亿国际客户端下载份额每日应计提的销售服务费
   E 为 C 类千亿国际客户端下载份额前一日千亿国际客户端下载资产净值
   销售服务费每日计提,按月支付。由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人发送千亿国际客户端下载托管费划付指
令,经千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 2 个工作日内从千亿国际客户端下载财产中一次性支付给各销售机构,
或一次性支付给千亿国际客户端下载管理人并由千亿国际客户端下载管理人代付给各千亿国际客户端下载销售机构,若遇法定节假日、休
息日,支付日期顺延。
   上述一、千亿国际客户端下载费用的种类中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由千亿国际客户端下载托管人从千亿国际客户端下载财产中支付。
   三、不列入千亿国际客户端下载费用的项目
   下列费用不列入千亿国际客户端下载费用:
   1、千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或千亿国际客户端下载财产的
损失;
   2、千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人处理与千亿国际客户端下载运作无关的事项发生的费用;
   3、《千亿国际客户端下载合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入千亿国际客户端下载费用的项目。
   四、费用调整
   千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人协商一致后,可根据千亿国际客户端下载发展情况调整千亿国际客户端下载管理费率、千亿国际客户端下载
托管费率、千亿国际客户端下载销售费率等相关费率。
   调高千亿国际客户端下载管理费率、千亿国际客户端下载托管费率或千亿国际客户端下载销售费率等费率,须召开千亿国际客户端下载份额持有人大
会审议;调低千亿国际客户端下载管理费率、千亿国际客户端下载托管费率或千亿国际客户端下载销售费率等费率,无须召开千亿国际客户端下载份额持
有人大会。
   千亿国际客户端下载管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
   五、千亿国际客户端下载税收
   本千亿国际客户端下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按中国、中国香港及投资人所在国
家税收法律、法规执行。


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                         § 14 千亿国际客户端下载的会计与审计

    一、千亿国际客户端下载会计政策
    1、千亿国际客户端下载管理人为本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载会计责任方;
    2、千亿国际客户端下载的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;千亿国际客户端下载首次募集的会计年度按
如下原则:如果《千亿国际客户端下载合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
    3、千亿国际客户端下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本千亿国际客户端下载独立建账、独立核算;
    6、千亿国际客户端下载管理人及千亿国际客户端下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制千亿国际客户端下载会计报表;
    7、千亿国际客户端下载托管人每月与千亿国际客户端下载管理人就千亿国际客户端下载的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。


    二、千亿国际客户端下载的年度审计
    1、千亿国际客户端下载管理人聘请与千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本千亿国际客户端下载的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人同意。
    3、千亿国际客户端下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报千亿国际客户端下载托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。




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                             § 15 千亿国际客户端下载的信息披露

    一、本千亿国际客户端下载的信息披露应符合《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《千亿国际客户端下载
合同》及其他有关规定。但 H 类千亿国际客户端下载份额的信息披露人应予披露的千亿国际客户端下载信息的披露方式详见
招募说明书补充文件。


    二、信息披露义务人
    本千亿国际客户端下载信息披露义务人包括千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、召集千亿国际客户端下载份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
    本千亿国际客户端下载信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露千亿国际客户端下载信息,并保证所披
露信息的真实性、准确性和完整性。
    本千亿国际客户端下载信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的千亿国际客户端下载信息通过中
国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站等媒介披露,并保证千亿国际客户端下载投资者能
够按照《千亿国际客户端下载合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。


    三、本千亿国际客户端下载信息披露义务人承诺公开披露的千亿国际客户端下载信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人或者千亿国际客户端下载销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。


    四、本千亿国际客户端下载公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,千亿国际客户端下载信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本千亿国际客户端下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


    五、公开披露的千亿国际客户端下载信息
    公开披露的千亿国际客户端下载信息包括:
    (一)千亿国际客户端下载招募说明书、《千亿国际客户端下载合同》、千亿国际客户端下载托管协议
    千亿国际客户端下载募集申请经中国证监会核准后,千亿国际客户端下载管理人在千亿国际客户端下载份额发售的 3 日前,将千亿国际客户端下载招
募说明书、《千亿国际客户端下载合同》摘要登载在指定媒体上;千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当将《千亿国际客户端下载合
同》、千亿国际客户端下载托管协议登载在网站上。


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    1、千亿国际客户端下载招募说明书应当最大限度地披露影响千亿国际客户端下载投资者决策的全部事项,说明千亿国际客户端下载认
购、申购和赎回安排、千亿国际客户端下载投资、千亿国际客户端下载产品特性、风险揭示、信息披露及千亿国际客户端下载份额持有人
服务等内容。《千亿国际客户端下载合同》生效后,千亿国际客户端下载管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募
说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;千亿国际客户端下载管理人在公
告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有
关更新内容提供书面说明。
    2、《千亿国际客户端下载合同》是界定《千亿国际客户端下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确千亿国际客户端下载份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明千亿国际客户端下载产品的特性等涉及千亿国际客户端下载投资者重大利益的事项
的法律文件。
    3、千亿国际客户端下载托管协议是界定千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载管理人在千亿国际客户端下载财产保管及千亿国际客户端下载运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
    (二)千亿国际客户端下载份额发售公告
    千亿国际客户端下载管理人应当就千亿国际客户端下载份额发售的具体事宜编制千亿国际客户端下载份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒体上。
    (三)《千亿国际客户端下载合同》生效公告
    千亿国际客户端下载管理人应当在《千亿国际客户端下载合同》生效的次日在指定媒体上登载《千亿国际客户端下载合同》生效公告。
    (四)千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值
    《千亿国际客户端下载合同》生效后,在开始办理千亿国际客户端下载份额申购或者赎回前,千亿国际客户端下载管理人应当至少每周
公告一次千亿国际客户端下载资产净值和各类千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额净值。
    在开始办理千亿国际客户端下载份额申购或者赎回后,千亿国际客户端下载管理人应当在每个工作日(千亿国际客户端下载管理人根据
法律法规或千亿国际客户端下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外)的次日,通过网站、千亿国际客户端下载份额发售
网点以及其他媒介,披露开放日各类千亿国际客户端下载份额的的千亿国际客户端下载份额净值和千亿国际客户端下载份额累计净值。
    千亿国际客户端下载管理人应当公告半年度和年度最后一个千亿国际娱乐qy966交易日千亿国际客户端下载资产净值和各类千亿国际客户端下载份额
的千亿国际客户端下载份额净值。千亿国际客户端下载管理人应当在前款规定的千亿国际娱乐qy966交易日的次日,将千亿国际客户端下载资产净值、各
类千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额净值和千亿国际客户端下载份额累计净值登载在指定媒体上。
    (五)千亿国际客户端下载份额申购、赎回价格
    千亿国际客户端下载管理人应当在《千亿国际客户端下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明千亿国际客户端下载份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在千亿国际客户端下载份额发售网点查阅或
者复制前述信息资料。
    (六)千亿国际客户端下载定期报告,包括千亿国际客户端下载年度报告、千亿国际客户端下载半年度报告和千亿国际客户端下载季度报告
    千亿国际客户端下载管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成千亿国际客户端下载年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。千亿国际客户端下载年度报告的财务会计报告应当
经过审计。




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                                          南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


   千亿国际客户端下载管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成千亿国际客户端下载半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
   千亿国际客户端下载管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成千亿国际客户端下载季度报告,并将
季度报告登载在指定媒体上。
   《千亿国际客户端下载合同》生效不足 2 个月的,千亿国际客户端下载管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。
   千亿国际客户端下载定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和千亿国际客户端下载管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
   (七)临时报告
   本千亿国际客户端下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公
告,并在公开披露日分别报中国证监会和千亿国际客户端下载管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。
   前款所称重大事件,是指可能对千亿国际客户端下载份额持有人权益或者千亿国际客户端下载份额的价格产生重大影
响的下列事件:
   1、千亿国际客户端下载份额持有人大会的召开;
   2、终止《千亿国际客户端下载合同》;
   3、转换千亿国际客户端下载运作方式;
   4、更换千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人;
   5、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的法定名称、住所发生变更;
   6、千亿国际客户端下载管理人股东及其出资比例发生变更;
   7、千亿国际客户端下载募集期延长;
   8、千亿国际客户端下载管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、千亿国际客户端下载经理和千亿国际客户端下载托管人千亿国际客户端下载托
管部门负责人发生变动;
   9、千亿国际客户端下载管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
   10、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人千亿国际客户端下载托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十;
   11、涉及千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载财产、千亿国际客户端下载托管业务的诉讼;
   12、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人受到监管部门的调查;
   13、千亿国际客户端下载管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、千亿国际客户端下载经理受到严重行政处
罚,千亿国际客户端下载托管人及其千亿国际客户端下载托管部门负责人受到严重行政处罚;
   14、重大关联交易事项;
   15、千亿国际客户端下载收益分配事项;
   16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
   17、千亿国际客户端下载份额净值计价错误达某类千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额净值百分之零点五;


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    18、千亿国际客户端下载改聘会计师事务所;
    19、变更千亿国际客户端下载销售机构;
    20、更换千亿国际客户端下载注册登记机构;
    21、本千亿国际客户端下载开始办理申购、赎回;
    22、本千亿国际客户端下载申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本千亿国际客户端下载发生巨额赎回并延期支付;
    24、本千亿国际客户端下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25、本千亿国际客户端下载暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26、中国证监会规定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在《千亿国际客户端下载合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在千亿国际娱乐qy966上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (九)千亿国际客户端下载份额持有人大会决议
    千亿国际客户端下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备
案,并予以公告。召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的,召集人应当至少提前 40 日公告千亿国际客户端下载份额持
有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
    千亿国际客户端下载份额持有人依法自行召集千亿国际客户端下载份额持有人大会,千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载
份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义
务。
    (十)中国证监会规定的其他信息。


    六、信息披露事务管理
    千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披
露事务。
    千亿国际客户端下载信息披露义务人公开披露千亿国际客户端下载信息,应当符合中国证监会相关千亿国际客户端下载信息披露内容
与格式准则的规定。
    千亿国际客户端下载托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定,对千亿国际客户端下载
管理人编制的千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值、千亿国际客户端下载份额申购赎回价格、千亿国际客户端下载定期报告和定
期更新的招募说明书等公开披露的相关千亿国际客户端下载信息进行复核、审查,并向千亿国际客户端下载管理人出具书
面文件或者盖章确认。
    千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。




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    千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
    为千亿国际客户端下载信息披露义务人公开披露的千亿国际客户端下载信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《千亿国际客户端下载合同》终止后 10 年。


    七、信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载销售机构的住
所,供公众查阅、复制。
    千亿国际客户端下载定期报告公布后,应当分别置备于千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的住所,以供公众查
阅、复制。
    千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                               § 16 风险揭示

   一、千亿国际娱乐qy966风险
   证券千亿国际娱乐qy966价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致千亿国际客户端下载收益水平变化,产生风险,主要包括:
   1、政策风险。因国家宏观政策发生变化,导致千亿国际娱乐qy966价格波动而产生风险。
   2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券千亿国际娱乐qy966的收益水平也呈周期性变化。
千亿国际客户端下载投资于上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
   3、利率风险。利率的波动会导致证券千亿国际娱乐qy966价格和收益率的变动,也影响着企业的融资
成本和利润,千亿国际客户端下载收益水平会受到利率变化的影响。
   4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状
况、千亿国际娱乐qy966前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果千亿国际客户端下载所
投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使千亿国际客户端下载
投资收益下降。虽然千亿国际客户端下载可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。
   5、购买力风险。因为通货膨胀的影响而导致货币购买力下降,从而使千亿国际客户端下载的实际收益
下降。


   二、管理风险
   1、在千亿国际客户端下载管理运作过程中,千亿国际客户端下载管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响
其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响千亿国际客户端下载收益水平;
   2、千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响千亿国际客户端下载收益水
平。


   三、流动性风险
   本千亿国际客户端下载属于开放式千亿国际客户端下载,在千亿国际客户端下载的所有开放日,千亿国际客户端下载管理人都有义务接受投资者的申
购和赎回。由于国内股票千亿国际娱乐qy966波动性较大,在千亿国际娱乐qy966下跌时经常出现交易量急剧减少的情
况,如果在这时出现较大数额的千亿国际客户端下载赎回申请,则使千亿国际客户端下载资产变现困难,千亿国际客户端下载面临流动性
风险。


   四、本千亿国际客户端下载特有风险
   1、标的指数回报与股票千亿国际娱乐qy966平均回报偏离的风险
   标的指数并不能完全代表整个股票千亿国际娱乐qy966。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市
场的平均回报率可能存在偏离。


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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    2、标的指数波动的风险
    标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心
理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使千亿国际客户端下载收益水平发生变化,
产生风险。
    3、千亿国际客户端下载投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
    由于千亿国际客户端下载投资过程中的证券交易成本、千亿国际客户端下载管理费和托管费的存在以及其他因素,使
千亿国际客户端下载投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    4、投资于目标 ETF 千亿国际客户端下载带来的风险
    由于主要投资于深成 ETF,所以本千亿国际客户端下载会面临诸如深成 ETF 的管理风险与操作风险、深
成 ETF 千亿国际客户端下载份额二级千亿国际娱乐qy966交易价格折溢价的风险、深成 ETF 的技术风险等风险。
    5、千亿国际客户端下载投资于股指期货,投资股指期货的风险主要有:
    (1)千亿国际娱乐qy966风险:由于投资标的物价格变动而产生的衍生品的价格波动;
    (2)千亿国际娱乐qy966流动性风险:当千亿国际客户端下载交易量大于千亿国际娱乐qy966可报价的交易量产生的风险;
    (3)结算流动性风险:当千亿国际客户端下载之保证金部位不足而无法交易衍生品,或因指数波动导
致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险;
    (4)基差风险:股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险。;
    (5)信用风险:交易对手不愿或无法履行契约之风险;
    (6)作业风险:因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期时间所导致的损
失。




    五、其他风险
    如因技术因素、人为因素、战争、自然灾害等因素而产生的风险等。


    六、本法律文件风险收益特征表述与销售机构千亿国际客户端下载风险评价可能不一致的风险
    本法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券千亿国际娱乐qy966
普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般千亿国际娱乐qy966情况下本千亿国际客户端下载的长期风险收益特征。销售
机构(包括千亿国际客户端下载管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本千亿国际客户端下载进行风险评价,不
同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收
益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本千亿国际客户端下载时需按照销售机构的要求完成风险承受
能力与产品风险之间的匹配检验。


    七、H 类千亿国际客户端下载份额的特殊风险参见招募说明书补充文件。




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                                          南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




           § 17 千亿国际客户端下载合同的变更、终止和千亿国际客户端下载财产的清算

   一、    《千亿国际客户端下载合同》的变更
   1、以下变更《千亿国际客户端下载合同》的事项应经千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过:
   (1)更换千亿国际客户端下载管理人;
   (2)更换千亿国际客户端下载托管人;
   (3)转换千亿国际客户端下载运作方式;
   (4)提高千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准(法律法规
和中国证监会另有规定的除外);
   (5)变更千亿国际客户端下载类别;
   (6)本千亿国际客户端下载与其他千亿国际客户端下载的合并;
   (7)变更千亿国际客户端下载投资目标、范围或策略,但由于目标 ETF 千亿国际客户端下载交易方式变更、终止上市
或千亿国际客户端下载合同终止而变更千亿国际客户端下载投资目标、范围或策略的情况除外;
   (8)变更千亿国际客户端下载份额持有人大会程序;
   (9)对千亿国际客户端下载合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开千亿国际客户端下载份额持有人大会变更基
金合同等其他事项;
   (10)法律法规、《千亿国际客户端下载合同》或中国证监会规定的其他应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会
的事项。
   但出现下列情况时,可不经千亿国际客户端下载份额持有人大会决议,由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人同
意后变更并公告,并报中国证监会备案:
   (1)调低千亿国际客户端下载管理费、千亿国际客户端下载托管费、销售服务费;
   (2)法律法规要求增加的千亿国际客户端下载费用的收取;
   (3)在法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的范围内调整本千亿国际客户端下载的申购费率、调低赎回费率;
   (4)由于目标 ETF 千亿国际客户端下载交易方式变更、终止上市或千亿国际客户端下载合同终止而变更千亿国际客户端下载投资目
标、范围或策略;
   (5)因相应的法律法规发生变动而应当对《千亿国际客户端下载合同》进行修改;
   (6)对《千亿国际客户端下载合同》的修改对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
   (7)除按照法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的以外的其他
情形。
   2、关于《千亿国际客户端下载合同》变更的千亿国际客户端下载份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行,自《千亿国际客户端下载合同》变更生效之日起在至少一家指定媒体公告。




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   二、      《千亿国际客户端下载合同》的终止
   有下列情形之一的,《千亿国际客户端下载合同》应当终止:
   1、千亿国际客户端下载份额持有人大会决定终止的;
   2、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人职责终止,在 6 个月内没有新千亿国际客户端下载管理人、新千亿国际客户端下载托管人
承接的;
   3、《千亿国际客户端下载合同》约定的其他情形;
   4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


   三、      千亿国际客户端下载财产的清算
   1、千亿国际客户端下载财产清算小组:自出现《千亿国际客户端下载合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,千亿国际客户端下载管理人组织千亿国际客户端下载财产清算小组并在中国证监会的监督下进行千亿国际客户端下载清算。
   2、千亿国际客户端下载财产清算小组组成:千亿国际客户端下载财产清算小组成员由千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。千亿国际客户端下载财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
   3、千亿国际客户端下载财产清算小组职责:千亿国际客户端下载财产清算小组负责千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配。千亿国际客户端下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   4、千亿国际客户端下载财产清算程序:
   (1)《千亿国际客户端下载合同》终止后,由千亿国际客户端下载财产清算小组统一接管千亿国际客户端下载;
   (2)对千亿国际客户端下载财产和债权债务进行清理和确认;
   (3)对千亿国际客户端下载财产进行估值和变现;
   (4)制作清算报告;
   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
   (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
   (7)对千亿国际客户端下载财产进行分配;
   5、千亿国际客户端下载财产清算的期限为 6 个月。


   四、      清算费用
   清算费用是指千亿国际客户端下载财产清算小组在进行千亿国际客户端下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由千亿国际客户端下载财产清算小组优先从千亿国际客户端下载财产中支付。


   五、      千亿国际客户端下载财产清算剩余资产的分配
   依据千亿国际客户端下载财产清算的分配方案,将千亿国际客户端下载财产清算后的全部剩余资产扣除千亿国际客户端下载财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿千亿国际客户端下载债务后,按各类千亿国际客户端下载份额在千亿国际客户端下载合同终止事由发生时各自


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千亿国际客户端下载份额资产净值的比例确定剩余财产在各类千亿国际客户端下载份额中的分配比例,并在各类千亿国际客户端下载份额
可分配的剩余财产范围内按各份额类别内千亿国际客户端下载份额持有人持有的千亿国际客户端下载份额比例进行分配。


    六、    千亿国际客户端下载财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;千亿国际客户端下载财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。千亿国际客户端下载财产清算公告于《千亿国际客户端下载合同》
终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由千亿国际客户端下载财产清算小组进行公告。


    七、    千亿国际客户端下载财产清算账册及文件的保存
    千亿国际客户端下载财产清算账册及有关文件由千亿国际客户端下载托管人保存 15 年以上。




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                         § 18 千亿国际客户端下载合同的内容摘要

    一、千亿国际客户端下载份额持有人、千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的权利、义务
    (一)千亿国际客户端下载份额持有人的权利与义务
    千亿国际客户端下载投资者购买本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载份额的行为即视为对《千亿国际客户端下载合同》的承认和接受,千亿国际客户端下载投资
者自取得依据《千亿国际客户端下载合同》募集的千亿国际客户端下载份额,即成为本千亿国际客户端下载份额持有人和《千亿国际客户端下载合同》的当
事人,直至其不再持有本千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载份额。千亿国际客户端下载份额持有人作为《千亿国际客户端下载合同》当事人并不以
在《千亿国际客户端下载合同》上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别每份千亿国际客户端下载份额具有同等的合法权益。
    1、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载份额持有人的权利包括但不
限于:
    (1)分享千亿国际客户端下载财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余千亿国际客户端下载财产;
    (3)依法申请赎回其持有的千亿国际客户端下载份额;
    (4)按照规定要求召开千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席千亿国际客户端下载份额持有人大会,对千亿国际客户端下载份额持有人大会审议事项行
使表决权;
    (6)出席或者委派代表出席目标 ETF 份额持有人大会,对目标 ETF 份额持有人大会审
议事项行使表决权。本千亿国际客户端下载参会份额和票数按权益登记日本千亿国际客户端下载所持有的目标 ETF 份额占
本千亿国际客户端下载资产的比例折算;
    (7)查阅或者复制公开披露的千亿国际客户端下载信息资料;
    (8)监督千亿国际客户端下载管理人的投资运作;
    (9)对千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
讼;
    (10)法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的其他权利。
    2、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载份额持有人的义务包括但不
限于:
    (1)遵守《千亿国际客户端下载合同》;
    (2)缴纳千亿国际客户端下载认购、申购、赎回款项及法律法规和《千亿国际客户端下载合同》所规定的费用;
    (3)在其持有的千亿国际客户端下载份额范围内,承担千亿国际客户端下载亏损或者《千亿国际客户端下载合同》终止的有限责任;
    (4)不从事任何有损千亿国际客户端下载及其他《千亿国际客户端下载合同》当事人合法权益的活动;
    (5)返还在千亿国际客户端下载交易过程中因任何原因,自千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人及代销机构处获
得的不当得利;


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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    (6)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决定;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他义务。
    (二)千亿国际客户端下载管理人的权利与义务
    1、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载管理人的权利包括但不限于:
    (1)依法募集千亿国际客户端下载;
    (2)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,根据法律法规和《千亿国际客户端下载合同》独立运用并管理千亿国际客户端下载
财产;
    (3)依照《千亿国际客户端下载合同》收取千亿国际客户端下载管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
    (4)销售千亿国际客户端下载份额;
    (5)召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    (6)依据《千亿国际客户端下载合同》及有关法律规定监督千亿国际客户端下载托管人,如认为千亿国际客户端下载托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
    (7)在千亿国际客户端下载托管人更换时,提名新的千亿国际客户端下载托管人;
    (8)选择、委托、更换千亿国际客户端下载代销机构,对千亿国际客户端下载代销机构的相关行为进行监督和处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任千亿国际客户端下载注册登记机构,办理千亿国际客户端下载注册登记业务
并获得《千亿国际客户端下载合同》规定的费用;
    (10)依据《千亿国际客户端下载合同》及有关法律规定决定千亿国际客户端下载收益的分配方案;
    (11)在《千亿国际客户端下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)在符合有关法律法规和《千亿国际客户端下载合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,决定
和调整除调高管理费率、托管费率和销售服务费率之外的千亿国际客户端下载相关费率结构和收费方式;
    (13)依照法律法规为千亿国际客户端下载的利益对被投资公司行使股东权利,为千亿国际客户端下载的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
    (14)经与千亿国际客户端下载托管人协商一致,代表千亿国际客户端下载份额持有人的利益行使因千亿国际客户端下载财产投资于目
标 ETF 所产生的权利;
    (15)在法律法规允许的前提下,为千亿国际客户端下载的利益依法为千亿国际客户端下载进行融资;
    (16)以千亿国际客户端下载管理人的名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
    (17)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为千亿国际客户端下载提供服务的外
部机构;
    (18)法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的其他权利。
    2、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载管理人的义务包括但不限于:




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                                            南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    (1)依法募集千亿国际客户端下载,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理千亿国际客户端下载份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;如认为千亿国际客户端下载代销机构违反《千亿国际客户端下载合同》、千亿国际客户端下载销售与服务代
理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
    (2)办理千亿国际客户端下载备案手续;
    (3)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用千亿国际客户端下载财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行千亿国际客户端下载投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作千亿国际客户端下载财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的千亿国际客户端下载财产和千亿国际客户端下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同千亿国际客户端下载分别管理,分别记账,进行
证券投资;
    (6)除依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定外,不得利用千亿国际客户端下载财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作千亿国际客户端下载财产;
    (7)依法接受千亿国际客户端下载托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算千亿国际客户端下载份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告千亿国际客户端下载资产净值,确定千亿国际客户端下载份额申购、赎
回的价格;
    (9)进行千亿国际客户端下载会计核算并编制千亿国际客户端下载财务会计报告;
    (10)编制半年度和年度千亿国际客户端下载报告;
    (11)严格按照《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    (12)保守千亿国际客户端下载商业秘密,不泄露千亿国际客户端下载投资计划、投资意向等。除《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载
合同》及其他有关规定另有规定外,在千亿国际客户端下载信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《千亿国际客户端下载合同》的约定确定千亿国际客户端下载收益分配方案,及时向千亿国际客户端下载份额持有人分配千亿国际客户端下载
收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会或配合
千亿国际客户端下载托管人、千亿国际客户端下载份额持有人依法召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    (16)按规定保存千亿国际客户端下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上;
    (17)确保需要向千亿国际客户端下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《千亿国际客户端下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与千亿国际客户端下载有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加千亿国际客户端下载财产清算小组,参与千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变现和分
配;


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    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知千亿国际客户端下载
托管人;
    (20)因违反《千亿国际客户端下载合同》导致千亿国际客户端下载财产的损失或损害千亿国际客户端下载份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督千亿国际客户端下载托管人按法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定履行自己的义务,千亿国际客户端下载托管人违
反《千亿国际客户端下载合同》造成千亿国际客户端下载财产损失时,千亿国际客户端下载管理人应为千亿国际客户端下载份额持有人利益向千亿国际客户端下载托管人追
偿;
    (22)当千亿国际客户端下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关千亿国际客户端下载事务的行
为承担责任;但因第三方责任导致千亿国际客户端下载财产或千亿国际客户端下载份额持有人利益受到损失,而千亿国际客户端下载管理
人首先承担了责任的情况下,千亿国际客户端下载管理人有权向第三方追偿;
    (23)以千亿国际客户端下载管理人名义,代表千亿国际客户端下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;? (24)千亿国际客户端下载管理人在募集期间未能达到千亿国际客户端下载的备案条件,《千亿国际客户端下载合同》不能生效,基
金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在千亿国际客户端下载募集期结束后
30 日内退还千亿国际客户端下载认购人;
    (25)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决定;
    (26)建立并保存千亿国际客户端下载份额持有人名册,定期或不定期向千亿国际客户端下载托管人提供千亿国际客户端下载份额持有
人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他义务。
    (三)千亿国际客户端下载托管人的权利与义务
    1、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载托管人的权利包括但不限于:
    (1)自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起,依法律法规和《千亿国际客户端下载合同》的规定安全保管千亿国际客户端下载财
产;
    (2)依《千亿国际客户端下载合同》约定获得千亿国际客户端下载托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入;
    (3)监督千亿国际客户端下载管理人对本千亿国际客户端下载的投资运作,如发现千亿国际客户端下载管理人有违反《千亿国际客户端下载合同》及
国家法律法规行为,对千亿国际客户端下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护千亿国际客户端下载投资者的利益;
    (4)以千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳
分公司开设证券账户;
    (5)以千亿国际客户端下载托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
    (6)以千亿国际客户端下载的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责千亿国际客户端下载
投资债券的后台匹配及资金的清算;
    (7)提议召开或召集千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    (8)在千亿国际客户端下载管理人更换时,提名新的千亿国际客户端下载管理人;


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    (9)法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的其他权利。
    2、根据《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》及其他有关规定,千亿国际客户端下载托管人的义务包括但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管千亿国际客户端下载财产;
    (2)设立专门的千亿国际客户端下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
千亿国际客户端下载托管业务的专职人员,负责千亿国际客户端下载财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保千亿国际客户端下载财
产的安全,保证其托管的千亿国际客户端下载财产与千亿国际客户端下载托管人自有财产以及不同的千亿国际客户端下载财产相互独立;
对所托管的不同的千亿国际客户端下载分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同千亿国际客户端下载之间在名册登
记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定外,不得利用千亿国际客户端下载财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管千亿国际客户端下载财产;
    (5)保管由千亿国际客户端下载管理人代表千亿国际客户端下载签订的与千亿国际客户端下载有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设千亿国际客户端下载财产的资金账户和证券账户,按照《千亿国际客户端下载合同》的约定,根据千亿国际客户端下载
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守千亿国际客户端下载商业秘密,除《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》及其他有关规定另有规定外,
在千亿国际客户端下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查千亿国际客户端下载管理人计算的千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额申购、赎回价格;
    (9)办理与千亿国际客户端下载托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对千亿国际客户端下载财务会计报告、季度、半年度和年度千亿国际客户端下载报告出具意见,说明千亿国际客户端下载管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《千亿国际客户端下载合同》的规定进行;如果千亿国际客户端下载管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明千亿国际客户端下载托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存千亿国际客户端下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (12)建立并保存千亿国际客户端下载份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与千亿国际客户端下载管理人核对;
    (14)依据千亿国际客户端下载管理人的指令或有关规定向千亿国际客户端下载份额持有人支付千亿国际客户端下载收益和赎回款项;
    (15)按照规定召集千亿国际客户端下载份额持有人大会或配合千亿国际客户端下载份额持有人依法自行召集千亿国际客户端下载份额
持有人大会;
    (16)按照法律法规和《千亿国际客户端下载合同》的规定监督千亿国际客户端下载管理人的投资运作;
    (17)参加千亿国际客户端下载财产清算小组,参与千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知千亿国际客户端下载管理人;
    (19)因违反《千亿国际客户端下载合同》导致千亿国际客户端下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;




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    (20)按规定监督千亿国际客户端下载管理人按法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定履行自己的义务,千亿国际客户端下载管
理人因违反《千亿国际客户端下载合同》造成千亿国际客户端下载财产损失时,应为千亿国际客户端下载利益向千亿国际客户端下载管理人追偿;
    (21)执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决定;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《千亿国际客户端下载合同》约定的其他义务。
    二、千亿国际客户端下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    千亿国际客户端下载份额持有人大会由千亿国际客户端下载份额持有人或千亿国际客户端下载份额持有人的合法授权代表共同组成。
千亿国际客户端下载份额持有人持有的每一千亿国际客户端下载份额拥有平等的投票权。
    (一)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会:
    (1)终止《千亿国际客户端下载合同》;
    (2)更换千亿国际客户端下载管理人;
    (3)更换千亿国际客户端下载托管人;
    (4)转换千亿国际客户端下载运作方式;
    (5)提高千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准(法律法规
和中国证监会另有规定的除外);
    (6)变更千亿国际客户端下载类别;
    (7)本千亿国际客户端下载与其他千亿国际客户端下载的合并;
    (8)变更千亿国际客户端下载投资目标、范围或策略,但由于目标 ETF 千亿国际客户端下载交易方式变更、终止上市
或千亿国际客户端下载合同终止而变更千亿国际客户端下载投资目标、范围或策略的情况除外;
    (9)变更千亿国际客户端下载份额持有人大会程序;
    (10)千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人要求召开千亿国际客户端下载份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本千亿国际客户端下载总份额 10%以上(含 10%)千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额持有人
(以千亿国际客户端下载管理人收到提议当日的千亿国际客户端下载份额计算,下同)就同一事项书面要求召开千亿国际客户端下载份额持
有人大会;
    (12)对千亿国际客户端下载合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开千亿国际客户端下载份额持有人大会变更基
金合同等其他事项;
    (13)法律法规、《千亿国际客户端下载合同》或中国证监会规定的其他应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会
的事项。
    2、以下情况可由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人协商后修改,不需召开千亿国际客户端下载份额持有人大
会:
    (1)调低千亿国际客户端下载管理费、千亿国际客户端下载托管费、销售服务费;
    (2)法律法规要求增加的千亿国际客户端下载费用的收取;
    (3)在法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的范围内调整本千亿国际客户端下载的申购费率、调低赎回费率;




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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    (4)由于目标 ETF 千亿国际客户端下载交易方式变更、终止上市或千亿国际客户端下载合同终止而变更千亿国际客户端下载投资目
标、范围或策略;
    (5)因相应的法律法规发生变动而应当对《千亿国际客户端下载合同》进行修改;
    (6)对《千亿国际客户端下载合同》的修改对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
    (7)除按照法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的以外的其他
情形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《千亿国际客户端下载合同》另有约定外,千亿国际客户端下载份额持有人大会由千亿国际客户端下载管理人召
集。
    2、千亿国际客户端下载管理人未按规定召集或不能召集时,由千亿国际客户端下载托管人召集。
    3、千亿国际客户端下载托管人认为有必要召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的,应当向千亿国际客户端下载管理人提出书面提
议。千亿国际客户端下载管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知千亿国际客户端下载托管
人。千亿国际客户端下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;千亿国际客户端下载管理人决定不
召集,千亿国际客户端下载托管人仍认为有必要召开的,应当由千亿国际客户端下载托管人自行召集。
    4、代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人就同一事项书面要求召开千亿国际客户端下载份
额持有人大会,应当向千亿国际客户端下载管理人提出书面提议。千亿国际客户端下载管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的千亿国际客户端下载份额持有人代表和千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;千亿国际客户端下载管理人决定不召集,代表
千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人仍认为有必要召开的,应当向千亿国际客户端下载托管人提
出书面提议。千亿国际客户端下载托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的千亿国际客户端下载份额持有人代表和千亿国际客户端下载管理人;千亿国际客户端下载托管人决定召集的,应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开。
    5、代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含 10%)的千亿国际客户端下载份额持有人就同一事项要求召开千亿国际客户端下载份额持
有人大会,而千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人都不召集的,单独或合计代表千亿国际客户端下载份额 10%以上(含
10%)的千亿国际客户端下载份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。千亿国际客户端下载份额持有
人依法自行召集千亿国际客户端下载份额持有人大会的,千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人应当配合,不得阻碍、
干扰。
    6、千亿国际客户端下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    (三)召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开千亿国际客户端下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在至少一家指定媒体公
告。千亿国际客户端下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;


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    (3)有权出席千亿国际客户端下载份额持有人大会的千亿国际客户端下载份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和表决方式,
并在会议通知中说明本次千亿国际客户端下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及
其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为千亿国际客户端下载管理人,还应另行通知千亿国际客户端下载托管人到指定地点对表决意见的计票进
行监督;如召集人为千亿国际客户端下载托管人,则应另行通知千亿国际客户端下载管理人到指定地点对表决意见的计票
进行监督;如召集人为千亿国际客户端下载份额持有人,则应另行通知千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人到指定地
点对表决意见的计票进行监督。千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒不派代表对表决意见的计票进
行监督的,不影响表决意见的效力。
    (四)千亿国际客户端下载份额持有人出席会议的方式
    千亿国际客户端下载份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
    会议的召开方式由会议召集人确定,但更换千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人必须以现场开会
方式召开。
    1、现场开会。由千亿国际客户端下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托委派代表出席,现场
开会时千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人的授权代表应当列席千亿国际客户端下载份额持有人大会,千亿国际客户端下载管理人或
托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行千亿国际客户端下载
份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有千亿国际客户端下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有千亿国际客户端下载份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托符合法律法规、《千亿国际客户端下载合同》和会议通知的规定,并
且持有千亿国际客户端下载份额的凭证与千亿国际客户端下载管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有千亿国际客户端下载份额的凭证显示,有效的千亿国际客户端下载
份额不少于本千亿国际客户端下载在权益登记日千亿国际客户端下载总份额的 50%(含 50%)。
    2、通讯开会。通讯开会系指千亿国际客户端下载份额持有人将其对表决事项的投票以召集人约定的非
现场方式形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以召集人约定的非
现场方式方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《千亿国际客户端下载合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
    (2)会议召集人在千亿国际客户端下载托管人(如果千亿国际客户端下载托管人为召集人,则为千亿国际客户端下载管理人)和公证
机关的监督下按照会议通知规定的方式收取千亿国际客户端下载份额持有人的表决意见;千亿国际客户端下载托管人或基
金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;


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    (3)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的,千亿国际客户端下载份额持有人所持有的千亿国际客户端下载份
额不小于在权益登记日千亿国际客户端下载总份额的 50%(含 50%);
    (4)上述第(3)项中直接出具意见的千亿国际客户端下载份额持有人或受托代表他人出具意见的代理
人,同时提交的持有千亿国际客户端下载份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有千亿国际客户端下载份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托符合法律法规、《千亿国际客户端下载合同》和会议通知的规定,并与
千亿国际客户端下载登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托符合法律法规、《千亿国际客户端下载合
同》和会议通知的规定;
    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会
议通知规定的表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表
决,但应当计入出具意见的千亿国际客户端下载份额持有人所代表的千亿国际客户端下载份额总数。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系千亿国际客户端下载份额持有人利益的重大事项,如《千亿国际客户端下载合同》的重大修改、决定终
止《千亿国际客户端下载合同》、更换千亿国际客户端下载管理人、更换千亿国际客户端下载托管人、与其他千亿国际客户端下载合并、法律法规及《千亿国际客户端下载
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交千亿国际客户端下载份额持有人大会讨论的其他事项。
    千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、单独或合并持有权益登记日千亿国际客户端下载总份额 10%(含 10%)以上
的千亿国际客户端下载份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由千亿国际客户端下载份额持有
人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案
应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在千亿国际客户端下载
份额持有人大会召开日 30 天前公告。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    召集人对于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载份额持有人提交的临时提案进行审核,符
合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
    (1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与千亿国际客户端下载有直接关系,并且不超出法律法规
和《千亿国际客户端下载合同》规定的千亿国际客户端下载份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述
要求的,不提交千亿国际客户端下载份额持有人大会审议。如果召集人决定不将千亿国际客户端下载份额持有人提案提交
大会表决,应当在该次千亿国际客户端下载份额持有人大会上进行解释和说明。
    (2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆
或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问
题提请千亿国际客户端下载份额持有人大会做出决定,并按照千亿国际客户端下载份额持有人大会决定的程序进行审议。




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    单独或合并持有权利登记日千亿国际客户端下载总份额 10%(含 10%)以上的千亿国际客户端下载份额持有人提交千亿国际客户端下载
份额持有人大会审议表决的提案,或千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人提交千亿国际客户端下载份额持有人大会审
议表决的提案,未获千亿国际客户端下载份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请千亿国际客户端下载份额持有人
大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修
改,应当最迟在千亿国际客户端下载份额持有人大会召开前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并
保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票
人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基
金管理人授权出席会议的代表,在千亿国际客户端下载管理人授权代表未能主持大会的情况下,由千亿国际客户端下载托
管人授权其出席会议的代表主持;如果千亿国际客户端下载管理人授权代表和千亿国际客户端下载托管人授权代表均未能
主持大会,则由出席大会的千亿国际客户端下载份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名
千亿国际客户端下载份额持有人作为该次千亿国际客户端下载份额持有人大会的主持人。千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人拒不出
席或主持千亿国际客户端下载份额持有人大会,不影响千亿国际客户端下载份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的千亿国际客户端下载份额、委托人姓名(或单位名称)
等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决
议。
    (六)表决
    千亿国际客户端下载份额持有人所持每份千亿国际客户端下载份额有一票表决权。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的千亿国际客户端下载份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的千亿国际客户端下载份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换千亿国际客户端下载运作方式、更换千亿国际客户端下载管理人或者千亿国际客户端下载托
管人、终止《千亿国际客户端下载合同》以特别决议通过方为有效。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。




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    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知
中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的表决意
见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具意见的
千亿国际客户端下载份额持有人所代表的千亿国际客户端下载份额总数。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人召集,千亿国际客户端下载份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的千亿国际客户端下载份额持有人中选举两名千亿国际客户端下载份额持有人代表与大会召集人
授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由千亿国际客户端下载份额持有人自行召集或大会虽然由千亿国际客户端下载
管理人或千亿国际客户端下载托管人召集,但是千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人未出席大会的,千亿国际客户端下载份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的千亿国际客户端下载份额持有人中选举三名千亿国际客户端下载份额持
有人代表担任监票人。千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在千亿国际客户端下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
    (3)如果会议主持人或千亿国际客户端下载份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决
结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为
限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在千亿国际客户端下载托管人授
权代表(若由千亿国际客户端下载托管人召集,则为千亿国际客户端下载管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机
关对其计票过程予以公证。千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者
备案。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体公告。如果
采用通讯方式进行表决,在公告千亿国际客户端下载份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。




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    千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载份额持有人应当执行生效的千亿国际客户端下载份额持有人大会的决
议。
    千亿国际客户端下载份额持有人大会决议对全体千亿国际客户端下载份额持有人、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人均有约束
力。
    (九)H 类千亿国际客户端下载份额持有人参与持有人大会
    本千亿国际客户端下载的香港代表或香港的销售机构等相关机构可作为本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载份额的名义持
有人,香港代表或香港销售机构等相关机构,在符合千亿国际客户端下载合同的前提下,为 H 类千亿国际客户端下载份额
持有人行使相关千亿国际客户端下载份额持有人大会权利提供服务,包括代为要求召开千亿国际客户端下载份额持有人大
会或代为召集千亿国际客户端下载份额持有人大会,代为出席千亿国际客户端下载份额持有人大会,代千亿国际客户端下载份额持有人行
使千亿国际客户端下载份额持有人大会表决权等。
    三、千亿国际客户端下载收益分配原则、执行方式
    (一)千亿国际客户端下载收益分配原则
    1、同一类别每一千亿国际客户端下载份额享有同等分配权;
    2、若《千亿国际客户端下载合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
    3、千亿国际客户端下载收益分配后千亿国际客户端下载份额净值不能低于面值,即:千亿国际客户端下载收益分配基准日的千亿国际客户端下载份额
净值减去每单位千亿国际客户端下载份额收益分配金额后不能低于面值,千亿国际客户端下载收益分配基准日即期末可供
分配利润计算截止日;
    4、在符合相关千亿国际客户端下载分红条件的前提下,本千亿国际客户端下载每类千亿国际客户端下载份额的收益分配每年最多 6
次,各千亿国际客户端下载份额类别每次千亿国际客户端下载收益分配比例不得低于该类千亿国际客户端下载份额千亿国际客户端下载收益分配基准日可
供分配利润的 10%;
    5、本千亿国际客户端下载 A 类与 C 类千亿国际客户端下载份额收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者
可选择现金分红或将现金分红按除权日的该类千亿国际客户端下载份额净值自动转为对应类别的千亿国际客户端下载份额
进行再投资;若投资者不选择,本千亿国际客户端下载 A 类与 C 类千亿国际客户端下载份额默认的收益分配方式是现金分
红;目前本千亿国际客户端下载 H 类千亿国际客户端下载份额收益分配方式仅为现金分红;如未来条件允许,本千亿国际客户端下载 H 类基
金份额可增加红利再投资的收益分配方式供 H 类千亿国际客户端下载份额持有人选择,该项调整须经千亿国际客户端下载
管理人与千亿国际客户端下载托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施,无需召开千亿国际客户端下载份额持有
人大会审议;增加红利再投资的收益分配后,如 H 类千亿国际客户端下载份额持有人未选择,本千亿国际客户端下载 H 类基
金份额默认的收益分配方式是现金分红;
    6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    (二)收益分配方案
    千亿国际客户端下载收益分配方案中应载明千亿国际客户端下载收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比
例、分配方式等内容。
    (三)收益分配方案的确定、公告与实施




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    本千亿国际客户端下载收益分配方案由千亿国际客户端下载管理人拟定,并由千亿国际客户端下载托管人复核后确定,千亿国际客户端下载管理人按
法律法规的规定公告并向中国证监会备案。千亿国际客户端下载红利发放日距离收益分配基准日的时间不
超过 15 个工作日。
    (四)千亿国际客户端下载收益分配中发生的费用
    红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,千亿国际客户端下载注册登记机构可将千亿国际客户端下载份
额持有人的现金红利按权益登记日除权后的千亿国际客户端下载份额净值自动转为对应类别的千亿国际客户端下载份额。
红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
    四、与千亿国际客户端下载财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
    (一)千亿国际客户端下载管理人的管理费
    本千亿国际客户端下载管理费按前一日千亿国际客户端下载资产净值扣除所持有 ETF 千亿国际客户端下载份额部分的千亿国际客户端下载资产后的余
额(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载管理费
    E 为前一日千亿国际客户端下载资产净值-前一日所持有 ETF 千亿国际客户端下载份额部分的千亿国际客户端下载资产,若为负数,则
E取0
    千亿国际客户端下载管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人
发送千亿国际客户端下载管理费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 2 个工作日内从千亿国际客户端下载财产中一次性
支付给千亿国际客户端下载管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    (二)千亿国际客户端下载托管人的托管费
    本千亿国际客户端下载托管费按前一日千亿国际客户端下载资产净值扣除所持有 ETF 千亿国际客户端下载份额部分的千亿国际客户端下载资产后的余
额(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的千亿国际客户端下载托管费
    E 为前一日的千亿国际客户端下载资产净值-前一日所持有 ETF 千亿国际客户端下载份额部分的千亿国际客户端下载资产,若为负数,
则E取0
    千亿国际客户端下载托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人
发送千亿国际客户端下载托管费划款指令,千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 2 个工作日内从千亿国际客户端下载财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    (三)从 C 类千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载财产中计提的销售服务费
    C 类千亿国际客户端下载份额的销售服务费年费率为 0.4%。
    本千亿国际客户端下载销售服务费按前一日 C 类千亿国际客户端下载资产净值的 0.4%年费率计提。
    销售服务费的计算方法如下:
    H=E×0.4%÷当年天数


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                                              南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    H 为 C 类千亿国际客户端下载份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类千亿国际客户端下载份额前一日千亿国际客户端下载资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人发送千亿国际客户端下载托管费划付指
令,经千亿国际客户端下载托管人复核后于次月前 2 个工作日内从千亿国际客户端下载财产中一次性支付给各销售机构,
或一次性支付给千亿国际客户端下载管理人并由千亿国际客户端下载管理人代付给各千亿国际客户端下载销售机构,若遇法定节假日、休
息日,支付日期顺延。
    五、千亿国际客户端下载财产的投资方向和投资限制
    (一)投资方向
    本千亿国际客户端下载投资于深成 ETF、标的指数成份股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允
许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具。其中投资于深成 ETF 的比例不少于千亿国际客户端下载资产净值的 90%,千亿国际客户端下载
保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于千亿国际客户端下载资产净值的 5%,权证
及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    本千亿国际客户端下载还可以投资于中国证监会允许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具。待指数衍生金融产品
(如股指期货等)推出以后,千亿国际客户端下载管理人可以履行适当程序使本千亿国际客户端下载运用衍生金融产品进行
风险管理。
    (二)投资限制
    禁止行为
    1、承销证券;
    2、违反规定向他人贷款或提供担保;
    3、从事承担无限责任的投资;
    4、买卖除目标 ETF 外的其他千亿国际客户端下载份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    5、向千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人出资;
    6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
    7、当时有效的法律法规、中国证监会及《千亿国际客户端下载合同》规定禁止从事的其他行为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
    2、投资组合限制
    本千亿国际客户端下载的投资组合将遵循以下限制:
    1)、千亿国际客户端下载财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本千亿国际客户端下载的总资产,所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    2)、股票、债券和现金的投资比例不得违反本千亿国际客户端下载合同有关投资范围、投资策略、投
资比例等内容的约定;
    3)、相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制;




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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    4)、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;如法律法规或监管
部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本千亿国际客户端下载不受上述规定的限制。
    如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本千亿国际客户端下载不受上述规定
的限制。
    千亿国际客户端下载的投资组合应在千亿国际客户端下载合同生效之日起 3 个月内达到规定的标准。由于证券千亿国际娱乐qy966波
动、上市公司合并或千亿国际客户端下载规模变动等千亿国际客户端下载管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约
定比例的,千亿国际客户端下载管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从
其规定。
    六、千亿国际客户端下载资产净值的计算方法和公告方式
    《千亿国际客户端下载合同》生效后,在开始办理千亿国际客户端下载份额申购或者赎回前,千亿国际客户端下载管理人应当至少每周
公告一次千亿国际客户端下载资产净值和各类千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额净值。
    在开始办理千亿国际客户端下载份额申购或者赎回后,千亿国际客户端下载管理人应当在每个工作日(千亿国际客户端下载管理人根据
法律法规或千亿国际客户端下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外)的次日,通过网站、千亿国际客户端下载份额发售
网点以及其他媒介,披露开放日的各类千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额净值和千亿国际客户端下载份额累计净值。
    千亿国际客户端下载管理人应当公告半年度和年度最后一个千亿国际娱乐qy966交易日千亿国际客户端下载资产净值和各类千亿国际客户端下载份额
的千亿国际客户端下载份额净值。千亿国际客户端下载管理人应当在前款规定的千亿国际娱乐qy966交易日的次日,将千亿国际客户端下载资产净值、各
类千亿国际客户端下载份额的千亿国际客户端下载份额净值和千亿国际客户端下载份额累计净值登载在指定媒体上。
    七、千亿国际客户端下载合同解除和终止的事由、程序以及千亿国际客户端下载财产的清算方式
    (一)《千亿国际客户端下载合同》的变更
    1、以下变更《千亿国际客户端下载合同》的事项应经千亿国际客户端下载份额持有人大会决议通过:
    (1)更换千亿国际客户端下载管理人;
    (2)更换千亿国际客户端下载托管人;
    (3)转换千亿国际客户端下载运作方式;
    (4)提高千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准(法律法规
和中国证监会另有规定的除外);
    (5)变更千亿国际客户端下载类别;
    (6)本千亿国际客户端下载与其他千亿国际客户端下载的合并;
    (7)变更千亿国际客户端下载投资目标、范围或策略,但由于目标 ETF 千亿国际客户端下载交易方式变更、终止上市
或千亿国际客户端下载合同终止而变更千亿国际客户端下载投资目标、范围或策略的情况除外;
    (8)变更千亿国际客户端下载份额持有人大会程序;
    (9)对千亿国际客户端下载合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开千亿国际客户端下载份额持有人大会变更基
金合同等其他事项;
    (10)法律法规、《千亿国际客户端下载合同》或中国证监会规定的其他应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会
的事项。


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   但出现下列情况时,可不经千亿国际客户端下载份额持有人大会决议,由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人同
意后变更并公告,并报中国证监会备案:
   (1)调低千亿国际客户端下载管理费、千亿国际客户端下载托管费、销售服务费;
   (2)法律法规要求增加的千亿国际客户端下载费用的收取;
   (3)在法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定的范围内调整本千亿国际客户端下载的申购费率、调低赎回费率;
   (4)由于目标 ETF 千亿国际客户端下载交易方式变更、终止上市或千亿国际客户端下载合同终止而变更千亿国际客户端下载投资目
标、范围或策略;
   (5)因相应的法律法规发生变动而应当对《千亿国际客户端下载合同》进行修改;
   (6)对《千亿国际客户端下载合同》的修改对千亿国际客户端下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
   (7)除按照法律法规和《千亿国际客户端下载合同》规定应当召开千亿国际客户端下载份额持有人大会的以外的其他
情形。
   2、关于《千亿国际客户端下载合同》变更的千亿国际客户端下载份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行,自《千亿国际客户端下载合同》变更生效之日起在至少一家指定媒体公告。
   (二)《千亿国际客户端下载合同》的终止
   有下列情形之一的,《千亿国际客户端下载合同》应当终止:
   1、千亿国际客户端下载份额持有人大会决定终止的;
   2、千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人职责终止,在 6 个月内没有新千亿国际客户端下载管理人、新千亿国际客户端下载托管人
承接的;
   3、《千亿国际客户端下载合同》约定的其他情形;
   4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
   (三)千亿国际客户端下载财产的清算
   1、千亿国际客户端下载财产清算小组:自出现《千亿国际客户端下载合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,千亿国际客户端下载管理人组织千亿国际客户端下载财产清算小组并在中国证监会的监督下进行千亿国际客户端下载清算。
   2、千亿国际客户端下载财产清算小组组成:千亿国际客户端下载财产清算小组成员由千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。千亿国际客户端下载财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
   3、千亿国际客户端下载财产清算小组职责:千亿国际客户端下载财产清算小组负责千亿国际客户端下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配。千亿国际客户端下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   4、千亿国际客户端下载财产清算程序:
   (1)《千亿国际客户端下载合同》终止后,由千亿国际客户端下载财产清算小组统一接管千亿国际客户端下载;
   (2)对千亿国际客户端下载财产和债权债务进行清理和确认;
   (3)对千亿国际客户端下载财产进行估值和变现;
   (4)制作清算报告;


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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
    (7)对千亿国际客户端下载财产进行分配;
    5、千亿国际客户端下载财产清算的期限为 6 个月。
    八、争议解决方式
    各方当事人同意,因《千亿国际客户端下载合同》而产生的或与《千亿国际客户端下载合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败
诉方承担。
    《千亿国际客户端下载合同》受中国法律管辖。
    九、千亿国际客户端下载合同存放地和投资者取得合同的方式
    《千亿国际客户端下载合同》可印制成册,供投资者在千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、代销机构的办公场所
和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《千亿国际客户端下载合同》复制件或复印件,但内容应以《基
金合同》正本为准。




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                       § 19 千亿国际客户端下载托管协议的内容摘要

    一、千亿国际客户端下载托管协议当事人
    (一)千亿国际客户端下载管理人
    名称:南方千亿国际客户端下载管理有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:吴万善
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:鲍文革
    南方千亿国际客户端下载管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会
证监千亿国际客户端下载字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经
中国证监会证监千亿国际客户端下载字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
    (二)千亿国际客户端下载托管人
    名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
    法定代表人:姜建清
    电话:(010)66106912
    传真:(010)66106904
    联系人:赵会军
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币 349,018,545,827 元
    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
(国发[1983]146 号)
    存续期间:持续经营
    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴
现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代


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理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资千亿国际客户端下载清算业务(银证
转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服
务;发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资千亿国际客户端下载、企业年金托管业务;企业
年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式千亿国际客户端下载的注册登记、认购、申购和赎回业
务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团
贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外
汇借款;外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、
代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;
办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。


    二、千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载管理人的业务监督和核查
    (一)千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载管理人的投资行为行使监督权
    1、千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定,对下述千亿国际客户端下载投资范围、
投资对象进行监督。
    本千亿国际客户端下载投资于深成 ETF、标的指数成份股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允
许千亿国际客户端下载投资的其他金融工具。本千亿国际客户端下载也可投资于股指期货等金融衍生工具,有关投资比例
限制等遵循法律法规或监管机构的规定。
    如法律法规或监管机构允许千亿国际客户端下载投资其他金融工具,千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    2、千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定对下述千亿国际客户端下载投融资比例
进行监督:
    (1)按法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定,本千亿国际客户端下载的投资资产配置比例为:其中
投资于深成 ETF 的比例不少于千亿国际客户端下载资产净值的 90%,千亿国际客户端下载保留的现金或者到期日在一年以内
的政府债券的比例合计不低于千亿国际客户端下载资产净值的 5%,权证及其他金融工具的投资比例依照法
律法规或监管机构的规定执行。
    因千亿国际客户端下载规模或千亿国际娱乐qy966变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,千亿国际客户端下载管理人应在合理
的期限内调整千亿国际客户端下载的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。
    如法律法规或监管机构以后允许千亿国际客户端下载投资其他品种,千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
    (2)根据法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定,本千亿国际客户端下载投资组合遵循以下投资限制:
    1、千亿国际客户端下载财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本千亿国际客户端下载的总资产,所申报的股
票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    2、股票、债券和现金的投资比例不得违反本千亿国际客户端下载合同有关投资范围、投资风格、投资
比例等内容的约定;


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    3、本千亿国际客户端下载持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过千亿国际客户端下载资产净值的百分之
二;本千亿国际客户端下载持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该千亿国际客户端下载资产净值的百分之十;经基
金管理人和托管人协商,可对以上比例进行调整;
    4、相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制;
    5、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;
    如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本千亿国际客户端下载不受上述规定
的限制。
    除投资资产配置外,千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载的投资的监督和检查自本千亿国际客户端下载合同生效之日起
开始。
    (3)法规允许的千亿国际客户端下载投资比例调整期限
    由于证券千亿国际娱乐qy966波动、上市公司合并或千亿国际客户端下载规模变动等千亿国际客户端下载管理人之外的原因导致的投
资组合不符合上述约定比例的,千亿国际客户端下载管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法
律法规另有规定的从其规定。
    千亿国际客户端下载管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作日正式向
千亿国际客户端下载托管人发函说明千亿国际客户端下载可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。
    (4)本千亿国际客户端下载可以按照国家的有关规定进行融资融券。
    (5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
    千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载投资的监督和检查自《千亿国际客户端下载合同》生效之日起开始。
    3、千亿国际客户端下载托管人根据有关法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定对下述千亿国际客户端下载投资禁止行
为进行监督:
    根据法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定,本千亿国际客户端下载禁止从事下列行为:
    为维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益,本千亿国际客户端下载禁止从事下列行为:
    1、承销证券;
    2、违反规定向他人贷款或提供担保;
    3、从事承担无限责任的投资;
    4、买卖除目标 ETF 外的其他千亿国际客户端下载份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    5、向千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人出资;
    6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
    7、当时有效的法律法规、中国证监会及《千亿国际客户端下载合同》规定禁止从事的其他行为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,千亿国际客户端下载管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
    4、千亿国际客户端下载托管人依据有关法律法规的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定对于千亿国际客户端下载关联投资限制
进行监督。




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   根据法律法规有关千亿国际客户端下载禁止从事的关联交易的规定,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人应事先
相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更
新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基
金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变
更后千亿国际客户端下载管理人应及时发送千亿国际客户端下载托管人,千亿国际客户端下载托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名
单的变更。如果千亿国际客户端下载托管人在运作中严格遵循了监督流程,千亿国际客户端下载管理人仍违规进行关联交
易,并造成千亿国际客户端下载资产损失的,由千亿国际客户端下载管理人承担责任。
   若千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止千亿国际客户端下载
从事的关联交易时,千亿国际客户端下载托管人应及时提醒并协助千亿国际客户端下载管理人采取必要措施阻止该关联交
易的发生,若千亿国际客户端下载托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,千亿国际客户端下载托管人有权向
中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,千亿国际客户端下载托管人应按相关法律法规
和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。
   5、千亿国际客户端下载托管人依据有关法律法规的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定对千亿国际客户端下载管理人参与银行
间债券千亿国际娱乐qy966进行监督。
   (1)千亿国际客户端下载托管人依据有关法律法规的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定对于千亿国际客户端下载管理人参与
银行间千亿国际娱乐qy966交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
   千亿国际客户端下载管理人向千亿国际客户端下载托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间千亿国际娱乐qy966交易对手的名
单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。千亿国际客户端下载
托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。千亿国际客户端下载管理人应定期或不定期对银
行间千亿国际娱乐qy966现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间千亿国际娱乐qy966交易对手时
须向千亿国际客户端下载托管人提出书面申请,千亿国际客户端下载托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行
更新。千亿国际客户端下载管理人收到千亿国际客户端下载托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
   如果千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人与不在名单内的银行间千亿国际娱乐qy966交易对手进行交易,应及
时提醒千亿国际客户端下载管理人撤销交易,经提醒后千亿国际客户端下载管理人仍执行交易并造成千亿国际客户端下载资产损失的,基
金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。
   (2)千亿国际客户端下载托管人对于千亿国际客户端下载管理人参与银行间千亿国际娱乐qy966交易的交易方式的控制
   千亿国际客户端下载管理人在银行间千亿国际娱乐qy966进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人没有按照事先
约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,千亿国际客户端下载托管人应及时提醒千亿国际客户端下载管理人与
交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成千亿国际客户端下载资产损失的,千亿国际客户端下载托管人不承
担责任。
   (3)千亿国际客户端下载管理人参与银行间千亿国际娱乐qy966交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行,千亿国际客户端下载管理人与千亿国际客户端下载托管人协商一致后,可以根据


                                                                                  139
                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


当时的千亿国际娱乐qy966情况调整核心交易对手名单。千亿国际客户端下载管理人有责任控制交易对手的资信风险,在
与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由千亿国际客户端下载
管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,如果千亿国际客户端下载托管人在运作中严格遵循了上
述监督流程,则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。
    6、千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载管理人选择存款银行进行监督。
    本千亿国际客户端下载投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力
等涉及到存款银行选择方面的风险。本千亿国际客户端下载核心存款银行名单为中国工商银行、中国银
行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本千亿国际客户端下载投资除核心存款银行以外的银行存
款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由千亿国际客户端下载管理人负责赔偿,之后有权要求
相关责任人进行赔偿,如果千亿国际客户端下载托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款
银行信用风险引起的损失,不承担赔偿责任。千亿国际客户端下载管理人与千亿国际客户端下载托管人协商一致后,可以
根据当时的千亿国际娱乐qy966情况对于核心存款银行名单进行调整。
    7、千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载投资流通受限证券的监督
    (1)千亿国际客户端下载投资流通受限证券,应遵守《关于规范千亿国际客户端下载投资非公开发行证券行为的紧急
通知》、《关于千亿国际客户端下载投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规
规定。
    (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。
    (3)千亿国际客户端下载管理人应在千亿国际客户端下载首次投资流通受限证券前,向千亿国际客户端下载托管人提供经千亿国际客户端下载管理人
董事会批准的有关千亿国际客户端下载投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。千亿国际客户端下载投资非公
开发行股票,千亿国际客户端下载管理人还应提供千亿国际客户端下载管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于千亿国际客户端下载投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
    千亿国际客户端下载管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至千亿国际客户端下载托管
人,保证千亿国际客户端下载托管人有足够的时间进行审核。千亿国际客户端下载托管人应在收到上述资料后两个工作日
内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
    (4)千亿国际客户端下载投资流通受限证券前,千亿国际客户端下载管理人应向千亿国际客户端下载托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发
行价格、锁定期,千亿国际客户端下载拟认购的数量、价格、总成本、总成本占千亿国际客户端下载资产净值的比例、已
持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。千亿国际客户端下载管理人应保证上述信息
的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至千亿国际客户端下载托管
人,保证千亿国际客户端下载托管人有足够的时间进行审核。




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                                             南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    (5)千亿国际客户端下载托管人应对千亿国际客户端下载管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、
流动性风险处置预案情况进行监督,并审核千亿国际客户端下载管理人提供的有关书面信息。千亿国际客户端下载托管人
认为上述资料可能导致千亿国际客户端下载出现风险的,有权要求千亿国际客户端下载管理人在投资流通受限证券前就该
风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看千亿国际客户端下载管理人风险管理部门就千亿国际客户端下载投
资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,千亿国际客户端下载托管人有权拒绝执行
有关指令。因拒绝执行该指令造成千亿国际客户端下载财产损失的,千亿国际客户端下载托管人不承担任何责任,并有权
报告中国证监会。
    如千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基
金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果千亿国际客户端下载托管人没有切实履行监督职
责,导致千亿国际客户端下载出现风险,千亿国际客户端下载托管人应承担连带责任。
    (二)千亿国际客户端下载托管人应根据有关法律法规的规定及《千亿国际客户端下载合同》的约定,对千亿国际客户端下载资产净值
计算、千亿国际客户端下载份额净值计算、应收资金到账、千亿国际客户端下载费用开支及收入确定、千亿国际客户端下载收益分配、相
关信息披露、千亿国际客户端下载宣传推介材料中登载千亿国际客户端下载业绩表现数据等进行监督和核查。
    (三)千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人的投资运作及其他运作违反《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合同》、
千亿国际客户端下载托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知千亿国际客户端下载管理人限期纠正,千亿国际客户端下载管理
人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向千亿国际客户端下载托管人发出回函,进行解
释或举证。
    在限期内,千亿国际客户端下载托管人有权随时对通知事项进行复查,督促千亿国际客户端下载管理人改正。千亿国际客户端下载管
理人对千亿国际客户端下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,千亿国际客户端下载托管人应报告中国证监会。
千亿国际客户端下载托管人有义务要求千亿国际客户端下载管理人赔偿因其违反《千亿国际客户端下载合同》而致使投资者遭受的损失。
    千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《千亿国际客户端下载合同》约定
的,应当拒绝执行,立即通知千亿国际客户端下载管理人,并向中国证监会报告。
    千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反《千亿国际客户端下载合同》约定的,应当立即通知千亿国际客户端下载管理人,并报告中国证监
会。
    千亿国际客户端下载管理人应积极配合和协助千亿国际客户端下载托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复千亿国际客户端下载
托管人并改正,就千亿国际客户端下载托管人的疑义进行解释或举证,对千亿国际客户端下载托管人按照法规要求需向中
国证监会报送千亿国际客户端下载监督报告的,千亿国际客户端下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    千亿国际客户端下载托管人发现千亿国际客户端下载管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知千亿国际客户端下载
管理人限期纠正。
    千亿国际客户端下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠千亿国际客户端下载托管人根据本协议规定行使监督权,或采取
拖延、欺诈等手段妨碍千亿国际客户端下载托管人进行有效监督,情节严重或经千亿国际客户端下载托管人提出警告仍不
改正的,千亿国际客户端下载托管人应报告中国证监会。




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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    三、千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载托管人的业务核查
    千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于千亿国际客户端下载托
管人安全保管千亿国际客户端下载财产、开设千亿国际客户端下载财产的资金账户和证券账户、复核千亿国际客户端下载管理人计算的基
金资产净值和千亿国际客户端下载份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督千亿国际客户端下载投
资运作等行为。
    千亿国际客户端下载管理人发现千亿国际客户端下载托管人擅自挪用千亿国际客户端下载财产、未对千亿国际客户端下载财产实行分账管理、未执行
或无故延迟执行千亿国际客户端下载管理人资金划拨指令、泄露千亿国际客户端下载投资信息等违反《千亿国际客户端下载法》、《千亿国际客户端下载合
同》、本托管协议及其他有关规定时,千亿国际客户端下载管理人应及时以书面形式通知千亿国际客户端下载托管人限期纠
正,千亿国际客户端下载托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向千亿国际客户端下载管理人发出回函。在限期
内,千亿国际客户端下载管理人有权随时对通知事项进行复查,督促千亿国际客户端下载托管人改正,并予协助配合。基
金托管人对千亿国际客户端下载管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,千亿国际客户端下载管理人应报告中国证监
会。千亿国际客户端下载管理人有义务要求千亿国际客户端下载托管人赔偿千亿国际客户端下载因此所遭受的损失。
    千亿国际客户端下载管理人发现千亿国际客户端下载托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管
理机构,同时通知千亿国际客户端下载托管人限期纠正。
    千亿国际客户端下载托管人应积极配合千亿国际客户端下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复千亿国际客户端下载管理人并改正。
    千亿国际客户端下载托管人无正当理由,拒绝、阻挠千亿国际客户端下载管理人根据本协议规定行使监督权,或采取
拖延、欺诈等手段妨碍千亿国际客户端下载管理人进行有效监督,情节严重或经千亿国际客户端下载管理人提出警告仍不
改正的,千亿国际客户端下载管理人应报告中国证监会。


    四、千亿国际客户端下载财产保管
    (一)千亿国际客户端下载财产保管的原则
    1、千亿国际客户端下载财产应独立于千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人的固有财产。
    2、千亿国际客户端下载托管人应安全保管千亿国际客户端下载财产。未经千亿国际客户端下载管理人的正当指令,不得自行运用、处
分、分配千亿国际客户端下载的任何财产。
    3、千亿国际客户端下载托管人按照规定开设千亿国际客户端下载财产的资金账户和证券账户。
    4、千亿国际客户端下载托管人对所托管的不同千亿国际客户端下载财产分别设置账户,与千亿国际客户端下载托管人的其他业务和其
他千亿国际客户端下载的托管业务实行严格的分账管理,确保千亿国际客户端下载财产的完整与独立。
    对于因千亿国际客户端下载认(申)购、千亿国际客户端下载投资过程中产生的应收财产,应由千亿国际客户端下载管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知千亿国际客户端下载托管人,到账日千亿国际客户端下载财产没有到达千亿国际客户端下载托管人处的,千亿国际客户端下载
托管人应及时通知千亿国际客户端下载管理人采取措施进行催收。由此给千亿国际客户端下载造成损失的,千亿国际客户端下载管理人应
负责向有关当事人追偿千亿国际客户端下载的损失,千亿国际客户端下载托管人对此不承担责任。
    (二)募集资金的验证




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                                            南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入千亿国际客户端下载管理人在具有
托管资格的商业银行开设的南方千亿国际客户端下载管理有限公司千亿国际客户端下载认购专户。该账户由千亿国际客户端下载管理人开
立并管理。千亿国际客户端下载募集期满,募集的千亿国际客户端下载份额总额、千亿国际客户端下载募集金额、千亿国际客户端下载份额持有人人数符
合《千亿国际客户端下载法》、《运作办法》等有关规定后,由千亿国际客户端下载管理人聘请具有从事证券业务资格的会
计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)
中国注册会计师签字有效。验资完成,千亿国际客户端下载管理人应将募集的属于本千亿国际客户端下载财产的全部资金
划入千亿国际客户端下载托管人为千亿国际客户端下载开立的资产托管专户中,千亿国际客户端下载托管人在收到资金当日出具确认文
件。
    若千亿国际客户端下载募集期限届满,未能达到《千亿国际客户端下载合同》生效的条件,由千亿国际客户端下载管理人按规定办理退
款事宜。
    (三)千亿国际客户端下载的银行账户的开立和管理
    千亿国际客户端下载托管人以千亿国际客户端下载托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管千亿国际客户端下载的银行存
款。该资产托管专户是指千亿国际客户端下载托管人在集中托管模式下,代表所托管的千亿国际客户端下载与中国证券登
记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由千亿国际客户端下载托管人承担。
本千亿国际客户端下载的一切货币收支活动,均需通过千亿国际客户端下载托管人的资产托管专户进行。
    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本千亿国际客户端下载业务的需要。千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载管
理人不得假借本千亿国际客户端下载的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用千亿国际客户端下载的任何银行账户进行
本千亿国际客户端下载业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理
机构的其他规定。
    (四)千亿国际客户端下载证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
    千亿国际客户端下载托管人以千亿国际客户端下载托管人和本千亿国际客户端下载联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
    千亿国际客户端下载托管人以千亿国际客户端下载托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立千亿国际客户端下载证券交易资金账户,用于证券清算。
    千亿国际客户端下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本千亿国际客户端下载业务的需要。千亿国际客户端下载托管人和千亿国际客户端下载管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让千亿国际客户端下载的任何证券账户;亦不得使用千亿国际客户端下载的任何账户
进行本千亿国际客户端下载业务以外的活动。
    (五)债券托管账户的开立和管理
    1、《千亿国际客户端下载合同》生效后,千亿国际客户端下载管理人负责以千亿国际客户端下载的名义申请并取得进入全国银行间同
业拆借千亿国际娱乐qy966的交易资格,并代表千亿国际客户端下载进行交易;千亿国际客户端下载托管人负责以千亿国际客户端下载的名义在中央国债
登记结算有限责任公司开设银行间债券千亿国际娱乐qy966债券托管自营账户,并由千亿国际客户端下载托管人负责千亿国际客户端下载
的债券的后台匹配及资金的清算。


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                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    2、千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人应一起负责为千亿国际客户端下载对外签订全国银行间国债千亿国际娱乐qy966回购主协
议,正本由千亿国际客户端下载托管人保管,千亿国际客户端下载管理人保存副本。
    (六)其他账户的开设和管理
    在本托管协议订立日之后,本千亿国际客户端下载被允许从事符合法律法规规定和《千亿国际客户端下载合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由千亿国际客户端下载管理人协助托管人
根据有关法律法规的规定和《千亿国际客户端下载合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并
管理。
    (七)千亿国际客户端下载财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    千亿国际客户端下载财产投资的有关实物证券由千亿国际客户端下载托管人存放于千亿国际客户端下载托管人的保管库;其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/
深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由千亿国际客户端下载托管人根据千亿国际客户端下载
管理人的指令办理。属于千亿国际客户端下载托管人实际有效控制下的实物证券在千亿国际客户端下载托管人保管期间的
损坏、灭失,由此产生的责任应由千亿国际客户端下载托管人承担。千亿国际客户端下载托管人对千亿国际客户端下载托管人以外机构实
际有效控制的证券不承担保管责任。
    (八)与千亿国际客户端下载财产有关的重大合同的保管
    由千亿国际客户端下载管理人代表千亿国际客户端下载签署的与千亿国际客户端下载有关的重大合同的原件分别应由千亿国际客户端下载托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外,千亿国际客户端下载管理人在代表千亿国际客户端下载签署与千亿国际客户端下载有关的重大合同
时应保证千亿国际客户端下载一方持有两份以上的正本,以便千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人至少各持有一份正
本的原件。千亿国际客户端下载管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将
合同原件送达千亿国际客户端下载托管人处。合同原件应存放于千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人各自文件保管部
门 15 年以上。


    五、千亿国际客户端下载资产净值计算与复核
    (一)千亿国际客户端下载资产净值的计算
    1、千亿国际客户端下载资产净值的计算、复核的时间和程序
    千亿国际客户端下载资产净值是指千亿国际客户端下载资产总值减去负债后的价值。千亿国际客户端下载份额净值是指计算日各类基
金份额的千亿国际客户端下载资产净值除以该计算日该类千亿国际客户端下载份额总份额后的数值。千亿国际客户端下载份额净值的计算
保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入千亿国际客户端下载财产。
    千亿国际客户端下载管理人应每工作日对千亿国际客户端下载资产估值。但千亿国际客户端下载管理人根据法律法规或本千亿国际客户端下载合同的
规定暂停估值时除外。估值原则应符合《千亿国际客户端下载合同》、《证券投资千亿国际客户端下载会计核算办法》及其
他法律、法规的规定。用于千亿国际客户端下载信息披露的千亿国际客户端下载资产净值和千亿国际客户端下载份额净值由千亿国际客户端下载管理人负
责计算,千亿国际客户端下载托管人复核。千亿国际客户端下载管理人应于每个工作日交易结束后分别计算当日各类千亿国际客户端下载
份额的千亿国际客户端下载份额资产净值并以加密传真方式发送给千亿国际客户端下载托管人。千亿国际客户端下载托管人对净值计算结




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                                             南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


果复核后,签名、盖章并以加密传真方式传送给千亿国际客户端下载管理人,由千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载净值予
以公布。
    根据《千亿国际客户端下载法》,千亿国际客户端下载管理人计算并公告千亿国际客户端下载资产净值,千亿国际客户端下载托管人复核、审查千亿国际客户端下载管
理人计算的千亿国际客户端下载资产净值。因此,本千亿国际客户端下载的会计责任方是千亿国际客户端下载管理人,就与本千亿国际客户端下载有关的
会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照千亿国际客户端下载管
理人对千亿国际客户端下载资产净值的计算结果对外予以公布法律法规以及监管部门有强制规定的,从其
规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。
    千亿国际客户端下载资产净值计算和千亿国际客户端下载会计核算的义务由千亿国际客户端下载管理人承担。因此,就与本千亿国际客户端下载有关
的会计问题,本千亿国际客户端下载的会计责任方是千亿国际客户端下载管理人,如经相关各方在平等基础上充分讨论
后,仍无法达成一致的意见,按照千亿国际客户端下载管理人对千亿国际客户端下载资产净值的计算结果对外予以公布。


    (二)千亿国际客户端下载资产估值方法
    1、估值对象
    千亿国际客户端下载所拥有的深成 ETF 千亿国际客户端下载份额、股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。
    2、估值方法
    本千亿国际客户端下载的估值方法为:
    (1)证券交易所上市的有价证券的估值
    ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易
日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格;
    ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    ④交易所上市不存在活跃千亿国际娱乐qy966的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
    (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:


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    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。
    (4)目标 ETF 份额的估值
    深成 ETF 以其当日千亿国际客户端下载份额净值估值。
    (5)因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于
配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。
    (6)全国银行间债券千亿国际娱乐qy966交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值。
    (7)同一债券同时在两个或两个以上千亿国际娱乐qy966交易的,按债券所处的千亿国际娱乐qy966分别估值。
    (8)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,千亿国际客户端下载管理人
可根据具体情况与千亿国际客户端下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    (9)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。
    (三)估值差错处理
    因千亿国际客户端下载估值错误给投资者造成损失的应先由千亿国际客户端下载管理人承担,千亿国际客户端下载管理人对不应由其
承担的责任,有权向过错人追偿。
    当千亿国际客户端下载管理人计算的千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值已由千亿国际客户端下载托管人复核确认后公告
的,由此造成的投资者或千亿国际客户端下载的损失,应根据法律法规的规定对投资者或千亿国际客户端下载支付赔偿
金,就实际向投资者或千亿国际客户端下载支付的赔偿金额,由千亿国际客户端下载管理人与千亿国际客户端下载托管人按照管理费率和
托管费率的比例各自承担相应的责任。
    由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发
现该错误,进而导致千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值计算错误造成投资者或千亿国际客户端下载的损失,以
及由此造成以后交易日千亿国际客户端下载资产净值、千亿国际客户端下载份额净值计算顺延错误而引起的投资者或千亿国际客户端下载
的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
    由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,千亿国际客户端下载
管理人和千亿国际客户端下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错
误的,由此造成的千亿国际客户端下载资产估值错误,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人可以免除赔偿责任。但基
金管理人和千亿国际客户端下载托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




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    当千亿国际客户端下载管理人计算的千亿国际客户端下载资产净值与千亿国际客户端下载托管人的计算结果不一致时,相关各方应本
着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以千亿国际客户端下载管理人的计算结果
为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日千亿国际客户端下载资产净值计算顺延错误而引起的损失
由千亿国际客户端下载管理人承担赔偿责任,千亿国际客户端下载托管人不负赔偿责任。
    (四)千亿国际客户端下载账册的建立
    千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人在《千亿国际客户端下载合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本千亿国际客户端下载的全套账册,对相关各方各自的账
册定期进行核对,互相监督,以保证千亿国际客户端下载资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,
应以千亿国际客户端下载管理人的处理方法为准。
    经对账发现相关各方的账目存在不符的,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人必须及时查明原因
并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到
错账的原因而影响到千亿国际客户端下载资产净值的计算和公告的,以千亿国际客户端下载管理人的账册为准。
    (五)千亿国际客户端下载定期报告的编制和复核
    千亿国际客户端下载财务报表由千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于
每月终了后 5 个工作日内完成。
    在《千亿国际客户端下载合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内,千亿国际客户端下载管理人对招募说明书更新一
次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。千亿国际客户端下载管理人在每个
季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后 60 日内完
成半年报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。
    千亿国际客户端下载管理人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方式将有关报表提
供千亿国际客户端下载托管人复核;千亿国际客户端下载托管人在 3 个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基
金管理人。千亿国际客户端下载管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供千亿国际客户端下载托管人复核,千亿国际客户端下载托管
人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知千亿国际客户端下载管理人。千亿国际客户端下载管理人在半
年报完成当日,将有关报告提供千亿国际客户端下载托管人复核,千亿国际客户端下载托管人在收到后 30 日内进行复核,
并将复核结果书面通知千亿国际客户端下载管理人。千亿国际客户端下载管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基
金托管人复核,千亿国际客户端下载托管人在收到后 45 日内复核,并将复核结果书面通知千亿国际客户端下载管理人。
    千亿国际客户端下载托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管
人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,
千亿国际客户端下载托管人在千亿国际客户端下载管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复
核意见书,相关各方各自留存一份。如果千亿国际客户端下载管理人与千亿国际客户端下载托管人不能于应当发布公告之
日之前就相关报表达成一致,千亿国际客户端下载管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,千亿国际客户端下载托管
人有权就相关情况报证监会备案。
    千亿国际客户端下载托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具
相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。


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                                             南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


    千亿国际客户端下载定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和千亿国际客户端下载管理人主要
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。


    六、千亿国际客户端下载份额持有人名册的保管
    千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人须分别妥善保管的千亿国际客户端下载份额持有人名册,包括《千亿国际客户端下载合同》生
效日、《千亿国际客户端下载合同》终止日、千亿国际客户端下载份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的千亿国际客户端下载份额持有人名册。千亿国际客户端下载份额持有人名册的内容必须包括千亿国际客户端下载份额持有人的名称和
持有的千亿国际客户端下载份额。
    千亿国际客户端下载份额持有人名册由千亿国际客户端下载的千亿国际客户端下载注册登记机构根据千亿国际客户端下载管理人的指令编制和保管,
千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人应按照目前相关规则分别保管千亿国际客户端下载份额持有人名册。保管方式可
以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
    千亿国际客户端下载管理人应当及时向千亿国际客户端下载托管人提交下列日期的千亿国际客户端下载份额持有人名册:《千亿国际客户端下载合同》
生效日、《千亿国际客户端下载合同》终止日、千亿国际客户端下载份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的千亿国际客户端下载份额持有人名册。千亿国际客户端下载份额持有人名册的内容必须包括千亿国际客户端下载份额持有人的名
称和持有的千亿国际客户端下载份额。其中每年 12 月 31 日的千亿国际客户端下载份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交;《千亿国际客户端下载合同》生效日、《千亿国际客户端下载合同》终止日等涉及到千亿国际客户端下载重要事项日期的千亿国际客户端下载份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    千亿国际客户端下载托管人以电子版形式妥善保管千亿国际客户端下载份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存
期限为 15 年。千亿国际客户端下载托管人不得将所保管的千亿国际客户端下载份额持有人名册用于千亿国际客户端下载托管业务以外的其
他用途,并应遵守保密义务。
    若千亿国际客户端下载管理人或千亿国际客户端下载托管人由于自身原因无法妥善保管千亿国际客户端下载份额持有人名册,应按有
关法规规定各自承担相应的责任。


    七、争议解决方式
    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商
可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲
裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉
方承担。
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行《千亿国际客户端下载合同》和托管协议规定的义务,维护千亿国际客户端下载份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。


    八、托管协议的变更和终止
    (一)托管协议的变更程序


                                                                                     148
                                          南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


   本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其
内容不得与《千亿国际客户端下载合同》的规定有任何冲突。千亿国际客户端下载托管协议的变更报中国证监会核准后生
效。
   (二)千亿国际客户端下载托管协议终止的情形
   发生以下情况,本托管协议终止:
   (1)《千亿国际客户端下载合同》终止;
   (2)千亿国际客户端下载托管人解散、依法被撤销、破产或有其他千亿国际客户端下载托管人接管千亿国际客户端下载资产;
   (3)千亿国际客户端下载管理人解散、依法被撤销、破产或有其他千亿国际客户端下载管理人接管千亿国际客户端下载管理权;
   (4)发生法律法规或《千亿国际客户端下载合同》规定的终止事项。




                                                                                  149
                                           南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                       § 20 千亿国际客户端下载份额持有人服务

    如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系千亿国际客户端下载管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。
    对千亿国际客户端下载份额持有人的服务主要由千亿国际客户端下载管理人、发售机构及销售机构提供,以下是千亿国际客户端下载
管理人提供的主要服务内容。千亿国际客户端下载管理人根据千亿国际客户端下载份额持有人的需要和千亿国际娱乐qy966的变化,有权
在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因,导致下述服务无法提供,千亿国际客户端下载管理人不承担任何责任。
    若本千亿国际客户端下载包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额,则该份额持有人享有客户服务
中心电话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服务。


    一、千亿国际客户端下载份额持有人交易资料的寄送及发送服务
    1、纸质对账单
    每季度结束后 15 个工作日内,千亿国际客户端下载管理人向本季度有场外交易(本千亿国际客户端下载是否支持场外
交易,请以本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同和招募说明书相关条款为准)且有定制的投资人寄送纸质对账
单,资料(含姓名及地址等)不详的除外。
    2、电子对账单
    千亿国际客户端下载管理人提供场外交易电子邮件对账单、场外交易手机短信对账单以及场外交易微
信对账单服务,千亿国际客户端下载管理人将以电子邮件、手机短信或微信形式向定制的投资人定期发
送,资料(含电子邮件地址及手机号码等)不详的、微信未绑定的除外。
    3、注册登记机构和千亿国际客户端下载管理人不提供投资人的场内交易(本千亿国际客户端下载是否支持场内交易,
请以本千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务(含纸质及电子对账单)。投
资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。


    二、在线服务
    通过千亿国际客户端下载管理人网站( www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南方千亿国际客户端下载”或
“NF4008898899”)或客户端,投资人可获得如下服务:
    1、查询服务
    投资人通过千亿国际客户端下载管理人网站、微信公众号或客户端,可享有场外千亿国际客户端下载交易查询、账户
查询和千亿国际客户端下载信息查询服务。
    2、网上交易服务




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                                             南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)


   投资人可通过千亿国际客户端下载管理人网站、微信公众号或客户端办理开户、认购/申购、赎回及信
息查询等业务。有关千亿国际客户端下载管理人电子直销具体业务规则请参见千亿国际客户端下载管理人网站相关公告和
业务规则。
   3、信息资讯服务
   投资人可以利用千亿国际客户端下载管理人网站等获取千亿国际客户端下载和千亿国际客户端下载管理人的各类信息,包括千亿国际客户端下载的法
律文件、千亿国际客户端下载公告、定期报告和千亿国际客户端下载管理人最新动态等各类最新资料。
   4、自助答疑服务
   投资人可通过千亿国际客户端下载管理人网站及客户端的“在线客服” ,根据提示操作输入要咨询问
题的关键词,便可自助进行相关问题的搜索及解答。
   5、网上人工服务
   投资人可通过千亿国际客户端下载管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息
查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。


   三、客户服务中心电话服务
   投资人拨打千亿国际客户端下载管理人客服热线 400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务:
   1、自助语音服务:提供 7×24 小时千亿国际客户端下载净值信息、千亿国际客户端下载产品等自助查询服务。
   2、人工服务:提供每周七天,每日不少于 8 小时的人工服务(法定节假日除外)。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。


   四、客户投诉及建议受理服务
   投资人可以通过千亿国际客户端下载管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子
邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对千亿国际客户端下载管理人和销售网点所提供的
服务进行投诉或提出建议。




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                                            南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                           § 21 其他应披露事项

                                标题                                        公告日期
南方千亿国际客户端下载关于旗下部分千亿国际客户端下载增加嘉实财富为代销机构及开通相关业务的公告         2017-12-06
南方千亿国际客户端下载关于旗下部分千亿国际客户端下载增加晋中银行为代销机构及开通相关业务的公告         2017-11-24
关于公司旗下千亿国际客户端下载调整停牌股票估值方法的提示性公告                           2017-11-16
南方千亿国际客户端下载关于旗下部分千亿国际客户端下载增加中国工商银行为代销机构及开通相关业务的         2017-11-15
公告
关于公司旗下千亿国际客户端下载调整停牌股票估值方法的提示性公告                           2017-11-14
关于公司旗下千亿国际客户端下载调整停牌股票估值方法的提示性公告                           2017-11-02
关于公司旗下千亿国际客户端下载调整停牌股票估值方法的提示性公告                           2017-11-01
南方千亿国际客户端下载关于旗下部分千亿国际客户端下载增加众禄金融为代销机构及开通相关业务的公告         2017-10-30
南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载 2017 年第 3 季度报告      2017-10-25
南方千亿国际客户端下载关于旗下部分千亿国际客户端下载增加华泰证券为代销机构的公告                       2017-10-24
南方千亿国际客户端下载关于旗下部分千亿国际客户端下载增加联储证券为代销机构及开通相关业务的公告         2017-10-13
南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载 2017 年半年度报告         2017-08-28
南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载 2017 年半年度报告         2017-08-28
(摘要)
南方千亿国际客户端下载关于旗下部分千亿国际客户端下载增加蚂蚁千亿国际客户端下载、天天千亿国际客户端下载、同花顺、新兰德、陆         2017-08-07
金所资管和蛋卷千亿国际客户端下载为代销机构及开通相关业务的公告
南方千亿国际客户端下载关于继续开展直销柜台部分指数型千亿国际客户端下载赎回费率优惠活动的公告           2017-07-31
南方千亿国际客户端下载关于旗下部分千亿国际客户端下载增加盈米财富为代销机构及开通相关业务的公告         2017-07-31
南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载 2017 年第 2 季度报告      2017-07-20
关于公司旗下千亿国际客户端下载调整停牌股票估值方法的提示性公告                           2017-07-18
关于公司旗下千亿国际客户端下载调整停牌股票估值方法的提示性公告                           2017-07-11
南方千亿国际客户端下载关于旗下部分千亿国际客户端下载参加交通银行网上银行千亿国际客户端下载申购费率优惠活动的         2017-07-04
公告
南方千亿国际客户端下载关于旗下部分千亿国际客户端下载参加交通银行手机银行千亿国际客户端下载申购及定期定额投资         2017-07-03
手续费率优惠活动的公告
南方千亿国际客户端下载管理有限公司关于调整旗下部分千亿国际客户端下载最低申购金额限制的公告             2017-06-12
    注:其他披露事项详见千亿国际客户端下载管理人发布的相关公告




                                                                                    152
                                          南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                  § 22 招募说明书存放及其查阅方式

   本招募说明书存放在本千亿国际客户端下载管理人、千亿国际客户端下载托管人、销售代理人和注册登记机构的办公
场所,投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,
但应以招募说明书正本为准。
   千亿国际客户端下载管理人和千亿国际客户端下载托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




                                                                                  153
                                            南方深成(2017 年第 2 号)招募说明书(更新)




                               § 23 备查文件

     一、中国证监会批准南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载设立的文

     二、《南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载千亿国际客户端下载合同》
     三、《南方深证成份交易型开放式指数证券投资千亿国际客户端下载联接千亿国际客户端下载托管协议》
     四、《南方千亿国际客户端下载管理有限公司开放式千亿国际客户端下载业务规则》
     五、法律意见书
     六、千亿国际客户端下载管理人业务资格批件、营业执照
     七、千亿国际客户端下载托管人业务资格批件、营业执照




                                                               南方千亿国际客户端下载管理有限公司
                                                                   2018 年 1 月 12 日




                                                                                    154

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